《证券从业资格考试证券交易考前押题3》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券交易考前押题3（60页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、单选题：1，按照现行交易规则规定，发生( )，证券交易所要实行临时停市。A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 157 页 参考答案：A2，证券公司自营业务不具有( )特点。A 选择交易品种的自主性 B 选择交易价格的自主性C 交易的风险性 D 收益的稳定性专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 168，169 页参考答案：D 答案解
2、释：自营业务的收益是不稳定的。3，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是( )。A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 26，27 页参考答案：A 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。4，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的( )。A 境外股 B 法人股
3、 C 非流通股 D 流通股专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 137 页 参考答案：D5，下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是( )。A 网上委托 B 违约责任和免责条款 C 投资范围和投资限制 D 变更和撤消专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 30 页 参考答案：C6，下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是( )。A 证券结算风险基金 B 委托手续费 C 过户费 D 印花税专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 54，55 页 参考答案：A7，根据深圳证券交易所交易规则的规定A股大宗交易单笔
4、买卖最低限额为( )。A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C 交易金额不低于500万元人民币D 交易金额不低于100万元人民币专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 145 页 参考答案：A8，在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。A 时间优先、客户优先 B 时间优先、价格优先C 价格优先、时间优先 D 价格优先、客户优先专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 45 页 参考答案：A9，按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点
5、为T+1日( )。A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 290 页 参考答案：D10，下列不属于证券经纪业务特点的是( )。A 证券经纪商的中介性 B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性 D 交易对象的特定性专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 27，28 页参考答案：D 答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。11，证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的( )特征。A 风险性 B 收益性 C 流动性 D 市场性专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码： 参考答案：C12，投资者买卖证券
6、的第一步是要向( )申请开立证券账户。A 证券交易所 B 存管银行 C 证券登记结算公司 D 证券公司专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 13 页 参考答案：C13，根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为( )。A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 140 页 参考答案：C14，( )是投资者要求证券经纪商在执
7、行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。A 柜台委托 B 市价委托 C 电话委托 D 限价委托专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 38 页参考答案：D 答案解释：这是限价委托的定义。15，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币( )。A 五亿元 B 二亿元 C 一亿元 D 五千万元专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 9 页 参考答案：A16，货银对付的主要目的是( )。A 规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性B 防止在市场风险特别大的情况下的风险积累C 简化操作手续，提高清算效率D 降低结算失
8、败率，最大限度地消除本金的风险专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 262 页 参考答案：A17，在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。A 价格优先、同价位时间优先 B 时间优先、同时间数量优先C 价格优先、同价位数量优 D 时间优先、同时间价格优先专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 110 页 参考答案：A18，关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%D 投票实施特别处理后，涨跌幅限
9、制为10%专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 151，152 页 参考答案：B19，关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( )。A 认购成功者的确定方式不同 B 发行场所的确定方式不同C 发行对象的确定方式不同 D 发行时间的确定方式不同专家点评: 难易程度：易 页码：第 110 页 参考答案：A20，结算参与人出现权证卖空的，中国结算公司深圳分公司将其卖空资金划入( )。A 交易所的结算账户 B 结算公司的专用清偿账户C 结算参与人结算备付金账户 D 交易所的风险金账户专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 292 页 参考答案：B21，深圳证
10、券交易所实行的证券存管制度是( )。A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限C 自动托管，指定买卖，可以转托D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 107 页 参考答案：A22采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为( )。(T日为申购日)A T+2 B T+1 C T+3 D T专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 113 页 参考答案：C23( )不是场外交易市场。A 店头市场 B 证券交易所 C 债券柜台交易市场 D 银行间债券市场专家点评:页码：第 9 页 答案：B 答
11、案解释：常识题，证券交易所是场内交易市场。24，证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供( )。A 证券账户卡 B 资金卡 C 银行预留印鉴卡 D 身份证专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 85 页 参考答案：B答案解释：自助交割即客户凭资金卡、密码在自助交割机上自助进行交割;柜台人工交割即客户凭身份证、资金卡在柜台前将前一次的委托单交给交割员。25，沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。A 2.8 B 2 C 2.5 D 3专家点评:难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 59 页 参考答案：D26，在上海证券交易所买卖无价格
12、涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%D 申报价格不高于即时揭示的最低卖
13、出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%专家点评:难易程度：中 本题题型：常识题 页码：第 52 页 参考答案：D27，下列属于证券委托买卖中委托*利的是( )。A 如实填写开户书 B 了解交易风险，明确买卖方式C 选择经纪商 D 采用正确的委托手段专家点评:页码：第 33,34 页 参考答案：C 答案解释：其他三项属于义务。28，对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( )会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A 7家 B 5家 C 8家
14、 D 10家专家点评: 难易程度：易 页码：第 162 页 参考答案：B29，设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为( )。A 20% B 40% C 10% D 50%专家点评:难易程度：中 本题题型：计算题 页码：第 132 页 参考答案：D答案解释：权证涨幅价格=上一日权证收盘价+标的证券上涨幅度*125%*行权比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高涨幅为50%30，ETF的网下现金认购资金的结算，通过( )办理。A 基金管理人 B 证券交易所 C 中国结算公司上海分公司 D 指定清算银行专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 286 页 参考答案：A31，交易日(T日)闭市后，( )将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。A 证券交易所 B 地方登记公司 C 各证券营业部 D 结算参与人专家点评:难易程度：易 本题题型：常识题 页码：第 265
