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1、乌海分行2013年度外汇合规管理报告区分行国际部：外汇业务作为我行重要业务之一，自开办以来受到行领导的高度重视，各项筹备工作进展顺利，特别是将外汇业务合规管理性工作作为日常管理工作的重点进行管理，有效杜绝了外汇业务开展的潜在风险，现将有关情况报告如下：1、加强组织领导，确保外汇工作顺利开展。我行外汇筹备工作由公司部负责牵头，成立了由公司部总经理为组长、国际业务管理员为成员的领导小组，各部门积极配合，为国际业务筹备工作的有效开展提供了组织保障。2、沟通与联动并举，开展前期筹备工作。经外汇局乌海市中心支局批准，并积极与区分行国际业务部、公司部沟通，开通了IBP系统、ECM单证系统、外管局应用服务平
2、台系统等一系列相关系统，设立了专职系统管理员，负责对外汇业务及系统的日常管理、联络及沟通。同时，经与区分行资负部沟通，为我行争取了部分外币贷款规模，为我行下一步外币贷款做好了前期铺垫。3、开展风险排查、合规自查工作。外汇业务开展前期，各项工作还未进入正轨，我行秉持着“防患于未然”的工作理念，开展了大量的前期排查和自查工作，对外汇管理工作流程进行详细梳理，发现问题及时进行整改，从而逐步建立起我行外汇管理管理工作机制。4、完善管理制度，强化员工合规理念。为使外汇管理工作有制度可依，我行制订了交通银行乌海分行结售汇业务操作规程等外汇业务管理相关制度，并定期组织相关人员进行制度学习；针对外汇局乌海市中
3、心支局组织的 三次培训，我行派出专门人员参加，提升外汇业务操作员业务水平。5、外汇局合规检查与考核。目前我行该项业务正处于筹备期间，暂时还为受到当地外汇局的合规检查与考核，但为迎接外汇局的合规检查，我行已做好充分准备工作，保证检查内容的合法合规。经过不懈努力，我行外汇业务的开展有序进行，合规管理工作与业务筹备同步开展，员工外汇业务合规理念明显增强，合规业务操作流程熟练掌握，消除了潜在的风险隐患，进一步促进了我行未来外汇业务的顺利开展。 交通银行乌海分行 2014年3月23日一、 外汇业务合规管理工作情况1、加强组织领导，明确外汇考核工作要求 3、坚持开展外汇业务自查2013年，我行开展了两次涉
4、及境外汇款、个人结售汇、融资性保函等主要业务的自查工作。针对自查中发现的问题，我行及时开展现场制度宣讲、培训，边检查、边纠改，切实提高我行业务人员及外汇业务运行的水平。二、外汇合规内控制度建设、授权管理情况1、内控制度建设根据国家外汇政策变化及我行业务发展情况，我行不断完善内控制度建设，对业务中易发生风险的环节进行细化，并制定相关的操作流程，避免风险事件发生。此外，我行以制度为依据，对日常遇到的各种问题，不厌其烦地对管理办法、实施细则和操作规程进行细化讲解，着力提高外汇人员的业务素质。2、强化信息沟通对业务办理中的疑点、难点，我行积极主动与区分行进行咨询沟通，全方面了解创新型业务办理的流程及政
5、策要点，同时主动与当地外汇局进行信息沟通，并建立定期沟通机制，深化外汇政策的理解，了解外汇政策执行中的潜在风险点及政策执行的要点、难点和方法。3、授权管理情况我行严格执行外汇业务授权管理相关规定，在交通银行内部岗位分级授权规范制度等内控制度的框架内，按照分级授权及权责一致的原则实施法人授权和业务授权，杜绝“授权缺位”和“授权越位”等不合规现象，增强我行外汇业务风险防范和风险控制能力。2013年，我行在各项业务的办理过程中，始终坚持分级授权，经办、复核双人操作，不相容岗位严格分离等风险防范措施，确保外汇业务合规性建设落实到位。三、外汇局年度合规考核评级及综合评价在现场检查方面，2013年6月20日，外汇局鄂尔多斯中心支局对我行2013年1月至2013年5月发生的国际收支统计间接申报、银行结售汇业务进行了现场检查，检查结果为各项数据准确无误；2014年1月份，外汇局鄂尔多斯中心支局对我行2013年10月1日至2013年12月31日期间发生的资本项目外汇业务进行了现场检查，未检查出问题。在非现场检查方面，2013年外汇局对我行监管的形式以会议、培训、报表数据报送及国际收支申报及反馈等为主。目前，我行还未收到外汇局鄂尔多斯中心支局的年度合规考核评级通知，评级未知。 鄂尔多斯分行
