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1、2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉【答案】 D2、（2021年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（ ）。A.有效落实合规考核机制
2、B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】 D3、(2016年)（ ）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排。A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C4、（ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】 C5、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，以下有关中国证监会可以采取的监管措施中错误的说法是（ ） A.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违
3、法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，直到案件调查完毕B.对存在违法违规行为的基金机构没收违法所得C.撤销高级管理人员的从业资格D.对违法违规的直接责任人员进行罚款【答案】 A6、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.为金融市场提供流动性，降低了交易成本C.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】 A7、基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额（ ）的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于（ ）个月（
4、货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。A.40%，2B.50%，2C.50%，3D.40%，3【答案】 C8、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）。A.溢价，溢价率约为12.0%B.折价，折价率约为13.6%C.折价，折价率约为12.0%D.溢价，溢价率约为13.6%【答案】 D9、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金信息披露管理办法C.公开募集证券投资基金运作管理办法D.基金管理公司投资管理
5、人员管理指导意见【答案】 D10、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）。A.21945.14 元和 41.14 元B.21945 元和 4125 元C.21945.14 元和 13.72 元D.21945 元和 12.5 元【答案】 D11、（）也称为“结构性的早期干预和解决方案”。A.依法监管B.审慎监管C.适度监管D.高效监管【答案】 B12、下列不属于基金份额
6、持有人权利的是（ ）。A.分享基金投资收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C13、（2017年真题）基金销售人员在从事基金销售活动时，不合规的是（ ）。A.销售人员发布自己制作的宣传材料B.尊重投资者的意愿C.出示销售人员的身份证和从业资格证D.公平对待投资者【答案】 A14、通过专业服务为保险资金、社会保障基金、企业年金和养老金等提供长期投资，实现保障增值，主要体现了证券投资基金（ ）的作用。 A.完善了金融体系和社会保障体系B.为中小投资者拓宽投资渠道C.优化金融结构，促进了经济增长D.严格合格投资人的识别和认
7、定【答案】 A15、（ ）是基金业协会的执行机构。A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会【答案】 C16、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（ ）。A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额【答案】 B17、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、关于证券投资基金的表述，不正确的有（）。A.基金投资者是基金资产的所有者B.基金管理人负责基金财产的托管C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金的投资管理和运作【答案
8、】 B19、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】 A20、基金职业道德的核心规范是（）。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.顾客至上【答案】 B21、投资基金可以按照（）标准进行分类。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（）。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他
9、基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B23、(2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D24、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（）A.、B.C.、D.、【答案】 A25、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。 A.商业秘密B.
10、招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B26、关于ETF的套利交易，说法错误的是。（ ）A.发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易；B.即发生溢价交易时,大的投资者可以在二级币场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级币场上高价卖掉ETF而实现套利交易；C.套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致；D.折价套利会导致ETF总份额的扩大，溢价套利会导致ETF总份额的减少。【答案】 D27、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（ ）
11、的股东。A.10B.15C.20D.25【答案】 D28、（ ）不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 A29、基金注册登记机构的主要职责，不包括如下哪一项（ ）。A.建立并管理投资者基金份额账户B.审核投资策略C.发放红利D.建立并保管基金投资者名册【答案】 B30、基金管理人除依法取得报酬外，应当履行忠实义务，以下选项中，违背了忠实义务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、(2016年)基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 C32、 关于基金管理公司董事会风
12、险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任C.董事会确定公司管理总体目标D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】 B33、(2017年)基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C34、关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为
13、100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C35、特殊类型的基金不包括（ ）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D36、关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】 C37、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.核准规模的80
14、%以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人【答案】 A38、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批【答案】 D39、(2016年)下列属
