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1、“小金库”专项治理检查前调查问卷 q。02年以来，你单位是否存在违反法律法规及其他有关规定,应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金（含有价证券)及其形成的资产。若有,分别是多少。 q。你单位是否存在以假发票(含发票本身是伪造，以及发票内容与实际支出内容不符）等非法票据套取资金设立“小金库”的行为。若有,金额是多少。用向如何。 q3。你单位是否存在虚列会议费和培训费套取资金设立“小金库”的行为。若有,金额是多少。用向如何。 q4。你单位是否存在用资产出租和处置收入设立”小金库”的行为。若有,金额是多少。用向如何。 q。你单位是否存在编造虚假项目套取财政资金的行为。若有，金额是多少，用向如何。
2、 q。你单位是否存在虚列成本费用转出资金设立“小金库”的行为。若有，金额是多少。用向如何。 q7。你单位是否存在以少计漏计、少收漏收、坐收坐支等方式截留、隐匿、转移利息收入、手续费和代理业务收入、内部罚款收入和财政性资金的行为。若有,金额是多少。用向如何。 8。你单位是否存在资产清理、抵债资产、投资收益以及资产出租收入。若有，是否全额入账。 q。你单位是否存在在人员工资、奖金、津补贴冒领、截留的行为。是否存在虚列福利费、工会经费、宣传费、修理费、交通费行为。是否存在使用假发票报销费用的行为。 q10。你单位是否存在通过转移对外投资、转移固定资产和抵债资产、转移清收的不良资产设立“小金库”行为。
3、是否存在通过培训中心等非经营性机构转移资产设立“小金库”。 q11。你单位是否存在公用支出超标准后冲回的行为。是否有未入账资产。是否超额发放奖金、津补贴等人员福利。是否在高档娱乐场所、商场消费的行为。是否存在公款旅游、私分等行为。 q12。你单位是否存在开设多个临时账户、周转账户并在检查前集中销户行为。 q13。你单位内部罚款的账务处理情况如何。02年以来,你单位是否有财政、审计、工商、税务等执法部门的罚款支出。若有,处罚支出的资金来源如何。 q14。你单位固定资产是否全部入账。是否有出租的固定资产、抵债资产。若有，具体为哪些固定资产、抵债资产进行出租。租赁费是否全部入账。 q15。202X年
4、以来，你单位是否存在报废、处置固定资产、抵债资产,处置收入。若有,是否全部入账。 第二篇：“小金库”专项治理自查问卷“小金库”专项治理自查问卷 （本问卷请在202X年6月10日前交到“小金库”专项治理和财务检查工作办公室） 为了更好了解贵科室对本次“小金库”专项治理和财务检查工作的认识与工作开展情况，先对贵科室进行问卷调查，感谢您的填写。请在正确的答案代码处打“” 1、贵科室是否已经就“小金库”专项治理的开展，在全科周会上传 达了本次检查工作的相关文件及精神，是否能做到做到人人知晓。 （)、已做到(b)、暂未传达 2、贵科室是否按照要求，专门召开科室科务会,组织科务成员认真 学习上级和本院印发
5、的关于“小金库”专项治理的有关文件。 （a）、已安排学习(b)、暂未安排学习 3、贵科室是否已经严格对照本院印发的相关补充资料开展自查。 (a）、已安排自查(）、暂未安排自查 4、贵科室是否对“小金库”的定义，完全理解。 ()、完全理解（b）、一知半解(c）、完全不理解 5、是否明确本次“小金库”专项治理自查自纠阶段截至202年6月 底。 (a)、已知道(b）、不知道 6、是否知道在本次“小金库”专项治理工作，对自查自纠发现的问 题与被检查发现的问题，其处理政策及力度是不同的。 (）、已知道（)、不知道 7、贵科室除了在我院财务科设立科室基金以外,还有没有以科室某 个人的名义开立存折管理科室的
6、经费。 （a)、没有()、有,涉及金额_ 、贵科室除了在我院财务科设立科室基金以外，还有没有把科室经 费以现金的形式交给科室某个人保管。 （）、没有（B）、有，涉及金额_ *凡是上面第6题或第7题选择了（b)项的，请问贵科能否向“小 金库”专项治理工作领导小组报告这些经费的来源和开支明细清单。 （a）完全可以（请上交此问卷时,上交相关材料） （b)可以，但需作出解释（请上交此问卷时,上交相关解释材料) （）不可以,原因_ 承诺书 我们向“小金库”专项治理工作领导小组承诺。我科室经过严格自查,除了已经向“小金库”专项治理和财务检查工作办公室报告的信息以外,没有任何隐瞒、虚报科室“小金库”的事项。
7、 科室负责人签名： 科室护长签名: 科室盖章： 日期: 第三篇：“小金库”专项治理工作情况问卷调查表(范文模版）xx区“小金库”专项治理工作情况问卷调查 为了贯彻落实中央、省和市里部署和要求，全面了解我区“小金库”专项治理工作开展情况,促进专项治理工作取得更大成效，我们组织本次调查,请在你认为符合的选项上打勾(问答题请直接答在题的下面)。 、开展“小金库”专项治理，你的态度是: a、赞成b、反对c、无所谓 2、什么是“小金库”。它的表现形式你了解吗。 a、不了解b、很少c、了解 3、如果知道所在单位有“小金库”,你会举报吗。 a、会b、不会 C、说不清 4、在单位(部门）历次“小金库”自查自纠
8、整改的情况,你了解吗。 a、了解b、不了解 、全市、区“小金库”专项治理的举报途径你知道吗。 a、知道、不知道 、如果检查到你单位“小金库”情况,你会如实介绍情况吗。 a、会b、不会、看情况 7、您对所在单位党政领导履行“小金库”专项治理公示制、承诺制是否满意。(限选一项) a、满意b|比较满意c、不太满意d、不满意e、不了解 8、您对所在单位治理“小金库”工作成效是否满意。（限选一项）a、满意b、比较满意、不太满意d|不满意e、不了解 9、在您看来,所在单位对“小金库”工作重视程度和工作力度怎样。（限选一项)a、好b、比较好、不太好、不好e、不了解 1、您所在单位是否开展“小金库”专项治理专
9、项教育活动。(限选一项)a、开展b、未开展c、不了解 1、您认为所在单位开展的“小金库”专项治理专项教育活动是否有效。(限选一项)a、有效b、比较有效c、效果一般d、没有效果 、在您看来，您所在单位查处“小金库”问题的工作的力度如何。（限选一项）a、有力度b、力度较大c、力度较小d、没有力度e、不了解 、您认为，在防治“小金库”专项治理中，哪些方面需要进一步加强。（可多选、单选） a、领导的责任主体作用、群众积极参与作用 c、运用多种手段综合治理d、加强监督检查确保任务落实e、不知道 14、您认为您所在单位在“小金库”专项治理工作中有哪些创新工作。存在哪些问题。有何建议。 小金库的专项治理课后
10、练习 （点此刷新练习不同题目） 判断题： 1、在分析判断发现疑点掌握一定证据的基础上，向资金往来单位或其下属单位进行审计属于审阅相关资料法。题号：x00579、对b、错 您的回答：b正确答案：题目解析：在分析判断发现疑点掌握一定证据的基础上，向资金往来单位 或其下属单位进行审计属于延伸检查法。 2、采用清查票据法检查票据不包括作废的票据。题号。qhx076、对b、错 您的回答:b正确答案:b题目解析：采用清查票据法应检查作废的票据是否加盖“作废”戳记。 、突击盘存法最重要的是事先掌握被查单位有几个保险柜。题号：q00610a、对、错 您的回答:b正确答案:b题目解析:突击盘存法最重要的把握时机
11、。 4、比较分析法可以利用计算机来排查,解决数据量大、流程复杂、时间紧等难题，提高检查效率和检查质量。题号：x0013a、对、错 您的回答：a正确答案:a 5、小金库”始于上世纪七十年代末财政部组织清理的“小钱柜”,而198年开展税收财务物价大检查时开始俗称“小金库”。题号:hx00570a、对b、错 您的回答:a正确答案:a单选题: 、检查是否有虚报冒领款项转做“小金库”的情况,要特别注意。题号：qhx00578a、检查的突击性 b、重点审查白条抵库、大额和金额较整，有规律的支出c、尽量掌握其各种收入的来源、对单位的财务数据进行比较分析 您的回答:b正确答案:b题目解析:支出追查法通过审查各
12、项开支,检查是否有虚报冒领款项转做 “小金库”的情况,特别注意审查白条抵库、大额和金额较整,有规律的支出,必要时延伸到关联单位。 、小金库检查时查阅被查单位的会议记录，属于以下哪种方法。题号：qx05785a、审阅相关资料法b、清查票据法c、调查取证法d、延伸审计法 您的回答:a正确答案:a题目解析:审阅相关资料法包括以下内容:审查会计凭证后附的原始凭单,考究其真伪;审查合同、协议,特别注意保证金和押金的情况；查阅被查单位的会议记录，因为会议记录往往能反映一些单位违纪违规问题的蛛丝马迹,可以通过审阅会议记录来获取一些问题的线索；查阅会计人员交接记录。会计人员交接记录是非常重要的检查证据，能够记
13、录交接过程中涉及到全部会计账簿、资料等真实情况。认真检查历任会计、出纳人员的交接记录,可能会发现违法乱纪问题的线索。 3、审核票据编号是否连续，填写项目是否齐全，大、小写金额、复写字迹是否一致,有无涂改现象,作废的票据是否加盖“作废”戳记。这种检查方法是。题号：qhx01、突击盘存法b、现场勘查法c、收入核实法、清查票据法 您的回答:d正确答案:题目解析:清查票据法的清查内容包括：检查票据购买登记簿，清点所提供的票据存根是否完整；审核票据编号是否连续,填写项目是否齐全，大、小写金额、复写字迹是否一致,有无涂改现象，作废的票据是否加盖“作废”戳记。可以以票据领购、使用、缴销、结存登记为线索，通过
14、计算机排序、计算或人工摸排审核寻找差异。 4、以下行为不属于审阅相关资料法的是。题号。qhx0786a、审查会计凭证后附的原始凭单，考究其真伪b、审查合同、协议，特别注意保证金和押金的情况c、查阅会计人员交接记录d、审核票据编号是否连续 您的回答：d正确答案:题目解析:审阅相关资料法包括以下内容：审查会计凭证后附的原始凭单，考究其真伪;审查合同、协议,特别注意保证金和押金的情况；查阅被查单位的会议记录，因为会议记录往往能反映一些单位违纪违规问题的蛛丝马迹，可以通过审阅会议记录来获取一些问题的线索;查阅会计人员交接记录。会计人员交接记录是非常重要的检查证据,能够记录交接过程中涉及到全部会计账簿、资料等真实情况。认真检查历任会计、出纳人员的交接记录,可能会发现违法乱纪问题的线索.属于清查票据法 5、主要到被检查单位办公场所进行实地查看，观察办公场所有无闲置租赁、电梯间有无移动传媒广告、通讯机站等情况，按照目前市场运作机制,这些都可能为被检查单位带来额外收
