不合格报告和纠正措施验证(案例)

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1、案例练习一 根据列出的情景，做以下练习： 请说明这种情况不符合ISO9001：2000的哪个条款？为什么？ 分析不合格项造成的原因及制订的纠正措施有否针对性？ 对纠正措施进行验证并进行评价。 1审核员到教育部门要求查看原金工车间工段长现调到质检部门承担最终产品检验员工作已有半年之久的张大明的能力确认资料。教育部门负责人提供了对张大明进行转岗培训的资料和厂长的授权书。审核员问：厂长依据什么授权，有否规定？教育部门负责人说：只要培训考核合格，厂长就可以授权；厂长授权了，我们就认为其有能力了。 原因： 1）未理解标准的含义 2）未制定体系中从事影响产品质量工作有关人员能力判断的准则 纠正措施： 1）

2、学习标准6.2，真正理解能力的要来和含义 X X部门负责 进度X月X日 2）制定有关人员能力判项准则的文件，并实施和记录 2审核员审核某高压互感器车间时，车间主任说：”按总装车间出入制度规定，凡进总装车间的人员（包括参观办事人员）必须换专用工作鞋、专用工作服（均是一次性的），再经风淋门吹灰（1-2分钟）后才能进入车间。今天你们来就破例，不必换一次性工作鞋和工作服，就风淋吹灰算了。上次总公司来人参观也是破例的，不会对产品造成影响。 原因： 1）虽有制度规定，但未严格执行 2）未执行质量考核制度 纠正措施： 1.）按制度规定执行对环境中的人和物因素进行管理 负责部门XXX 负责人XX 进度X月X日

3、2）如不按制度执行，则进行质量考核 案例练习二1审核员到教育部门要求查看原金工车间工段长现调到质检部门承担最终产具检验员工作已有半年之久的张大明的能力确认资料。教育部门负责人提供了对张大明进行转岗培训的资料和厂长的授权书。审核员问：厂长依据什么授权，有否规定？教育部门负责人说：只要培训考核合格，厂长就可以授权；厂长授权了，我们就认为其有能力了。 原因： 1）未理解标准的含义 2）未制定体系中从事影响产品质量工作有关人员能力判断的准则 纠正措施： 1）学习标准6.2，真正理解能力的要来和含义 X X部门负责 进度X月X日2）制定有关人员能力判项准则的文件，并实施和记录 2审核员审核某高压互感器车

4、间时，车间主任说：”按总装车间出入制度规定，凡进总装车间的人员（包括参观办事人员）必须换专用工作鞋、专用工作服（均是一次性的），再经风淋门吹灰（1-2分钟）后才能进入车间。今天你们来就破例，不必换一次性工作鞋和工作服，就风淋吹灰算了。上次总公司来人参观也是破例的，不会对产品造成影响。 原因： 1）虽有制度规定，但未严格执行 2）未执行质量考核制度 纠正措施： 1.）按制度规定执行对环境中的人和物因素进行管理 负责部门XXX 负责人XX 进度X月X日2）如不按制度执行，则进行质量考核 【案例】 不合格项报告/纠正措施要求表 编号：受审核部门第四工程项目部审 核 日 期2002.07.05问题发生

5、地点AB施工现场陪 同 人 员张不合格事实 作业指导书（编号WI 408-01）规定：脚手架大立杆的垂直固定间距不大于6M，在已挂合格标牌的编号为3F-D建筑物脚手架搭设现场发现，实测H5和H6大立杆的垂直固定间距为6.4M，操作现场运行偏离了规定的要求。不 符 合： 职业安全健康管理体系审核规范 规范条款编号 法律、法规及其它要求 文件名称（版本） 职业安全健康管理手册、程序文件或相关文件 文件条款编号 不合格性质： 严重 一般 审核员（签名） 李 本不合格报告的正本已收到细节已充分解释并理解 受审核方代表（签名） 王原因分析及纠正措施：原因：1同一脚手架由多个单位使用未明确脚手架的管理单位

6、 2脚手架搭设验收时发现的问题未完成整改就进行了移交纠正措施：1在脚手架管理制度中明确： 谁使用谁管理 脚手架塔设合格验收单未经工程项目部负责人签字前不得使用 2对责任者进行培训教育 3明确对脚手架每月进行一次安全检查制订（签名） 王 实施者（签名） 施 预期完成日期： 2002-07-18纠正措施风险评价：纠正措施实施不会产生新的危险源。 评价：施 日期：2002-07-06管理者代表审阅 同意 孙 日 期：2002.7.8纠正措施实施情况：17月10日对责任者黄等8人进行了安全意识培训，见培训会议记录（编号02-07-10）； 2已修改脚手架管理制度（编号MP38-1）增加6.3 7.5条

7、款内容，并于7月12日由项目部陈经理批准分发； 3已明确安全员陈负责每月进行一次安全检查。见编号为安6-1 NO 054安全检查记录表，脚手架立杆垂直偏差和大横杆固定间距已达到规定要求。 责任部门负责人 王 日期：2002-07-17纠正措施验证： 经现场跟踪验证，并调阅上述文件、记录、纠正措施已全部完成，纠正措施有效。 审核员（签名） 李 日期：2002-07-18【案例】 不合格项报告不合格事实：在铸工车间发现行车工张已诊断为高血压病，但未调离行车驾驶作业。原因分析：张是外来人员未列入本公司体检人员名单，未进行过体检。纠正措施：1 劳动人事处进行一次调查，列出外来人员从事禁忌作业或有毒有害工种的名单。2 对列出名单的外来人员进行一次全面的体检对不适于禁忌作业或有毒有害作业的人员调离作业岗位。纠正措施验证： 劳动人事处于2002年7月5日已对从事禁忌作业和有毒有害工种的人员12人列出了名单，并于7月12日对以上人员进行了体检，对发现不宜从事以上作业的2名人员张、王已调令工作岗位，见调离单编号 NO 0207-14、0207-15。