大型国有集团公司合规管理办法.doc

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1、公司合规管理办法第一章 总 则第一条 为促进*集团公司（以下简称集团公司）依法合规经营，建立健全合规风险管理机制，防范与控制合规风险，促进集团公司各项业务稳定持续健康发展，根据中央企业全面风险管理指引（国资发改革2006108号）中央企业合规管理指引（试行）（国资发法规2018106号）企业境外经营合规管理指引（发改外资20181916号）关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见（国资发监督规2019101号）*市市管企业合规管理试点工作意见（津国资法规201927号）和公司章程的相关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司全面合规管理各项工作。各所属企业结合自身实际情况，依

2、据本办法制定自身合规管理办法并严格落实执行。第三条 合规是指集团公司各级企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约、规则以及对内对外的商业道德承诺等。 合规风险一方面是指集团公司及其员工因未能遵循法律法规、监管规则、行业准则、国际条约及内部规章制度，未践行商业道德承诺，可能造成法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险；另一方面是指与集团公司开展各项业务合作相关方的行为不合规、或相关方存在道德诚信问题、或受到相关监管限制等情况下，因与其合作给集团公司带来损失和各种负面影响的风险。 合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以集团公司和全体员工经营

3、管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 合规管理是企业各项管理工作的关键内容，是全面风险管理的重要部分，是实施有效内部控制的一项基础性工作。第四条 集团公司倡导廉洁诚信、依法合规、守住底限、不碰红线的合规文化，践行合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，培育全体员工的诚信合规意识，将合规文化建设融入于企业文化建设全过程，引导所属企业及全体员工严格遵守法律法规，践行道德诚信，依法合规经营。第五条 合规是企业每一位员工从事专业岗位工作的首要责任。合规必须从企业高层领导做起，各级领导应率先垂范，言行一致，

4、主动合规，促进公司内部合规管理与外部监管的有效互动。 第二章 合规管理组织架构第六条 集团公司建立多层次的合规责任体系，由集团公司本部、产业运营主体、各所属企业、内陆地区运营中心、海外派驻机构分别落实各自的合规责任，责任人由以上不同层级主体的第一负责人共同组成。第七条 集团公司实行合规管理首要负责制。合规责任人是各级主体的第一负责人，承担首要合规管理责任。第八条 集团公司本部、各产业运营主体、各所属企业、内陆运营中心、海外派驻机构等实体必须结合自身实际情况开展合规管理，落实主体责任。第九条 合规风险管理实行董事会及高级管理层统一领导、各职能部门分工合作、各业务岗位分层负责的组织管理体系。第十条

5、 集团公司本部各职能部门的负责人对本部门经营管理活动的合规性负首要责任，对本系统经营管理的合规情况负监督指导责任。第十一条 集团公司本部董事会、各专业委员会、监事会、高级管理层应按照*集团有限公司章程的规定履行各自的合规职责。 （一）集团公司本部董事会对本部的合规管理承担最终责任，履行以下合规管理职责： 1.审议批准公司的合规政策，并监督合规政策的实施； 2.审议批准高级管理层提交的合规风险报告，并对本部管理合规风险的有效性进行评定，以使本部合规管理缺陷得到及时有效地解决； 3.授权下设的审计和风险控制委员会对本部合规风险管理进行日常监督； 4.公司章程或相关合规文件规定的其他合规管理职责。

6、（二）集团公司本部高级管理层应有效管理集团本部的合规风险，对各项经营活动的合规性承担管理责任，履行以下合规管理职责： 1.审核批准合规办法或相关制度，审核批准本部合规管理计划； 2.明确各部门的合规管理职责，对部门间的合规风险管理进行分工与协调； 3.指导、检查、监督合规管理工作计划与合规风险管理措施的执行和落实； 4.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任； 5.制定合规风险管理报告，采取有效措施解决合规管理缺陷，防范合规风险； 6.明确合规管理部门，为其配备充分和适当的合规管理人员，并保障合规管理部门能独立履行合规管理职能； 7.及时向董事会

7、或其下设委员会报告重大违规事件； 8.推进以行为道德标准为基础的全公司合规文化建设； 9.其它合规管理职责。 （三）各职能部门践行管业务即要管合规的原则，负责管理本部门经营管理活动所面临的合规风险，关注本职能系统所面临的合规风险，对本职能系统合规管理情况进行指导监督，履行以下合规管理职责： 1.执行本部的合规政策、制度、计划，依据相关法律、规则和准则的要求和合规管理部门的建议，及时制定、修订相关的规章制度，梳理优化并完善相应流程等内控措施，管理业务合规风险； 2.主动进行合规性自查，持续识别、评估本系统、本部门范围内的合规风险，向合规管理部门报告合规风险情况，配合合规管理部门的风险监测、检查和

8、评估； 3.负责搜集、辨识开展业务管理活动需遵循的外部法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度、国际条约等外部规则并进行适用性评价； 4.确定本部门内各个岗位的合规职责，划分各个岗位之间的责任，及时向关键岗位人员宣贯并传达需遵守的专业道德准则，支持合规管理部门的各项合规管理工作； 5.针对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈至合规管理部门； 6.关注并搜集业务活动所涉及的相关合作伙伴及相关方的信息，包括但不限于对方信用信誉情况、风险管理情况、资金管理情况、践行商业承诺情况等影响业务合作的各种信息； 7.培育本系统、本部门的合规文化，梳理形成全过程合规管理的理念，养成事事合规、处处合规

9、的习惯； 8.根据合规管理部门的工作安排，积极主动参加合规培训及合规管理自评价等相关工作； 9.其他业务合规管理工作。 （四）集团公司本部设合规审计部，组织开展全面合规管理及内部审计工作，并履行以下管理职责： 1.密切关注法律法规、监管规则和准则的最新发展动态，正确引导并协助各业务系统理解法律法规、监管规则和准则对公司经营的影响并提供合规建议； 2.协助高级管理层制定（修订）、有效推动和执行公司的合规政策，适时修订公司的诚信合规管理手册及相关管理制度，有效组织协调管理公司的合规风险； 3.组织并推进本部的制度管理体系建设，协助各业务系统做好制度梳理及修编工作，负责制度审查及评价等工作； 4.组

10、织并推进本部的流程管理体系建设，协助各业务系统做好流程梳理及优化再造工作，提供合规支持； 5.组织并推进合规风险管理计划的推进实施，组织开展针对重大经营活动、重要业务领域拓展和其他重要事项的合规性审查，提供合规风险提示； 6.关注并收集本部合规管理信息，对发现的合规风险或问题，向相应的部门或员工提出整改要求，并对整改结果做出评价； 7.组织开展合规管理培训，为本部各业务系统、全体员工恰当执行法律法规、监管规则和准则提供咨询、指导； 8.其他合规管理工作。 （五）审计中心受集团公司合规审计部委托就企业合规管理体系运行情况开展独立、客观的监督和评价活动，履行以下合规管理职责： 1.负责实施集团公司

11、本部合规管理体系运行情况的内部审计工作； 2.对集团公司本部经营活动及内部控制的适当性、合法合规性和有效性进行审查、评价和监督，提出改进建议和报告； 3.对审计过程中发现的问题缺陷提出整改要求和改进建议； 4.对在审计过程中发现的重大违规问题和违规事件及时组织形成审计报告，并与合规管理部门、纪检监察部门建立有效联动，做好合规风险防范和违规问责。 （六）集团公司纪委监察专员办公室依据中国共产党党章和监察法的要求参与合规管理工作，履行以下合规管理职责： 1.依法履行监察职责，对集团公司监察对象依法履职、秉公用权、廉洁从业以及道德操守情况进行监督检查； 2.对集团公司非市委管理的监察对象涉嫌职务违法

12、违规案件进行调查，并依法依规予以处置； 3.独立行使纪检监察权利，按照干部管理权限，对违反党章党规党纪、法律法规、履行合规职责不力或行使权利不当，造成不良后果的，组织进行问责或提出责任追究的建议； 4.完善所属监督制度和监督管理机制，依纪依规依法开展纪检监察工作，强化对权力运行的制约和监督，建立违规举报机制，抓早抓小，及时发现违纪问题，督促落实整改； 5.建立信息沟通与协同联动机制，加强与集团公司合规管理部门的沟通协作，保障集团公司合规管理政策的落实，充分发挥好防线作用。 （七）集团公司法律事务部在日常工作中与合规管理充分融合，互相支撑，履行以下合规管理职责： 1.负责组织开展集团公司本部法律

13、事务及相关管理工作，建立健全合同、制度、重大经营决策审查，诉讼管理，外聘法律顾问管理等各项管理制度； 2.参与集团公司重大经营决策并提供法律咨询服务，负责对集团公司对外签订的合同进行合法性审查并参与谈判；对集团公司各项管理制度进行合法性审查； 3.组织处理集团公司涉诉、非诉案件； 4.根据各板块业务类型，梳理研究重要法律风险，组织制定应对措施。第十二条 集团公司各级企业、各业务系统、各管理部门设立兼职合规管理联络员，履行下述合规管理职责： （一）负责收集本企业、本业务系统、本部门的合规风险信息，向合规管理部门报告触发预警的合规风险以及重大违规行为； （二）及时向本企业、本业务系统、本部门的管理

14、负责人传达合规管理部门的工作计划、工作要求及各项安排等，确保合规管理工作时效性； （三）依据合规管理部门的统筹安排，结合本企业、本业务系统、本部门合规管理负责人的要求，组织协调开展所属企业、系统、部门的合规管理工作； （四）积极参加并响应合规管理部门组织开展的合规培训、合规评价等各项合规管理工作。第三章 全面合规管理主要内容第十三条 集团公司建立覆盖全面、责任强化、协同联动、客观独立的全面合规风险管理体系。包括搭建制度管理子体系、流程管理子体系及合规风险管理子体系，同时持续推进合规人才培养及合规文化建设。第十四条 制度管理子体系主要是以加强对集团公司经营管理活动所需遵循的外法内规管理为目的，开

15、展针对外部法规的搜集、识别及适用性评价，以及针对内部制度全生命周期管理的各项工作，同时开展针对内部管理制度符合性的评价及修编完善工作。第十五条 流程管理子体系主要是以风险管理为导向，合规管理为重点，开展经营管理活动所涉及的业务流程的梳理、优化及流程管理等各项工作。将外法内规管理要求嵌入流程活动节点，促进每一项工作任务的依法合规性和管控有效性。第十六条 风险管理子体系是以制度子体系、流程子体系为基础，组织开展针对业务流程所涉及风险的识别、评估、应对、动态监控、报告、预警处置、危机应对及压力测试等相关工作，揭示企业经营管理存在的风险隐患和内控缺陷，进一步查错纠弊，优化管控体系建设。第十七条 开展专项领域合规管理。依据集团公司战略规划目标和业务拓展实际情况，开展针对工作行为规范、反垄断、知识产权保护、环境与资源保护、职业健康、安全生产、服务质量等专项模块的合规管理工作。第十八条 结合企业实际情况，构建集其他管理体系于一体的大合规管理模式，理顺管理文件层级，整合