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1、审计职责和权限范围1、负责企业在科技项目申报过程中的财务及账务辅导工作;2、协助企业规范相关政府项目的财务核算，进行成本、研发费用加计扣除 的调整;3、协助注册会计师出具审计报告。4、协助解决客户项目申报过程中的财务问题。审计职责和权限 2(1) 协助审计经理对公司内部控制体系进行评估和编写评估报告;(2) 配合审计经理完成经济责任审计、专项审计及项目调研工作;(3) 在审计经理的指导下独立负责小型项目的审计工作;(4) 协助审计经理对领导绩效完成情况进行考核;(5) 完成审计经理交办的其他事项。审计职责和权限 31、负责财务内部审计、内控工作的收集、整理归档工作2、根据内控评价方案和公司各相
2、关制度的要求开展内控的评价工作3、参与公司项目的审计工作，包括1）参与审计及相关项目的前期准备工作2）负责审计信息收集、整理和审计文件存档3）获得充分的审计证据，支持审计发现和审计建议4）参与底稿的编写、整理和检阅及其项目相关工作5）协助监督、审查和评价经营、管理活动，协助建立、内控制度审计职责和权限41. 协助经理拟定、转呈业务约定书、方案、作业计划、重大事项请示报告2. 负责编制工作底稿并详细审核项目助理人员的工作底稿及其证明文件。3. 按规范要求认真编制报告书。4. 负责撰拟管理建议书、致董事会函以及客户要求出具的各种证明文件。5. 带领项目小组的助理人员实施业务工作。在项目承办过程中充
3、分调动小 组成员的积极性，使整个小组协调一致。6. 代表项目小组与客户商谈、讨论有关事项，以及与政府有关部门联系咨 询业务中的疑难问题，加强小组成员与客户的沟通，以提高工作的效率。7. 在业务实施工程中，领导项目小组进行预审工作。8. 及时协调客户下属各主体的工作进度，密切关注不同账项审计之间的配合与衔接。编制工作进度表，对业务质量与工时成本进行控制。9. 负责安排已委托审计客户的年终存货盘点，以及会计报表审计的具体日 期，上报项目主管。10. 对审计项目中重大事项提出审计意见，报经理确认。11. 督导业务助理人员完成本职工作，负责业务助理人员的部分考核工作。12. 按审计业务委托书规定的时间
4、要求出具审计报告。13. 按规定的时间、要求完成审计档案的归档。审计职责和权限51、及时编制工程投标报价文件（含：工程量清单投标报价、自编清单报价、 自主报价）;2、收集汇总：安装（水电暖等）、装饰工程建筑市场材料、设备、劳务等价 格行情，经常进行市场价格调查，保证编制的预结算书复合市场行情;3、办理项目施工过程中变更签证、材料及设备认价等工作;对超出预期成本 变动范围的情况及时启动预警程序;4、按需要进行现场隐蔽工程复核;6、对已完工程及时准确的编制竣工结算及外审工作;7、及时完成项目报价成本测算、成本核算、分包结算审核;8、及时完成领导交办的工作。审计职责和权限61、根据审计情况，收集相关
5、的事实依据，编写审计工作底稿;2、根据审计底稿，编写相关的审计报告及意见;3、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;4、依据公司管理需求，组织实施针对公司及合作单位的内部控制审计工作， 以帮助其规范业务流程，降低经营风险和管理风险;5、协助完成公司经营风险的识别、评估、管理和控制工作;6、其他与内部审计相关的工作和领导交办的工作。审计职责和权限71. 贯彻执行上级党委、纪委及所属部门发布的文件，做好上传下达，开展相 关工作。2. 协助部门主管发挥监督作用，加强过程监督，重点加强对干部选拔任用、 物资采购、合同管理、中央八项规定、公务用车等重要领域和重点环节等方面的 监督。3. 协助部门主管开展
6、全面风险管理、公司内部控制评价和监督缺陷整改工 作。4. 协助部门主管开展专项审计工作。5. 完成上级审计部/纪检监督部部署的日常工作，完成部门领导和公司领导 交办的其他任务。审计部主管岗位职责1. 协助准备外部审计或咨询项目的资料，对各部门的上交的资料进行初审 以确保符合审计的目的;2. 完成常规审计项目，如对各部门流程内控工作的审计，根据审计工作整 理流程内控制度设计方面的缺陷并根据相关法律法规和集团政策提出改进建议; 查看各部门对于各种规章制度的执行情况，根据执行情况给出审计结果并提出整 改要求;3. 根据举报和投诉，进行案件的查处，在查处过程中善于运用国家的法律 法规，能够供定公平公正
7、的处理案件;4. 进行飞行检查，根据要求查看控制环境的和员工的工作流程是否符合公 司的标准要求，并出具飞行测试报告;5. 完成领导交办的其他任务。审计部主管岗位职责21、对施工项目进行工程造价审核与分析 ;2、对预（结）算中的定额换算、取费标准、材料价差等进行复核，发现问题及时反映;3、熟悉施工图纸，能够独立计算并复核图纸工程量 ;4、完成领导交办的其他工作。审计部主管岗位职责31、对集团各分子公司的生产经营、管理活动及经营成果进行审计评价;2、根据需要、对各分子公司领导人或关键岗位进行（离任或其他）经济责任 审计;3、对集团及各分子公司财务收支及其经济活动的合法性、合规性、真实性 正确性和有
8、效性进行审计评价;4、对各职能部门开展履职情况评价;5、对集团内部管理控制体系的建立、健全、执行情况进行评审;6、根据公司运行情况实施各类专项审计及调查;7、负责审计部文档的整理、归集和保管;8、完成上级交办的其他工作。审计部主管岗位职责41、根据审计计划组织实施财务审计、管理审计和效益审计等，对公司制造业版块财务、采购、生产统计、成本核算、品质工艺等方面业务进行专项审计评 价;2、拟定审计方案，审计报告和管理建议书等审计文书;3、及时发现公司潜在问题和风险，提出改进意见;4、督促审计结论和建议的落实;5、负责审计过程中与相关部门的协调和沟通;6、完成公司管理层交代的其他专项审计工作。审计部主
9、管岗位职责51、能根据年度审计/监察计划或各类委托独立开展内部审计/监察项目，稽 核公司各项业务活动的真实性、合法性、效益性。2、对审计/监察过程中发现的问题或潜在风险进行有效识别与判断，并提出 合理化建议。3、针对各项审计/监察工作的结果，编制审计/调查报告并与被审计单位或 个人进行反馈与交流。4、及时跟踪检查业务部门对审计/监察报告改善建议落实情况，必要时实施 后续审计。5、协助完善内部审计监察相关制度、工作流程等。6、完成上级交代的其他工作。审计部主管岗位职责6根据审计方案独立实施审计项目;组织并参与实施业务审计、部门审计、专项审计、离任审计、投诉调查等内部审计工作;财务收支的有效性、财
10、务核算的合法性、部门运行的有效性获取充分适当的审计证据;放贷的合规性、分行内部管理和各项制度的执行情况，获取充分适当的审计证据;定期就重大审计发现及时向审计委员会汇报;6 .撰写审计报告。审计部主管岗位职责71、配合制定并执行公司内部审计工作制度、流程、工作计划及具体的审计方案;2、按公司财务制度规定实施会计核算标准并检查实施落实到位;3、对公司各项业务活动的合规性、财务状况的真实性、合法性等进行审计;4、与外部审计机构配合完成年度财务报告等相关审计工作;5、负责对集团及子公司内部控制系统的健全性、合理性、有效性和风险管 理进行审查并给出意见反馈;协助完善公司内控体系，对公司对内部控制制度的 执行情况进行监督检查;6、完成领导安排的其他工作。
