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1、 银行合规风险自查报告_自查报告 为标准业务经营，强化风险治理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进展了严格标准的自查行动。 第一，根据制度要求，重塑制度流程 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，仔细梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、学问、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 其次，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金状况，重要空白凭证、印章、有价单证使用治理，股金治理，反洗钱等进展自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取
2、等业务操作的合规性进展自查，找出了存在问题的缘由，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查，按时上报自查报告，精确、准时地反映自查发觉问题，并乐观协作检查组检查，保证不再消失类似问题。 自查效劳形象。根据辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑效劳”执岗状况进展自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工转变效劳态度，提升效劳形象，切实提高业务素养和效劳水平，真正实现“合规治理，风险共 。防，和
3、谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监视约束机制，保障皮革城分社标准安康可持续进展。 第三，加强学习，提高风险防控力量 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态乐观参加到活动中来，对各种文件制度进展集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的熟悉。同时，把提高员工素养作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作力量。 全员行动，根据“合规制造价值、合规防控风险、合规保障进展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推
4、动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险治理体系”做足预备。 四.整改措施及今后工作思路 今后，我将连续加强自己的政治思想训练，深入持续开展合规文化建立年活动，将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，严厉查处违规人员，营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 (一)加强学习，连续深入合规文化建立，使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目标、详细内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷治理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟识
5、各项业务操作流程、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 (二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德训练，标准员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的熟悉，提高合规操作意识，消退麻痹思想，使大家真正熟悉到“合规制造价值、合规保障进展”的重要性。 (三)乐观参与全社员工以操作风险防控为主题进展争论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过争论进一步提高员工风险防范意识和防范力量。 (四)以科学的进展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格根据联社的有关规定，组织好本社的内掌握度、财务帐务、综合业务、信贷治理和安全保卫等方面的检查工作。
