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1、基金押题卷五（解析）单选题(1) 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、主动型基金 D、指数基金 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：24指数型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的变现。 (2) 在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、基金管理人B、证券投资基金C、基金托管人D、企业投资者专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：183在我国，对证券投资基金从证券市场中取得的收入
2、，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。(3) 基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。A、大于两倍的基金M的特雷诺指数B、等于两倍的基金M的特雷诺指数C、小于两倍的基金M的特雷诺指数D、以上说法都不正确专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：难 页码：362考察特雷诺指数的公式。(4) 以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（）。A、在证券交易所进行的债券买卖 B、申购 C、增发新股 D、支付基金相关费用 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：117交易
3、所资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。(5) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。A、0.5%，0.1%B、1%，0.16% C、0.6%，0.13%D、0.8%，0.14%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：97特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60。(6) 计算投资组合收益率最通用的方法是（）。A、加权平均投资组合收益率B、投资组合内部收益率C、投资组合到期收益率D、
4、平均收益率专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：332计算投资组合收益率最通用的方法是加权平均投资组合收益率。(7) 夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下()关系。A、夏普指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是B、特雷诺指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是C、詹森指数是建立在CAPM模型基础上的，其他的都不是D、三种指数均是建立在CAPM模型基础上的专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：368夏普指数、特雷诺指数、詹森指数均是建立在CAPM基础上的。(8) 债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为()。A、长
5、期债券市场和短期债券市场B、长期、中期和短期债券市场C、中长期和短期债券市场D、以上说法都不正确专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：335债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为长期、中期和短期债券市场。(9) 下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求()。A、依法处分基金财产B、严守基金商业秘密C、保证基金资产的安全D、保证基金资产的保值增值专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：115另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。(10) 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A、指数策略B、现金流匹配策略C、债券互换 D
6、、免疫策略专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：341-345积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等3种。(11) 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中
7、 页码：210-213基金监管的首要目标是保护投资者利益。(12) 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A、基金持有人大会B、董事会C、基金总经理D、投资决策委员会专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：87基金公司的内部机构中最高投资决策机构是投资决策委员会。(13) 根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指（）。A、出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B、出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C、出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D、出资额占基金公司注册比例最高， 且不低于25%的股东专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：82
8、基金管理公司的主要股东指出资额占基金公司注册比例最高， 且不低于25%的股东。(14) 投资组合保险策略的支付模式为（）。A、直线B、曲线C、凹型D、凸型专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：309参考表12-1。投资组合保险策略在下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为凸型。(15) 下列关于资产配置的表述，错误的是（ ）。A、资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到80%以上B、其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关C、从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资子者的风险偏好为基础，决
9、定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益D、需要考虑投资者的风险承受能力和收益要求的各项因素专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：292资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上。(16) 下列基金类型中投资风险最低的是（）。A、股票基金B、债券基金C、保本基金D、ETF基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：42保本基金比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。(17) 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为（）。A、投资基金B、单位信托基金C、共同基
10、金D、证券投资信托基金专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：2在美国，一般称证券投资基金为共同基金。(18) 依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人职责的是（）。A、募集资金B、资产保管C、资产清算、核算D、投资运作监督专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：111募集资金不属于基金托管人职责。(19) 根据证券投资基金运作管理办法的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70%D、60% 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：234如果基金的名称中
11、显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于80%。(20) 股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在（）左右。A、20%-40%B、40%-60%C、50%-70%D、60%-80%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：41股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40%-60%左右。(21) 以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是（）。A、基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回B、基金合同期限在5年以上C、募集金额不低于2亿人民币D、基金份额持有人不少于1000人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：
12、易 页码：22、63封闭式基金份额持有人不得申请赎回。(22) 保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A、最低目标价值B、安全垫C、风险资产投资额D、风险资产投资比例专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。(23) 在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A、TB、T-1C、T+1D、T+2专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：64我国沪、深证券交易所对封闭式基金实行T+1交割，交收。(24) 基金的会计核算对象不包括（）。A、资产类 B、资产负债共同类 C、所有者权益类 D、投资类 专家解
13、析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：173基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算。(25) 一般来说，ETF的特点不包括（ ）。A、招募说明书中明确规定了相关的担保条款B、被动操作的指数基金C、实物申购、赎回机制D、一级市场与二级市场并存的交易制度专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：45-46保本基金的招募说明书中明确规定了相关的担保条款。(26) 衡量基金绩效的指标有多种，其中属于风险调整收益指标的是（）。A、现金比例变化法B、成功概率法C、二次项法D、M2测度专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：
14、369其他三项为择时能力衡量的指标。(27) 依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A、办理基金备案手续B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D、编制中期和年度基金报告专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：111其他三项都属于基金管理人的职责。(28) 某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。A、10000B、11447.5C、14825.5D、10447.5专家解析：正确答案：D 题型：计算题 难易度：易 页码：6810000*1.0500*（1-0.5%）=10447.5。(29) 依照证券投资基金会计核算办法规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第（）位的，应采用待摊或预提的方法。A、3B、4C、5D、6专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：170发生的基金运作费用如果影响小数点后第5位的，应采用待摊或预提的方法。(30) 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。A、期限不同B、法律形式不同C、投资对象不同D、募集方式不同专家解析：正确答案：A
