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1、公司经营危机处置与恢复方案一、宗旨为有效控制风险管理子公司（以下简称公司）的经营危机，防范风险传递，进一步维护客户的合法权益，保障风险管理子公司开展风险管理服务，根据中国期货业协会章程 、 期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订） 等相关法律法规的规定，特制订本方案。二、经营危机事件的界定风险管理子公司在经营过程中面临以下情形时导致陷入实质性财务困境或经营失败时， 视为本方案中所述的经营危机事件：（一）治理类1、公司的股东单位出现重大风险，对公司造成重大影响；2、公司的股东之间出现明显分歧；3、大股东的股东存在纷争诉讼；4、 公司董事、 监事及高管人员涉及重大违规甚至
2、违法行为；5、管理层对公司失去控制；6、公司资产被股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回。（二）经营类1、公司董事会可能出现较大的决策失误；2、公司的经营班子可能出现较大的经营失误；3、公司的经营和财务状况恶化；4、公司主营业务不清晰，或无持续性经营能力；5、公司出现兑付风险6、公司经营活动中可能出现的信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等其他风险；7、其他影响公司正常经营情况（三）环境类1、国际重大事件波及本行业；2、国内重大事件或政策的重大变化波及本行业；3、自然灾害造成公司经营业务受到影响；4、事故灾难，指企业内的各类安全事故、交通事故、公共设施和设备事故造成公司正常经营受到影
3、响；5、公共卫生事件及社会安全事件等；（四）信息类1 、公司的经营发生异常波动；2、报刊、媒体对公司问题集中或不实报导；3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成了影响；4 、 公司发布的信息出现重大的遗漏或错误， 对市场造成了影响；5 、 可能或已经造成社会不稳定， 引发群体上访或投诉事件等。（五）不可抗力事件不可抗力事件是指公司自身能力不能抗拒也无法预防的客观情况或事故。它可以是自然原因酿成的，也可以是人为的、社会因素引起的，如地震、水灾、旱灾等，后者如战争、政府禁令、罢工等。 不可抗力所造成的是一种法律事实。 因不可抗力导致公司无法正常经营的，视为公司处于经营危机。其他重大事件， 如员工
4、罢工等运动导致公司无法正常经营。三、经营危机处置程序（一）处置原则公司本着维护公司权益及形象、客户的合法权益的原则处置经营危机，此外，公司以积极态度应对、实行统一领导，分级负责，依法规范，加强管理、快速反应、协同应对处理危机事件。（二）组织体系及职责公司将立即成立经营危机事件领导工作小组， 负责公司经营危机事件的应急管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，总经理任副组长，组员由总经理室成员及董事会秘书担任。1、组长职责：（ 1）负责公司经营危机事件的应急管理和处置工作；（ 2）批准和终止本方案；（ 3）组织指挥经营危机事件的处置工作；（ 4）在经营危机事件处置过程中对一些重要事项作出决策。（
5、5） 协调和组织经营危机事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的对外宣传解释口径。（ 6）负责保持与各相关部门或政府的有效联系与关系；（ 、副组长职责：（ 1）协助组长进行有关经营危机事件的处置工作；（ 2）指导下属公司及分支机构的经营危机事件应急处置体系建设；（ 3 ）综合协调信息收集、情况汇总分析等工作，发挥运转枢纽作用。（ 、组员职责：（ 1 ） 各相关组员按照其分管的工作归口负责相关类别的经营危机事件的应急处置工作；（ 2 ）督促、落实领导的批示、指示及有关决定；（ 3 ）收集、反馈经营危机事件处置的相关信息；（ 4 ） 指导和协调下属各部门或各下属单位及分支机构做好相关经营危机事件
6、的预防、应急处置和调查处理等工作；（ 5 ）负责组织经营危机事件处置工作的善后和总结工作；（ 6 ）负责有关经营危机事件的信息披露工作；（ 7 ）履行经营危机事件的值守等职责。各组员实行24 小时经营危机事件的跟踪进展制，发现问题及时向副组长报告，并按照指示进行处理。（三）处置措施发生本方案适用的经营危机事件后， 公司启动经营危机事件应急处置方案。公司根据经营危机事件的类别分别制定了不同的应急处置措施。（ 、信息报送发生影响或可能影响金融市场稳定的经营危机事件后，领导工作小组应在1个小时内将事件情况、已采取的措施、联络人及联系方式等通过电话报中国期货业协会或者证监会及其派出机构，同时应在2 个
7、小时内将事件的详细情况书面报中期协或者证监会相关部门。不得迟报、谎报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等，处置过程中，要及时续报有关情况。涉外经营危机事件以及发生在敏感地区、敏感时间的经营危机事件信息的报送，可随时上报。2 、先期处置发生经营危机事件后，公司应立即采取措施控制事态发展，组织开展应急救援、恢复工作，并根据职责和规定的权限启动本应急方案，及时有效地进行先期处置，控制事态。3 、应急处置领导工作小组确定经营危机事件后，应根据经营危机事件性质及事态严重程度，及时组织召开会议，决定启动本方案。同时针对不同经营危机事件，成立相关的处置
8、工作小组。处置工作小组在领导工作小组的统一领导下，根据本方案，拟定统一的对外宣传解释口径，及时开展处置工作。4 、治理类经营危机事件主要处置措施（ 1）约见股东单位的负责人员，请其予以配合，并详细了解 事情的发展情况；（ 2）对公司有关董事、监事及高管人员进行谈话，了解目前 公司三会的运行情况；（ 3）深入了解公司的资产状况，对转移资产的详细情况报告 有关部门，必要时报警处理；（ 4）协助公安部门对部分涉案人员进行控制；（ 5）加强与投资者关系的管理，积极应对投资者的咨询、来 访及调查；（ 6）按照规定做好信息披露工作；5 、经营类危机事件主要处置措施（ 1）彻底了解公司的财务状况，必要时聘请
9、中介机构进行审计或评估；（ 2）查清公司经营班子及董事会的日常经营管理及决策是否违反了公司法 、 公司章程及公司有关规章制度，若存在此情形，则及时调整或更换公司的经营班子及董事会成员，情形严重者诉之法律处理；（ 3）对相关责任人员进行谈话及控制；（ 4）暂时停止公司的重大投资等经营活动；（ 5）对于公司经营亏损或面临退市，积极与各方相关部门或机构进行沟通，寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组。（ 6）按照规定做好信息披露工作；6 、环境类经营危机事件主要处置措施（ 1）深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然环境详细情况的影响程度；（ 2）公司召开经营班子会议，讨论在
10、上述情形下，公司如何最大限度的避免对公司造成的影响；（ 3）公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东会予以调整经营策略；（ 4）对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况。（ 5）按照规定做好信息披露工作；7 、信息类经营危机事件主要处置措施（ 1）联系有关媒体报导负责人，将真实情况告知，并商议处理方案；（ 2）立即对不实信息作出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；（ 3）追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者诉之法律处理；（ 4）安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；（ 5）按照规定做好信息披
11、露工作；四、恢复方案1 、后期处置经营危机事件结束后， 应尽快消除经营危机事件的影响， 并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对重大风险事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估应急预案的实施效果，对本预案进行修订和完善。2 、善后事宜由公司管理层应当拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见，由公司董事会或股东会批准后执行，以确保公司有序恢复正常经营或者关闭部分或者全部业务，确保客户的合法权益。五、罚则1 、负责机制经营危机事件应急处置工作实行领导负责制和责任追究制。2、表彰奖励对经营危机事件应急处置管理工作中做出突出贡献
12、的先进部门和个人要给予表彰和奖励。3、责任追究对迟报、谎报、瞒报和漏报经营危机事件重要情况或者应急 处置管理工作中有其他失职、渎职行为的，依法对有关责任人给 予内部处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。4、本预案由公司董事会负责解释和组织实施。5、本方案自公司董事会审议通过之日起施行。5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 577164982601818051577100
13、1803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 5761352861437917425771001803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 1010001800598717321708810034
14、3354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109 10108601437357284617088100343356110 10115220721601491617088100343355237 10102704160570270917088100343355238 10122936486142541417088100343356169 10186220440263571817088100343354928 101760654089788804
