《北京鹏润地产项目拓展风险管理制度-46》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京鹏润地产项目拓展风险管理制度-46（61页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、总部项目拓展风险管理制度V1.0版1. 目的：规范公司项目拓展工作，预防并规避项目拓展过程中产生的风险，为保证项目后期顺利开发建设，达到既定经营目标提供保障。2. 范范围：2.1 适适用范围围：制度度执行单单位(宋宋体小四四两端对对齐)2.2 发发布范围围：制度度发放单单位(宋宋体小四四两端对对齐)3. 名名词解释释：3.1 项目拓展是是为获得得必要的的土地储储备支撑撑公司战战略发展展，本风风险制度度控制过过程为从从取得信信息到项项目合作作签约；3.2 竞争者主要要指公司司在拓展展项目过过程中遇遇到其它它的竞争争企业；3.3 信息处理是是指公司司获取项项目信息息，对信信息确认认、核实实、调查查
2、的过程程；3.4 后评价是指指在成功功拓展某某个项目目后，对对本项目目拓展过过程作业业操作、工工作人员员能力表表现等进进行评估估。4. 职职责：4.1 发发展中心心4.1.11 负负责制定定与修正正项目拓拓展风险险控制制制度；4.1.22 负负责在公公司内部部对项目目拓展风风险控制制制度做做出解释释；4.1.33 负负责对项项目拓展展风险做做出预警警与识别别；4.1.44 负负责项目目拓展工工作执行行、推进进、指导导、监督督、核查查、评价价等工作作；4.1.55 负负责对项项目公司司项目拓拓展部门门提供必必要技术术支持与与协作。4.2 项项目拓展展部门4.2.11 负负责按公公司规定定与规范范
3、完成项项目拓展展过程的的相关作作业；4.2.22 接接受总部部发展中中心指导导、监督督、核查查，及时时修正不不符合公公司规定定、规范范的作业业。4.3 管管理中心心4.3.11 接接收项目目拓展过过程重要要文件，进进行备案案与管理理；4.3.22 配配合发展展中心发发展中心心进行项项目拓展展后评价价；4.3.22 建建立完善善公司监监督、检检举制度度与机制制。4.4 法法律部4.4.11 规规范项目目拓展过过程中的的法律文文本；4.4.22 建建立完善善法律合合约审批批、核查查制度。4.5 财财务部4.4.11 配配合项目目拓展工工作过程程中融资资计划与与方案制制定；4.4.11 配配合项目目
4、拓展过过程中对对合作方方企业财财务审查查。5. 作业业内容：5.1 外部环境风风险防范范5.1.1 政策风险防防范5.1.11.1发发展中心心每季度度完成房房地产宏宏观政策策分析报报告；5.1.11.2项项目责任任人要针针对项目目涉及房房地产国国家政策策及地方方实施细细则、行行业 管制情况况等前期期工作进进行调查查分析；作为项项目分析析材料组组成部分分；5.1.11.3合合约拟定定中，将将与合作作方约定定前期工工作责任任与分工工，写入入合作协协议或相相关法律合约约；5.1.22 融融资风险险防范5.1.22.1项项目责任任人对当当期地方方资本市市场融资资方法、融融资条件件、融资资成本进进行调查
5、查分析5.1.22.1项项目责任任人根据据调查结结合公司司财务计计划制定定融资方方案及预预案，做做为提交交决策委委员会议议文件组组成部门门之一；5.1.33 市市场风险险防范5.1.33.1发发展中心心市场研研究部门门每季度度编写战战略重点点城市市市场报告告，作投投资潜力力评估；5.1.33.2项项目所在在地为非非战略重重点城市市，项目目工作小小组人员员应在项项目所在在城市考考查7天天以上，并并完成城城市及区区域市场场投资潜潜力分析析报告。5.1.44 竞竞争风险险防范5.1.44.1项项目责任任人组织织调查竞竞争手企企业背景景、合作作条件、与与合作方方管理者者“利害”关系；5.1.44.2项
6、项目责任任人提交交竞争方方案或意意见，做做为谈判判策略重重要依据据。5.2 内部管理风风险防范范5.2.11 信信息处理理风险防防范5.2.11.1项项目备案案信息必必须包含含如下方方面：合合作者信信息、土土地性质质与用途途、技术术经济指指标（如如无，以以地籍材材料为准准）、合合作条件件、以取取得前期期手续及及权证等等； 5.2.11.2项项目责任任人应在在拓展项项目立项项前，核核实前期期手续文文件及权权证发布布日期、发发布机关关，确定定其时效效性、有有效性，如如有过期期，应根根据最新新法规核核定其申申请延期期、更新新等合法法性，在在报告材材料中注注明核实实人、核核实日期期；5.2.11.3项
7、项目责任任人应在在拓展项项目立项项前，通通过公开开信息渠渠道或相相关机构构核实项项目相关关信息，确确保项目目住处准准确性、真真实性，在在报告材材料中注注明核实实人、核核实日期期；5.2.11.4项项目责任任人在进进行项目目考察时时，要对对项目用用地的建建设限制制条件、施施工条件件、干扰扰因素等等方面做做完整清清楚记录录，要求求注明规规划特殊殊要求与与规范、图图象与视视频等说说明资料料齐全；5.2.11.5项项目小组组须尽职职调查如如下内容容，由项项目负责责人组织织完成，并并提交项项目尽职职调查报报告；5.2.11.5.1项目目调查主主要包括括：场地地邻里关关系、前前期工作作可行、区区域规划划动
8、态等等；5.2.11.5.2合作作方企业业调查主主要包括括：财务务、法律律、主体体受权等等方面。5.2.22 作作业风险险防范5.2.22.1严严格按照照土地地储备工工作制度度完成成初选、立立项、决决策程序序，依照照项目评评价体系系，进行行评估与与决策。如如有特殊殊情况，可可通过董董事会决决议，方方可简化化；5.2.22.2设设立部门门内部信信息库使使用权限限，明确确项目责责任人，内内部研讨讨及传递递由专人人登记管管理，确确保数据据使用安安全；5.2.22.3项项目责任任人应严严格按照照项目工工作计划划时间表表，明确确内部传传递、研研讨、审审批时限限要求，明明确责任任部门、责责任人，如如有变更
9、更由总经经理办公公会议审审议通过过；5.2.22.4参参与项目目的工作作人员应应严格执执行谈谈判工作作制度、中中介管理理制度、项项目评价价制度等等制度与与参照作作业指导导说明，完完成相关关工作。 5.3.22 廉廉正风险险防范5.3.22.2公公司内部部或外部部人员可可向公司司相关管管理部门门检举项项目拓展展过程中中公司工工作人员员的欺诈诈行为，经经调查属属实，参参照公司司规定处处罚；5.3.22.3严严格按照照项目目谈判工工作制度度规定定，重要要谈判必必须由公公司两个个或两个个以上工工作人员员共同参参与。5.3.33 决决策风险险防范5.3.33.1项项目责任任人要保保证决策策项目材材料准确
10、确、完整整；5.3.33.2发发展中心心指定或或决策委委员会委委派专人人，对相相关决策策项目分分析报告告进行核核查或抽抽查，若若发现有有相关内内容与事事实严重重不符，责责其改正正；5.3.33.2项项目责任任人在项项目决策策前七天天向参与与决策领领导提交交可研报报告，并并对决策策委员进进行问题题答疑；5.3.33.3所所有参与与决策人人员在项项目决策策前，应应对呈报报项目资资料深入入了解；5.3.33.4决决策委员员代表应应在项目目决策前前，进行行项目实实地考查查，并完完成与合合作方的的初期谈谈判。5.3.44 合合约风险险防范5.3.44.1法法律文本本要求规规范化，法法律文书书的拟定定应严
11、格格执行公公司法律律文本规规范，如如有特殊殊情况需需要变动动、更改改，需要要向公司司法律部部门批准准许可； 5.3.44.2内内部审查查与外部部咨询相相结合，按按照公司司规定完完成法律律文书编编写后，根根据公司司规定完完成内部部审批，向向公司法法律顾问问单位进进行法律律咨询，书书面咨询询意见与与合约共共同备案案。 5.3 控控制后评评价5.3.11 拓拓展项目目签署合合作合约约后，由由发展中中心对签签约项目目拓展过过程工作作进行评评价，对对参与人人员工作作表现进进行评价价，并编编写项项目拓展展工作评评价报告告；5.3.2 评价结果报报送管理理中心，作作为修正正工作方方法及流流程的依依据，作作为
12、奖励励激励的的依据。6. 奖奖惩条例例:6.1 奖奖惩依据据根据项目目拓展工工作评价价报告对对项目拓拓展过程程中作业业完成的的时间节节点、数数量、质质量、工工作人员员表现等等方面评评价，对对参与项项目拓展展过程工工作人员员给出综综合得分分。6.2 奖奖惩标准准6.2.11 根根据土土地储备备奖励制制度结结合参与与项目拓拓展工作作人员综综合评价价得分进进行奖励励；6.2.22 项项目拓展展过程中中出现廉廉政问题题，通过过监督、检检举发现现，由管管理中心心按照公公司规定定处罚；6.2.33 项项目拓展展过程中中出现重重大失职职、特殊殊贡献，由由发展中中心向总总经理办办公会提提出奖惩惩报告，经经批准
13、执执行。6.3 奖奖惩执行行 参参照土土地储备备奖励制制度及及公司其其它相关关规定执执行。7. 注注意事项项 无无8. 附附件 无鹏房总部部项目前前期开发发手续流流程监督督制度VV1.00版1. 目的的：为保证集团团公司发发展战略略认真贯贯彻，建建立良好好的项目目风险控控制体系系、审计计指标体体系和规规范项目目开发的的作业流流程，特特制定本本办法。2. 范围围：2.1 适适用范围围： 鹏鹏润房地地产公司司总部下下属各个个项目公公司2.2 发发布范围围： 鹏鹏润房地地产公司司总部下下属各个个项目公公司3. 名词词解释：3.1 前期开开发手续续流程：指项项目从立立项到工工程施工工许可证证为止，各各
14、个阶段段、环节节涉及的的各项手手续的办办理流程程。3.2 流程程的标准准时间：指项项目从立立项到工工程施工工许可证证为止，各各个阶段段、环节节涉及的的各项手续的办办理，按按政策法法规规定定或行业业惯例，正正常的办办理时间间。4. 职职责：4.1 总总部发展展中心风风险控制制部人员员：4.1.11 负责编编制项目目前期开开发手续续流程；4.1.22 负责制制定项目目前期开开发手续续流程的的标准时时间指标标；4.1.33 负责充充分与总总部管理理中心、成成本中心心、财务务中心、总总工办和和营销中中心沟通通项目前前期开发发手续各各个环节节时间指指标；4.1.44 项目运运行期间间负责跟跟踪和监监督项目目前期开开发手续续的完成成时间和和办理情情况；4.2 总总部管理理中心、成成本中心心、财务务中心、总总工办和和营销中中心人员员：4.2.11 配合发发展中心心制订项项目前期期开发手手续流程程的标准准时间；4.2.22 配合发发展中心心下达项项目前期期开发手手续流程程的标准准时间指指标；4.2.33 项目运运行期间间配合发发展中心心跟踪和和监督项项目前期期开发手手续的完完成时间间和办理理情况；4.3 各各项目公公司相关关负责部部门和人人员：4.3.11 负责本本项目的的前期手手续办理理；4.3.22 按要求求填报项项目前期期手续办办理计划划；
