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1、工程变更和签证管理办法(讨论稿)洛阳海拓假日置业有限公司栾川项目部2012年7月目 录1.0 目的42.0适用范围及定义42.1范围42.2定义43.0职责权限43.1公司分管总经理43.2公司工程部43.3公司成本部53.4设计变更及签证的生效54.0变更、签证的处理原则54.1杜绝原则54.2权利限制原则54.3一事一单原则64.4完工确认及双验收原则64.5原件结算原则64.6标准表格原则64.7合同依据原则64.8重视交楼标准原则75.0变更、签证的办理流程75.1政府投资类工程项目:75.2自筹资金建设项目86.0档案管理106.1变更、签证文件的存档、查阅106.2文件份数106.
2、3文件存档106.4变更、签证编号原则10工程变更和签证管理办法1.0 目的规范变更签证的工作程序和审批流程,确保变更签证的有效性、合理性,对合同和施工图外的工程成本进行有效控制。2.0适用范围及定义2.1范围本办法作为公司内部的项目管理制度,在公司业务范围内的工程项目参照执行。2.2定义设计变更:指对“合同图纸”(定标图纸)的修改,包括施工图深化设计图纸。是对原工程设计内容进行修改、完善、优化。设计变更应由设计单位以图纸或变更通知单的形式发出。工程变更:除设计变更以外的其他变更,“技术核定单”(工程洽商记录)属于工程变更的范围。现场签证:对施工管理中发生的合同范围以外的零星事件的确认。材料批
3、价:图纸等技术条件不齐备,在招投标及合同签定阶段暂时无法确定型号、材质等技术标准的材料设备,合同中以(暂定价)进入,后期按实调整、进行批价。3.0职责权限3.1公司执行董事负责5万元以上的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以上的材料批价的最终确认3.2公司总经理负责5万元以下(含5万元)的设计变更、签证费用的最终确认负责5万元以下(含5万元)的材料批价的最终确认3.3公司工程部负责判断施工单位或监理单位提出的变更、签证申请,并反馈给成本部(属于设计变更的反馈给设计部)负责判断所有变更、签证实施的可行性及是否对工期造成影响。负责组织工程变更、现场签证的审批。负责向监理、施工单位发出变更签证通
4、知单并编号,同时抄送成本部。负责建立、管理变更、签证台账。负责对批价材料的工程量、技术标准的核实负责对施工单位提出的变更、签证费用确认的初步审核,并参与谈判。3.4公司成本部负责对变更、签证申请的费用预估负责计算变更、签证和工程量负责对批价材料的价格审核负责变更、签证费用的审核、谈判及确认负责组织变更、签证变更费用确认的审批3.5设计变更及签证的生效本公司项目按投资途径分为两类,一是政府投资类项目,二是自筹资金建设项目。设计变更及签证依照工程项目性质并根据项目实际分类执行。1、 政府投资类项目:涉及政府部门审批的所有设计变更及签证需经政府相关部门审批定量定价,由成本部备案后生效;2、 自筹资金
5、建设项目:1万元(含1万元)的单项设计变更、工程变更、现场签证由工程部签发; 5万元(含5万元)的单项设计变更、工程变更、现场签证需经总经理审批 超过5万元的单项设计变更、工程变更、现场签证需经公司执行董事审批4.0变更、签证的处理原则4.1杜绝原则要求事前控制,通过提高施工图质量、合同质量、现场管理水平等,力求最大限度减少或杜绝设计变更、工程变更、现场签证的发生。4.2权利限制原则所有的设计变更、工程变更及现场签证必须有甲方的书面指令。任何会议纪要、设计单位设计变更、技术核定单等都必须有甲方发出变更签证通知单方能生效。对设计变更、工程变更/现场签证的管理实施严格的权限规定,不在权限范围之内的
6、签字一律无效。4.3一事一单原则每份变更(签证)应具备相应的变更签证申请单、变更签证通知单、变更/签证验收单、变更/签证费用确认书审批单、变更/签证费用确认书及相应的影像资料。同一原因引起的不同专业的变更、签证须同时办理,避免重复计费和分拆签证。4.4完工确认及双验收原则当设计变更、工程变更/现场签证完工后,工程部在7日内组织验收,在变更/签证验收单上签署意见,如属隐蔽工程,必须在其覆盖之前签字确认。设计变更、工程变更/现场签证验收必须由至少两个部门验收完成,有监理单位的由监理单位与工程部共同验收。没有监理单位的由成本部与工程部共同验收。对于须现场丈量的签证(如土方、基础处理、拆除等),成本部
7、应参与现场实际丈量,并做好影像资料。4.5原件结算原则施工单位申报的设计变更、工程变更/现场签证的结算必须要有相应有效签章齐全的变更签证通知单、变更/签证验收单及相关附件的原件作为结算的必要条件。4.6标准表格原则变更签证申请单、变更签证通知单、变更/签证验收单、变更/签证费用确认书审批单、变更/签证费用确认书都必须使用本办法规定的表格,影像资料采用A4纸打印照片篇幅占纸张一半,照片要有有时间显示,纸张空白地方要求对照片附加文字说明。4.7合同依据原则属于合同约定的承包范围内的工程,应严格按照合同约定的范围执行。对于合同约定的材料品牌,不得随意变更签证。所有变更签证通知单必须在发包方有效签字人
8、签署及加盖公章后方有效;变更、签证实施后,变更/签证验收单须在施工单位施工完成提出验收申请后7天内进行验收,经工程部、监理单位检查验收合格后,方可在成本部办理备案手续。对于由于工程内容减少、工程数量减少及标准降低发生的变更,应及时扣减相应的工程款。4.8重视交楼标准原则5.0变更、签证的办理流程(政府投资类、自筹资金建设类)5.1政府投资类工程项目:变更签证审批工程总价10%以内或5万元以下的项目变更签证,由建设单位组织设计、监理、施工和财政、审计等相关单位进行现场分析,提出解决意见,由主管领导签署意见报常务副县长审批并经县长同意后予以实施。超过工程总造价10%或5万元(含5万元)以上30万元
9、以下变更项目,需经主管领导及常务副县长签署意见报县长审批后予以实施。30万元(含30万元)以上300万元以下变更项目,需上报县政府常务会议研究通过后予以实施。300万元(含300万元)以上变更项目,需上报县党政联席或四大班子会议研究通过后予以实施。未按上述程序和规定,擅自扩大投资规模、提高建设标准,由此形成的工程增量造价,在竣工决算评审时,财政、审计部门不予认定,不予拨付资金。5.1.2变更签证管理所有工程变更项目,要按照一事一议的原则进行,不得累积变更。凡需要变更的项目,必须由项目建设单位向县政府提出变更申请报告。具体内容包括:变更原因分析、政策依据、处理建议、影响造价等,并由设计部门出具变
10、更方案。根据相关领导或县政府常务会议、县党委联系会议、县四大班子会议对变更申请的研究意见,对确需变更签证的,由项目建设单位组织设计、监理、施工、财政、审计等相关单位进行现场认证,同时将变更的完整资料送达财政、审计部门审核,并报县发展和改革委员会备案,办理追加投资手续。为了规范管理,完善手续,各建设单位的变更签证单按照统一的格式,统一编号,统一管理,竣工决算时装订成册,送达财政和审计部门审核。5.1.3变更签证的结算经批准的工程变更部分在日常支付进度款时不予考虑,待工程竣工决算时,按照工程招标优惠条件进行决算。在项目实施过程中,涉及未计价材或变更签证引起的材料确认,应采取多部门参与的认质认价形式
11、,由建设单位组织各相关三位参与监督,通过竞争、谈判等多种方式予以确定。为方便竣工决算,中标的材料供应商必须与总承办单位签订购销合同,财政、审计部门只对总承包单位进行竣工决算。附表1、栾川县政府投资项目5万元以下变更签证会签表 2、栾川县政府投资项目5万元以上30万元以下变更项目签证会签表 3、栾川县政府投资项目材料认质认价表5.2自筹资金建设项目设计变更及签证的办理流程设计、施工、监理、客户等外部单位提出的变更由相应内部部门对接,报送工程部。序号提出变更意见的外部单位对接的内部部门1施工或监理单位认为原设计不合理工程部2施工图设计不合理,设计单位提出变更的设计部3因业主客户提出变更要求的销售部
12、工程部提出初步变更方案(包括变更费用及对在建工程的影响)提交工程部,判断变更的必要性及可行性,由成本部负责进行估算。工程部填写变更签证申请单,对于设计院已下发设计变更的须附设计单位的变更文件及相应变更图纸,按照审批程序组织审核签字。对于甲方提出的设计变更,设计部根据已审批变更签证申请单,安排设计单位进行设计变更设计。设计单位出具设计变更后,工程部根据其内容填写变更签证通知单、并编号后,一同上报总经理。变更签证通知单由总经理签发并加盖公司公章。工程部将变更签证通知单及相关附件交工程部。由工程部将签章齐全的变更签证通知单连同设计单位编制的有效签字的设计变更文件及变更图纸发给施工单位开始实施。并同时
13、抄送给监理单位及工程相关联的单位。接收单位在变更签证通知单上签字确认。工程部在发出变更通知单时须建立变更、签证、索赔台账。并每月与成本部对账。成本部收到变更签证通知单后建立台账,并按照合同约定的计价原则预估费用。特急类设计变更(由工程部对事件认定并出具情况说明书),可以先实施,再在开始实施后5个工作日内,按正常程序补办手续。对于隐蔽工程及事后不可复核的工作,则必须要求施工单位提出预算并对清工程量。设计变更对现有工程造成影响且无法实施的,由施工单位及时提出,并由工程部、成本部、监理单位确认后办理变更/签证验收单,完成一栏注明“该变更项目未实施”。施工单位按变更签证通知单内容组织施工,完成变更工作
14、内容后填写变更/签证验收单并申报验收,工程部在接到验收申请后组织监理、施工单位相关人员在现场复核验收实施情况,并签字确认。对于工程变更/签证前、后情况,施工单位要留影像资料,作为附件一起上报,照片真实性由工程部负责。施工单位申报变更结果:验收完毕后,施工单位报送设计变更的完整资料。资料包括变更签证申请单、变更签证通知单、变更/签证验收单、变更/签证费用确认书审批单、变更/签证费用确认书、相应的影像资料以及与变更相关的所有往来函件、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据。对于费用未核定的设计变更,工程部必须督促施工单位尽快计算相关费用并申报。工程部在收到结算资料后进行初审,主要审核设计变更结算资料的完整性、真实性及该变更完成后是否出现质量问题等。成本部在收到完整资料后完成变更结算核定。成本部填报变更/签证费用确认书审批单组织设计变更费用的内部审批。审批通过后成本部组织施工单位在变更/签证费用确认书审批单上签字盖章之后,总经理签字并加盖公司公章下发。成本部建立变更/签证台账。 材料批价的办理流程施工单位在材料使用前至少提前30天填报材料批价单,注明材料技术标准及要求、当期用量。工程部填写材料批价申请单,重点审核材料技术标准及要求、当期材料用量并签字确认,同时将材料批价申请表、施工单位填报的材料批价单转交成本部。须设计选型的材料由设计部参与签认。