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1、法律风险管理制度三篇第 1 条法律风险管理体系第一章法律风险管理体系 1 主体内容和适用范围本体系规定了公司法律风险管理的适用范围、 管理目标、管理职能、职责划分、管理内容和程序。本制度适用于公司法律风险的管理，本制度也适用于子公司， 股权参与公司也可参照执行。2 . 引用文件国有企业法律顾问管理办法；中央企业全面风险管理指南；中国兵器工业总公司法律风险管理的规范化：3 术语本制度所称法律风险， 是指单位违反法律规定或不适当地适用法律，导致单位承担法律责任或处于其他不利条件，从而对单位造成损害的可能性。本制度所称法律风险管理， 是指围绕公司总体经营目标，在经营管理的各个环节实施规范的法律风险管
2、理标准，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系， 为实现全面风险管理的总体目标提供合理保证的过程。4 管理目标围绕公司的生产经营管理目标，建立法律风险管理的长效机制，确保公司依法经营、决策，依法管理，避免、减少或挽回法律风险的负面影响， 如企业利益损失或信用减少， 切实维护公司的合法权益。5 管理职能本制度规定了法律风险、各级领导和员工职责、制度和制度建设等管理原则。6 权责划分公司的法律风险管理由总经理领导，总法律顾问领导，法律事务部管理。7 管理内容和程序7.1 法律风险管理流程图 (见图 1)7.2 原则公司应从以下几个方面进行法律风险管理和控制:培养和提高法律风险意识、法
3、律风险管理体系建设、重大决策法律风险管理、规章制度法律风险管理、合同管理、 知识产权法律风险管理、纠纷法律风险管理、法律风险自查评估等。公司对存在法律风险的事项和法律风险的关键环节实施法律前防范、过程中法律控制和事后法律补救措施。公司注重建立事前法律风险管理机制，注重制度建设和制度有效实施。公司的法律风险管理按照统一的业务标准、统一的责任制、公司的统一领导、 法律风险部的专业管理、 各单位各负其责的制度组织实施。公司围绕整体业务目标、改进开展了法律风险管理意识培养的相关工作，致力于在公司各级员工中形成良好的法律风险管理意识、各岗位，不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。7.3 公司各级领导在法
4、律风险管理意识培养过程中的职责、提高公司围绕整体经营目标，在企业各级领导、的岗位上形成了良好的风险管理意识， 加强了法律风险管理意识的培养和提高，法律风险能力和市场竞争力不断增强。公司主要领导的职责要求具备全面的法律风险管理意识，对法律风险管理有明确的战略指导， 每季度至少听取一次法律风险管理报告。自觉遵守法律风险管理规定， 严格遵循相关程序性决策中涉及的法律风险事项；主要负责人应以身作则， 培养法律风险管理意识， 不断提高法律风险管理意识和能力， 并将法律风险管理内容纳入公司每年的学习和培训中，并进行考核。公司领导的职责要求熟悉决策事项的法律风险管理流程，具有较高的法律风险管理意识和能力，
5、对所涉及的法律风险管理事项有具体的部署和指导；继续法律风险管理培训， 中心组学习计划应包括法律风险管理学习内容；将法律风险意识的培养、 提升作为塑造企业文化的重要内涵，支持并保证建立全体员工法律风险管理意识的培养体系。公司管理层的职责要求准确把握职责范围内涉及的法律风险管理事项， 认真落实法律风险管理的具体措施，及时控制和防范法律风险；严格执行公司法律风险规章制度， 加强自身法律风险管理能力的学习和培训， 教育和引导员工提高法律风险管理意识，将法律风险管理意识融入日常经营管理。根据部门需要， 制定相应的法律风险管理制度和要求，并根据岗位对员工进行定期的法律风险管理教育和培训。公司员工的职责要求
6、积极加强法律风险管理意识的培养，具备适合自身岗位的法律风险管理能力。积极参加公司或其部门组织的法律风险管理学习和培训，每年不少于 8 小时；按照法律风险管理规定， 严格履行职责， 并将法律风险管理中的问题及时反馈给单位领导和法律风险管理机构。7.4 法律风险管理体系建设公司建立健全法律风险管理体系。根据公司的公司治理结构， 在董事会、监事会、管理层，按照事前预防、过程控制优先、 事后补救的原则， 公司将明确法律风险管理的原则和目标，完善相关制度，完善组织结构，明确职责，配备必要的法律风险管理人员，有效开展工作。法律风险管理政策、目标7 .4 .1 .1 .1 公司应制定明确的法律风险管理政策、
7、目标并形成文件向所有员工公布实施。公司的法律风险管理遵循“注重源头预防，加强过程控制，做好事后补救 ”的方针。公司法律风险管理的目标是建立和完善公司的法律风险管理体系并有效运作。 法律风险管理的规范化、 标准化达到一流水平。通过法律风险管理提升企业的市场竞争力，将为企业的成立提供法律支持，成为武器行业对外展示综合实力的窗口。法律风险管理体系建设公司应完善以下法律风险管理相关制度法律风险管理基本制度；b 法律风险管理专项制度法律事务部门参与公司重大经营决策和经济活动管理制度、法律风险管理制度、经济合同管理制度、诉讼管理制度、仲裁管理制度等。 ；c 内部控制制度为法律风险管理社会单位、个人调查取证
8、管理标准、法定代表人授权管理制度、法律风险管理专项资金管理制度等。法律风险管理体系的制定应符合以下要求:一、强化领导责任制，充分发挥法律总顾问和法律顾问在法律风险管理中的作用；b .将全方位、全过程控制的原则应用于法律风险管理；动态控制和标准化操作的原则；适度控制，原则与灵活性相结合的原则；c .明确规定法律风险管理涉及的每个岗位的授权对象、条件、范围和限额；d .定义风险报告系统，规定报告时间、内容、频率、传输路径、负责处理报告的部门和人员等。e .对于法律风险管理中涉及的重要事项， 明确规定审批程序、 条件、范围和定额、 必要的文件，以及授权审批的部门和人员及其相应的职责；f .持续监控重
9、大法律风险，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化及时调整控制措施；将每个业务部门法律风险管理的实施与绩效工资联系起来。法律风险管理领导责任制公司应按照 “谁主管业务、谁负责法律风险 ”的原则，建立健全法律风险管理责任制，明确各级人员在法律风险管理中的职责，建立以总经理、 总法律顾问为领导的法律风险防控领导机构， 公司法律事务部和各业务部门各负其责，共同参与管理风险。公司法律风险管理主要职责甲方是公司法律风险防范和管理的第一责任人。根据中华人民共和国公司法和公司章程的规定，结合中国兵器工业集团公司的具体要求，建立法律风险管理标准化体系和制度，引导法律风险管理标准化的实施。b .接受总法
10、律顾问关于法律风险管理的工作报告，确保总法律顾问和法律风险管理机构人员履行职责，使其能够顺利开展工作；c .根据权限决定相关法律风险化解和管理方案及措施的实施，协调处理法律风险管理的重大事项；d 决定考核相关部门和人员、考核和奖惩等。；e .应由主要负责人履行的其他职责。其他公司级领导法律风险管理的主要职责A 负责各自业务范围内的法律风险管理事宜，并认真落实具体的法律风险防范措施。b .及时与公司其他法律风险管理机构就涉及公司重大权益的法律风险管理事项进行沟通；c .应由其履行的其他职责。公司总法律顾问法律风险管理主要职责A 全面负责公司法律风险管理，统一协调处理公司决策中涉及法律风险的相关事
11、宜、经营管理；建立健全法律风险管理体系；参与重大业务决策， 确保决策的合法性， 并对相关法律风险提出防范意见；审查重要规章制度或指导法律顾问进行审查；d .应由总法律顾问履行的其他职责。法律事务部法律风险管理主要职责法律事务部是公司法律风险管理的专业职能部门。 负责组织实施公司法律风险管理， 审查公司法律风险防控事项的合法性， 并对公司下属单位的法律风险管理进行日常业务管理、具体指导和检查。具体包括以下职责 :一、正确执行国家法律法规，为公司重大经营决策提供法律咨询，防范法律风险；参与公司的重大经济活动和经营决策， 提供法律咨询， 使管理和经营活动中的法律风险得到及时防范和控制；c .起草或参
12、与起草、审核规章制度，并审查规章制度的合法性；d .参与重大合同的谈判、起草，对各类合同的签订、公司业绩进行法律风险管理；e .参与重组、分立、合并、破产、清算、投融资、担保、租赁、权利转让、招标重组、上市等重大经济活动，起草或审查相关法律文件，办理相关法律事务；f 负责或参与工商登记，办理登记、登记、年检等法律事务。g 负责知识产权的法律保护，如专利、商标、商业秘密、版权；h .管理诉讼、仲裁事务，接受法定代表人的委托，代理其调解、仲裁、诉讼及其他非诉讼法律活动，协助清理债权、债务，维护公司合法权益；对员工进行法律宣传教育，并提供相关法律咨询；j 负责处理领导交办的其他法律风险管理事项。公司
13、的所有附属机构、 子公司应按照各自的管理职责和权限开展业务风险的法律防控。法律风险管理的组织保证公司按照国务院SASAC和中国兵器工业总公司的有关规定执行一般法律咨询制度。公司应根据国务院SASAC 和中国兵器工业集团公司的相关要求设立法律风险管理机构， 并配备专职法律顾问专门负责法律风险管理。公司法律风险管理机构的专职人员不得少于公司总人数的 1。如果法律风险管理事项需要外部律师，法律风险管理机构应负责选择、监督和协助其工作。法律风险管理条件公司为法律风险管理提供必要的条件和法律风险管理专项资金。法律风险管理专项资金应单独纳入公司年度财务预算， 并根据工作需要全额支出。公司应制定专项资金的使用办法， 总顾问应对专项资金的支出进行审核，确保资金的规范使用。法律风险信息管理法律风险信息是指公司生产过程中产生的法律问题、运营、管理及其他业务流程、合作纠纷、纠纷迹象及其他相关法律风险事项，一般包括以下信息A 违反国家法律法规信息、部门法规、地方法
