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1、中国邮政储蓄银行省分行 签发：等级： 发电字号： 豫邮银传 27 号传真流水号： 总页数：4页发往单位：各省辖市邮政局、邮储银行各市分行、直属支行关于开展“合规建设提升年”活动宣传的通知为宣传邮政金融“合规建设提升年”活动的目的和意义，树立邮政金融合规形象，提升全体员工参与“合规建设提升年”活动的积极性和主动性，增强全体员工合规意识，现决定组织开展“合规建设提升年”活动宣传。现将有关事项通知如下：一、加强领导，做好组织保障各邮政企业和邮储银行分支行要加强组织领导，及时组织成立邮政金融“合规建设提升年”活动领导小组，认真学习领会银监局李伏安局长在“银行业合规建设提升年活动动员大会”上的讲话精神，
2、做好“合规建设提升年”宣传相关工作，结合本单位实际情况，精心组织，要在春节前将宣传工作安排部署到位，大力营造“合规建设提升年”活动氛围，明确责任分工，切实抓好活动宣传工作，提高全体员工参与活动的积极性和主动性。二、突出主题，明确宣传内容传真电报续页各邮政企业和邮储银行分支行要根据监管部门“合规建设提升年”活动要求，认真组织开展合规宣传，突出活动主题，明确宣传内容，让全体员工认识到“合规建设提升年”活动的重要意义和目的，了解邮政金融“合规建设提升年”活动要求，积极主动参与到“合规建设提升年”活动中。三、加强内部宣传，营造活动氛围各邮政企业和邮储银行分支行要加强内部宣传，大力营造活动氛围。将监管部
3、门制定的宣传用语和省分行统一下发的宣传用语一并在电子显示屏上全天持续滚动播出，并在营业场所醒目位置张贴悬挂。结合实际，创新宣传方式，增强宣传效果。设计制作简易的宣传折页、桌签、宣传卡片、明信片等，在单位走廊、电梯口、会场等地放置板报，分阶段宣传“合规建设提升年”活动目的、要求、方案等。四、强化外部宣传，树立邮储合规形象各邮政企业和邮储银行分支行要开展形式多样的外部宣传，积极借助和发挥新闻媒体的力量，要在主要街道张贴广告、悬挂标语，在当地主流报纸、新闻媒体上宣传报道“合规建设提升年”活动，向社会公众介绍合规建设的情况与成果，树立邮政金融依法合规经营的良好形象。五、加强沟通，及时汇报宣传情况邮储银
4、行分支行要积极同当地监管部门沟通，汇报邮政金融“合规建设提升年”活动进展情况，及时了解最新的活动要求，认真加以贯彻落实。并要在1月31日前，将活动宣传开展情况以电子档的形式上报省分行风险合规部（电子邮）。附件：“合规建设提升年”活动宣传标语抄送：省邮政公司：服务质量监督检查部，金融业务局，代理保险公司。 附件：“合规建设提升年”活动宣传标语（一）银监局统一印发的对外宣传标语1. 合规建设铸就中原金融安全区2. 合规创造价值，合规人人有责3. 依法合规经营，共筑美好家园4. 深植合规理念，构筑钢铁长城5. 举科学发展之旗，走合规建设之路6. 诚实守信融四海，合规建设安天下7. 打造合规经营品牌，
5、建设公众放心银行8. 合规为镜，防风险；合规为尺，助发展9. 合规提升形象，合规提升管理，合规提升价值10. 抓合规、控风险、促发展，深入开展合规建设提升年活动 11. 合规重在建设，合规重在执行，合规重在持续，合规重在提升12. 巩固提升培育中原合规文化，齐心协力共创银行合规品牌13. 培育金融合规理念，支持中原实体经济发展，助推中部崛起战略实施（二）银监局统一印发的对内宣传标语1. 合规兴行，合规立身2. 合规在心中，时刻敲警钟3. 操作零差错，违规零容忍4. 隐患险于案件，合规重于泰山5. 违规就是风险，合规就是效益6. 珍惜职业生涯，坚守合规操守7. 人人合规、事事合规、时时合规8.
6、提升合规思想认识，增强合规内生动力9. 强力推进合规建设，打造安全绩优银行10. 认真学习，严格践行，时常自省，合规从业11. 以合规打造行业，以合规引领发展，以合规留住客户12. 完善制度建设合规，优化流程提升合规，定期排查严防违规，严格问责惩处违规13. 亲，今天你合规了吗？要时刻注意合规哟！（三）邮政金融统一印发的宣传用语 1. 全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值 2. 认真开展“合规建设提升年”活动，深化邮储合规管理，积极支持中原经济区建设 3. 树立合规理念，坚守职业道德，强化合规执行，提升合规管理水平 4. 合规是兴行之本，违规是风险之源5. 强化合规管理，建设合规品
7、牌，促进邮储发展 6. 开展合规建设提升年活动，持续强化合规管理，夯实邮储银行发展基石 7. 合规管理，人人有责；合规建设，从我做起 8. 坚持良好职业操守，培育合规执行习惯，推进邮储合规建设 9. 践行合规承诺，建设合规文化，树立合规形象10. 令行禁止，诚实守信，按章操作，规范行为11. 合规创造价值，执行人人有责12. 规矩成方圆，合规筑平安13. 深植合规理念，促进“三个转变”14. 强化制度执行，实现合规经营15. 风险时刻警觉，合规共同参与16. 尊重规则，执行制度，依法经营，合规从业邮政金融“合规建设提升年”活动方案为引导全省邮政金融机构牢固树立合规理念、全面履行合规执行职责，提
8、升合规建设效果，保障邮政金融各类业务安全、稳健运营，有效提升服务经济社会发展能力，根据银监局“合规建设提升年”活动相关要求，特制订本方案。一、指导思想以科学发展观为指导，全面贯彻执行国家宏观经济政策和银行业监管法律法规，坚持依法经营、合规执业，持续巩固、深化、提升合规执行效果，保障各项业务稳健发展。二、活动目标确保各项重要业务活动全部达到合规要求，落实重大实质性违规行为“零容忍”，落实一般性监管政策和措施要求的合规率达到95%以上。通过合规建设提升年活动，实现“四个提升”提升思想认识，提升内生动力，提升制度建设，提升执行效果，构建合规管理长效机制，努力打造邮政金融合规品牌。三、组织领导为加强“
9、合规建设提升年”活动的组织领导，保证各项活动有序开展，省公司和省分行联合成立“合规建设提升年”活动领导小组。领导小组主要职责：负责组织制定“合规建设提升年”活动方案，组织各部门及分支机构开展活动各项工作，协调解决活动中出现的问题，总结活动经验等。活动领导小组办公室设在省分行风险合规部，负责牵头落实领导小组议定事项，省公司服务质量监督检查部为企业活动联系部门，负责推动、协调、督导活动各项工作的开展。各级邮政金融机构要比照省公司、省分行“合规建设提升年”活动领导小组组织架构及相关职责，成立相应的领导小组，召开专项工作会议，确定“合规建设提升年”活动实施方案，组织开展活动各项工作。四、活动内容（一）
10、开展合规承诺活动（年2月）省公司、省分行将组织各邮政金融分支机构开展合规承诺活动，以承诺定责任，提升合规建设自觉性。1.职责分工。合规承诺活动由各级活动领导小组办公室牵头组织，各成员部门明确专人密切配合，传达并落实各项工作要求。2.自下而上主动承诺。各级分支机构每个邮政金融从业人员都要全面梳理本岗位合规操作要求和合规责任与义务，自己提出责任内容，主动向上级提交“合规责任与承诺书”，作出庄严承诺。3.自上而下逐级审核。各级分支机构、各成员部门要自上而下逐级对所辖机构管理人员、员工提出的承诺书进行审核，确保承诺书内容详实、可操作性强、体现出层级、岗位区别，便于后续评价。承诺书经审核后，各责任单位需
11、将承诺书样本及时提交同级领导小组办公室进行综合审定。各级领导小组办公室要加强对承诺书审核工作的指导和监督，确保审核进度和质量。各级领导小组办公室应收集本机构全部岗位承诺书样本以市局、市分行为单位于2月4日前提交上级活动领导小组办公室备案。4.自上而下逐级签订。各级邮政金融机构应于2月6日前对承诺书审核完毕,并及时提交当地监管部门进行审核确认。承诺书经监管部门审核无异议后自上而下逐级签订，对不符合要求的承诺书,上级部门或机构不予审核签署。2月10日前各级邮政金融机构应全部完成承诺书签署工作，并将承诺书签订情况报上级活动领导小组办公室。（二）开展合规宣传活动（年1月-年12月）全省邮政金融各级机构
12、要积极开展“合规建设提升年”宣传活动，区分内外两种环境，规范用语，创新形式，达到外树形象、内强意识的目的。1.职责分工。合规宣传由各级邮政金融机构办公室牵头组织实施，其他成员部门配合。2.内部宣传。可采取会议推动、编发简报、摆放展板、桌卡、发送合规警示短信、设置电脑桌面、合规文化上墙等多种形式开展，培育主动合规文化。3.外部宣传。可通过横幅、电子屏、报纸、期刊、电视台等媒介开展，也可通过播放合规动漫宣传片、教育片等形式进行动态立体宣传，树立诚信合规形象。（三）开展合规宣讲培训活动（年2月-年12月）各级邮政金融机构要持续开展合规宣讲培训活动，组织合规演讲比赛，持续提升邮政金融从业人员合规认识。
13、1.职责分工。宣讲培训活动由各级活动领导小组办公室和人力资源部门联合组织，其他成员部门配合。 2.宣讲培训。各机构、各条线要在2月24日前制定本年度合规教育培训计划和高管宣讲计划，以培训班、讲座、典型案例分析会等形式就外部监管法律法规、行业准则及各项内部管理制度开展合规宣讲培训，领导班子每位成员要亲自对员工进行合规宣讲，并采取适当方式对合规培训效果进行检验，确保人人认真学、人人学有效果。3.合规演讲。各机构要组织员工围绕合规建设、合规从业主题开展演讲比赛，大力弘扬和培育合规文化，营造合规氛围。合规演讲比赛方案随后另文下发。4.警示教育。各机构要持续开展警示教育活动，通过观看警示教育片合规醒言、
14、举办典型案例分析讲座、现场参观服刑人员生产生活区等方式使各级邮政金融从业人员充分认识依法合规的重要性，确保全员覆盖，筑牢人员思想道德防线。（四）开展合规大讨论活动（年3月-年5月）省公司、省分行将组织辖内分支机构开展合规执行和合规建设大讨论活动，引导邮政金融从业人员和所辖机构总结和反思合规执行的经验教训，进一步牢固树立合规理念、合规从业意识，提升、维持合规执行效果。1.职责分工。合规大讨论活动由各级活动领导小组办公室牵头实施，其他成员部门配合。2.讨论主题。讨论要引导邮政金融从业人员和辖属机构总结和反思合规执行经验教训，对“有没有必要进行合规建设，有没有必要持续完善合规制度、有没有必要自觉合规
15、从业、有没有必要打造银行业合规品牌”做出积极主动的回答,牢固树立主动合规、自觉合规、终生合规的理念。主动思考如何持续提升合规执行、加强合规建设，从机构安全稳健运营和可持续发展的高度来认识合规执行、合规建设，深刻理解合规风险管理在全面风险管理中的基础性地位。要认识到合规建设与机构能否发展、能取得多大的发展、发展的成果是否牢靠、是否可持续密切相关；要认识到合规与个人的职业发展、家庭幸福、名誉形象密切相关，违规就要付出沉重的代价。3.组织形式。讨论应以座谈会、班组会、分析会、民主生活会、专题研讨会等形式进行。讨论可分层、分批组织，确保覆盖全员。各级机构一把手要亲自抓讨论，并对每次讨论结果进行点评。做到每次讨论事前有议程、事中有记录、事后有点评，并以简报形式将讨论情况印发所辖机构，抄报上级领导小组办公室。4.撰写心得。讨论结束后，每位员工都要认真撰写心得体会，总结讨论收获和感想，并以部门、网点为单位提交同级领导小组办公室。5.活动奖励。县以上分支机构要专门拿出资金设立“合规建设好建议奖”，鼓励员工提建议、出点子，主动报告风险隐患，不断完善制度，优化流程，改进管理。（五
