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1、股票发行认购协议书股票发行认购协议书本协议由以下双方于20xx年 月 日在 上海 共同签署：甲方（认购人）： 住所： 法定代表人： 乙方（发行人）：上海xx技术股份有限公司住所：x法定代表人：x鉴于：1、乙方系一家根据中国法律成立并合法存续的股份有限公司，现持有上海市工商行政管理局颁发的统一社会信用代码为x营业执照。乙方股票已在全国中小企业股份转让系统挂牌，主办券商为x证券股份有限公司，股票简称：xx，股票代码：x。2、甲方系一家根据中国法律合法注册并有效存续的有限合伙企业/有限公司，现持有颁发的注册号为 的营业执照，注册资本为 万元，具备全国中小企业股份转让系统投资者资格。3、截至本协议签订
2、之日，乙方已发行的普通股股份总数为5,265.675万股，每股面值人民币1元，股本总额为人民币5,265.675万元，注册资本为人民币5,265.675万元。4、乙方拟进行增资扩股，向甲方定向发行相应股份，甲方拟同意以货币资金方式认购乙方本次增资扩股过程中增发的股份。5、本协议双方均充分理解在本协议中双方的权利及义务，并同意依法履行本协议。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）等相关法律法规及规范性文件的规定，甲乙双方就甲方认购乙方本次发行股票的有关事宜，经协商一致达成如下协议，以资共同遵守：第一条 增资扩股1、乙方拟
3、定向增资发行新股，每股面值人民币1元，发行价格7元/股，甲方拟认购乙方本次定向增资发行新股的部分股份（以下简称“本次增资扩股”）。2、本次增资扩股由甲方以货币资金方式予以认购，通过银行转账方式支付。甲方出资 万元人民币认购乙方本次新增发行 万股股份。超出其认购新增股份所对应的出资额扣除发行费用后计入乙方的资本公积。3、本次增资扩股完成后，甲方持有乙方 万股股份。甲方就认购本协议项下新增股份未作出在全国股份转让系统交易的限售期承诺。4、下列条件全部成就之日视为本次增资扩股完成日：（1）乙方收到甲方缴付的全部认购价款并由具有证券从业资格的会计师事务所出具相关验资报告；（2）乙方已完成本次增资扩股需
4、要在全国中小企业股份转让系统有限责任公司或证监会办理的备案或核准手续；（3）甲方已完成本次认购所涉的股份登记手续，甲方已被登记为公司股东；（4）乙方工商行政管理部门已就本次增资扩股向乙方颁发变更后的营业执照。5、为完成本次增资扩股，各方日后所签订的任何协议或安排均应按照本协议确定的原则进行。第二条 认购价款缴付及验资1、本次增资扩股，甲方应于本协议签订后，10个工作日内向乙方支付全部认购增资价款。2、认购价款由甲方汇入乙方股票发行认购公告中列明的指定账户。3、甲方将全部认购价款汇入乙方指定账户之日为甲方支付认购价款之日。4、乙方在收到甲方缴付的全部认购价款后应立即聘请具有证券从业资格的会计师事
5、务所对上述出资予以验证并出具验资报告。第三条 内部决策程序甲、乙双方应当负责本次增资扩股的行为获得其各自公司内部董事会及股东大会等内部决策机构的审批同意，并形成符合法律规定的相关决议。第四条 本次增资扩股及认购的前提条件双方经协商达成一致，对乙方本次增资扩股之认购及支付认购股款以下列所有条件均满足为前提条件：1、乙方本次增资扩股以及依据本协议的约定甲方以货币方式认购乙方本次增资事宜，已经乙方股东大会决议通过。2、乙方本次增资扩股及甲方认购本次增资事宜无任何政府部门或任何人士提起任何行动或法律程序，或阻止本协议任何一方认购增资的完成，或限制/禁止乙方经营其现时的有关业务。第五条 甲方的权利与义务
6、1、甲方应当按照本协议约定的期限缴纳认购款项。2、本次增资扩股完成后，甲方按照公司法等法律法规、乙方公司章程的规定以及本协议的约定享有股东权利并承担相应义务。3、本次增资扩股完成后，甲方按照本次增资完成后的股份比例享有股东权益（包括未分配利润及资本公积等）。第六条 审批及登记手续1、本协议双方经协商一致同意，在本协议第四条所述的本次增资扩股及认购的前提条件均得到满足，且甲方已经支付完毕全部认购款项并完成股转登记后，乙方应负责向工商行政管理部门办理本次增资扩股的变更登记手续。甲方应就工商登记过程中需要其提供的文件或材料予以积极配合。第七条 税费承担本协议双方经协商一致同意，乙方本次增资扩股及甲方
7、认购增资过程中所发生的税费支出由双方按照有关法律规定各自承担。第八条 承诺与保证1、甲方承诺并保证如下：（1）甲方为合法组建并有效存续的企业法人，已经取得签订和履行本协议项下义务的必要的授权，按照甲方内部决策的相关规定，履行相应决策程序。本协议一经生效即对甲方具有法律约束力。（2）甲方签署及/或履行本协议不会违反甲方的营业执照、公司章程/合伙协议或其它组织性文件，不会违反甲方已经取得的任何证照、批准、授权或许可，也不会违反对甲方具有约束力的任何合同或协议的规定。（3）本协议将作为甲方认购乙方本次发行股票的具有约束力的法律文件，在乙方本次发行相关事宜获得董事会及股东大会的审议通过后，甲方承诺将按
8、照本协议约定认购乙方本次发行的股票，即按照本协议约定及时、足额向乙方支付认购对价。（4）甲方用于本次增资扩股的资金来源合法，且有充足的资金履行其在本协议项下的出资义务。（5）甲方将积极配合乙方本次股票发行的工作，并予以必要及可能的支持。（6）甲方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。（7）甲方保证承担本协议约定的其他义务和责任，并在乙方提出与本协议所述交易事项有关的其他合理要求时给予必要的协助。（8）甲方符合投资者适当性管理规定的资格与条件，并积极配合乙方完成相关尽职调查。（9）甲方在签订本协议之前已经对乙方情况作了充分了解并予以认可。（10）甲方遵守本协议、乙方公司章程的规定，支
9、持乙方发展，维护乙方公司权益，履行股东义务。2、乙方承诺并保证如下：（1）乙方为合法组建并有效存续的企业法人，已经取得签订和履行本协议项下义务的必要的授权，按照乙方内部决策的相关规定，履行相应决策程序。本协议一经生效即对乙方具有法律约束力。（2）乙方签署及/或履行本协议不会违反乙方的营业执照、公司章程或其它组织性文件，不会违反乙方已经取得的任何证照、批准、授权或许可，也不会违反对乙方具有约束力的任何合同或协议的规定。（3）乙方将积极准备并签署与本次增资扩股有关的一切必要文件，与甲方共同或协助其办理与本次发行、认购有关的审批手续，并在本协议生效后按本协议约定实施本次股票发行方案。（4）乙方保证，
10、在本协议生效后根据本协议约定为甲方办理本次股票发行股份的交割手续。（5）乙方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。（6） 乙方保证承担本协议约定的其他义务和责任，并在甲方提出与本协议所述交易事项有关的其他合理要求时给予必要的协助。第九条 不可抗力1、若本协议由于不可抗力而无法全部履行或部分履行，则受不可抗力阻碍的一方应在不可抗力事件发生后7日内以书面形式通知另一方，并应在十五日内提供事件的详细情况和由有关部门签署的证明及一份解释不能或不能全部履行本协议规定义务的说明。2、 不可抗力是指本协议的双方或一方无法控制、无法预见或虽然可以预见但无法避免且在本协议签署日后发生并使遭受不可抗力
11、的一方无法全部或部分履行本协议的任何事件。3、若发生不可抗力事件，甲乙双方应依据不可抗力事件对协议履行的影响程度，通过协商决定是否修改或终止本协议。第十条 违约责任1、本协议生效后，协议各方应严格遵守。2、甲方不按约定出资的，每迟延一日，应向乙方支付应付未付金额0.3%的迟延履行违约金；甲方逾期1个月未能出资的，乙方有权终止本协议，并要求甲方承担不少于应出资额10%的违约金。本款约定的违约金将合并计算。3、法律、法规或全国股份转让系统等对融资有限制或禁止性规定而使乙方本次增资扩股不能实施的，乙方应当向甲方归还其已支付的认购款项且无须承担违约责任。4、除本协议另有约定外，任何一方未能履行其在本协
12、议项下之任何义务、或未能遵守其在本协议中所作之承诺，或其所作的声明或保证的内容存在虚假、错误、重大遗漏或者误导等情形，该方即被视为违约除本协议另有约定外，若一方（“违约方”）违约，守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：（1）要求违约方实际履行；（2）守约方有权向违约方发出书面通知单方解除本协议及其他交易文件，解除通知自发出之日起生效；（3）要求违约方补偿守约方的经济损失；（4）法律法规或本协议规定的其他救济方式。第十一条 保密任何一方应将本协议中的所有细节，双方之间的相互联系及提供的文件作为秘密资料对待，除系本次认购发行新股需要之目的外，其余未经双方的事先书面批准，不得以任何方式向
13、本协议之外的第三方泄露，但为了本协议的目的而向有关中介机构、金融机构及监管机构披露有关本协议资料则不受此限制。第十二条 法律适用和争议解决1、本协议的订立、生效、解释和履行，或与本协议有关的争议的解决，均适用中国现行有效的相关法律、法规及规范性文件的规定。2、凡因履行本协议发生的或与本协议有关的一切争议，协议双方应通过友好协商解决。若不能协商解决，则任何一方有权将争议提交乙方所在地有管辖权的人民法院以诉讼方式解决。3、在争议期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议所约定的其他各项条款。若本协议任何条款被人民法院认定为无效，本协议其它条款的效力不受任何影响。第十三条 生效条件和修改1、本协议经由双方签署、盖章之日起生效。2、 对本协议的任何修改或补充应经双方达成一致意见并签署书面补充协议后方可生效。 3、本协议以中文书写，正本一式伍份；甲方持壹份，乙方持壹份，其余报送相关管理部门备案，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为股票发行认购协议书的签署页）甲 方： 法定代表人（或授权代表人）：乙 方：上海xx技术股份有限公司法定代表人（或授权代表人）： 年 月 日附件：本协议各方资质证明各方营业执照或者身份证复印件，并由各方签字或者盖章。
