(完整word版)稽核管理制度

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1、意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第1页共10页注：1. 此份为试运行文件，该流程/制度负责部门为稽核部，主要职责是维护流程/制度的 运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；2. 若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉欧博老师指导；3. 运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。文件更改一览表版本更改内容更改日期更改人评 审 栏部门会签：欧博项目组意生源总经理意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第2页共10页稽核流程图作业流程接收稽核任务书1r稽核调查4OK奖惩通告归档管理责任 部门责任

2、人表单作业内容稽核部稽核部主管 稽核成员稽核任务书、稽核申请单稽核部接到稽核任务稽核 部、相 关部门稽核成员、相 关部门负责 人稽核检查表稽核成员按照稽核任务书、 稽核申请单分配的任务， 到相关部门进行稽核，召集责 任人进行事实调查确认；稽核 部、相 关部门稽核成员、相 关部门责任人稽核检查表整改通知书奖惩单1、对事实清晰、有乐捐依据且经责任人确认须乐捐的，由稽核成员在稽核检查表上 注明稽核处理结果后经责任 人签字确认生效，并开出奖 惩单；2、要求整改的，由稽核成员 下整改通知书，经责任人 签字确认后进行整改；稽核 部、行政部稽核部主管、 稽核成员、行 政部负责人奖惩单奖惩通告稽核成员将责任人

3、签字须乐 捐的奖惩单交稽核部主管， 由稽核部主管审核签字后转 行政部发出奖惩通告，并进行 奖惩；稽核部稽核成员、稽核部主管稽核检查表稽核汇总表专项稽核报告稽核成员负责将一个稽核周 期内稽核检查表、稽核汇 总表、专项稽核报告上交 稽核部主管；稽核部稽核专员稽核工作总 结稽核专员在管理变革例会上 向总经理汇报上个稽核周期 工作；稽核部稽核部主管稽核检查表稽核汇总表专项稽核报告稽核部主管负责将稽核检查 表、稽核汇总表、专项稽 核报告等归档管理NG意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第3页共10页1目的为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工

4、工作积极性和主观能动 性，提高工作效率，特制订本管理制度。1.1检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；1.2检查、落实公司各项规章制度、流程文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工 作进度；1.3检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；1.4 建立、健全和完善公司责任制约机制；1.5准确掌握全公司员工的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工 作效率；1.6 加强与促进公司部门之间的协调、沟通；1.7纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；1.8促进企业和谐发展。2 范围2.1公司日常工作稽核及专案稽核；2.2 涵盖公司各部门、各岗位

5、（从总经理至生产一线员工）。3 权责3.1稽核部权责3.1.1稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、流程文件、管理办法、 岗位说明书等规定进行作业；3.1.3对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；3.1.4有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。3.2 总经理权责3.2.1负责监督稽核部的全盘运作；3.2.2任免稽核部主管及成员；3.2.3向稽核部下达稽核工作任务；意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第4页共10页324审核稽核周工作计划与总结，听取稽核情况汇报，

6、并督导实施；325对稽核工作中的重大事项作出最终审批或裁决；3.2.6主持、协调、安排好稽核部工作；3.3稽核部主管权责3.3.1接收总经理所分配的稽核工作任务；3.3.2向稽核成员分解稽核任务，并提出专项稽核提案；3.3.3为稽核成员提供工作指导；3.3.4对稽核成员的工作进行检查和跟进；3.3.5指导专员汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核总结分发各部门并上报稽核部主 管；3.3.6对公司流程/制度的总体运作进行有效、全面的监督和维护。3.4稽核成员（含稽核专员、稽核学员）权责3.4.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持 续发展；3.4.2根据稽核任务书规

7、定，自动自发的进行稽核工作；3.4.3按时按质完成稽核任务书和稽核部主管分配的专项稽核任务；3.4.4按时完成稽核检查表、整改通知书、稽核汇总表、专项稽核报告、奖 惩单、稽核奖惩汇总表的填制和上交；3.4.5及时向稽核部主管反馈和汇报在稽核工作中发现的各种规章制度、流程文件、管 理办法、岗位说明书等规定的缺陷并提出建议。3.5公司各部门权责3.5.1负责提供工作计划与总结；3.5.2负责提供各种例会和专题会议的记录；3.5.3负责提供客观的证据证明此项任务已完成；3.5.4对各种规章制度、流程文件、管理办法、岗位说明书等规定的缺陷可提出修改建 议；3.5.5对稽核工作有异议可书面向稽核部主管提

8、出申请，由稽核部主管提议在稽核例会意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第5页共10页上讨论举手表决形成决议。3.6 行政部权责361核查稽核小组成员转交的稽核奖惩汇总表奖惩单的有效性，确认后发出乐捐通告。3.7财务部权责3.7.1根据奖惩单和行政部提供的稽核奖惩汇总表中奖惩金额，从当月责任人 工资中扣除奖惩款。必须对行政部和稽核部提供的稽核奖惩汇总表的真实性、 准确性进行核查。4 稽核部组织架构4.1.1稽核部直属总经理，对总经理直接负责；4.1.2建立以稽核部主管、稽核专员为组员的稽核部组织架构4.1.35 稽核内容5.1工作职责、流程文件、规章制

9、度、控制卡、表单、管理办法、操作指引、工作任务、 会议决议、日常工作计划（总结）、各种异常状况；5.2其它稽核部认为需要纳入稽核范围的事项。6 稽核部例会6.1例会形式6.1.1一般采用稽核专员在每周的管理变革领导小组会议上向总经理汇报工作内容的意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第6页共10页形式；也可根据实际需要，召开由稽核部成员参加的专门会议。6.2汇报内容6.2.1稽核专员汇报每个稽核周期内所发现的问题点，包括需奖惩或整改的问题及专项稽核总结报告；6.2.2流程/制度中未规定作业流程等问题；6.2.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在

10、的问题；6.2.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难等问题；6.2.5稽核部例会针对问题讨论形成决议并将决议传达至相关部门。6.3稽核例会目的6.3.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；6.3.2通过讨论和交流提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；6.3.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善；6.4量化稽核指标6.4.1对稽核专员工作进行量化。主要指标为：一个稽核周期（一般为1周）内每名稽核专员必须提出2项以上问题点及处理建议；6.4.2对稽核专员进行绩效考核。主要指标有：稽核任务完成率、稽核部门投诉率等指标。7 稽核作业流程7.1 稽核检查7.1.1稽核专员根据稽核任务书

11、和稽核时间安排表所安排任务到相关部门稽核；7.1.2稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核专员检查；7.1.3稽核专员将稽核事实客观的填写在稽核检查表上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认。如责任人拒绝签字的， 由其直接上司确认属实后签字。处理结果栏应包括奖惩、责令限期整改等内容（奖 惩建议的须有相关资料、证据）；7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制整改通知书。被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认；第一联交被整改意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第7页共10页部门

12、责任人实施整改；7.1.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在整改通知书中整改稽核栏上；7.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核专员当场开具奖惩单，由当事人签字确认；当事人拒绝签字的由其直接上司、 间接上司确认后签字并对拒绝签字的当事 人加倍乐捐；7.2稽核结果处理及落实7.2.1稽核专员将一式四联经责任人或其两级上司签字确认的奖惩单在半个工作日内交稽核部主管审批后，一联交责任人、一联转 行政部、一联转财务部；7.2.2行政部根据生效奖惩单在两个工作日内发出通告公布；7.2.3财务部根据稽核部主管审核签字后的稽核奖惩汇总表同已存档的第三联奖 惩单对照

13、复查，无异议则对被奖惩人进行扣款，并将稽核奖惩汇总表存档 备查；7.2.4对于已交辞职报告，但还未离开公司员工的奖惩，在办理辞职手续时由 行政部在离职审批表中注明扣除该员工当月奖惩款，财务部根据离职审批表在结算该员工工资时扣除奖惩款；7.2.5稽核部根据稽核检查表、整改通知书、专项稽核报告、奖惩单建立稽 核汇总表、稽核奖惩汇总表归档备查。8 申诉程序8.1被稽核部门及责任人对稽核处理结果有重大异议的，应向稽核部主管提出书面申诉报 告，稽核部主管审查是否受理。被受理的由稽核部主管在稽核部例会上提议，依据相 关制度讨论、表决并形成最终处理意见；稽核部主管要在稽核部例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果；不予受理的申诉，稽核部主管应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者；8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员或其他相关人员书面提交稽核部例会讨论，根据少数服从多数的原则形成稽核部例会决议，由稽核部主管申请修改文件或制 定新的制度；意生源服饰有限公司文件编号稽核管理制度文件版本A0生效日期2014-4-20页码第8页共10页8.3稽核部主管根据稽核部例会决议的申诉处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处理 意见，对申