第二讲 自然垄断与进入规制2012

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1、第一篇 经济性规制第一章 经济性规制的主要原因自然垄断本章主要内容：自然垄断理论是深入研究自然垄断产业规制理论与政策的前提和基础。本章将回顾自然垄断理论的演进过程，然后讨论自然垄 断的经济特性和可维持性，最后从静态和动态两个方面讨论自然垄断的边 界问题，具体包括以下几个问题：垄断、自然垄断和行政垄断；自然垄断 理论的演进；自然垄断的经济特性。第一节 垄断、自然垄断和行政垄断1垄断、自然垄断和行政垄断（1）垄断：没有替代品的物品或服务只有一个供给者，在这个行业 中存在对潜在进入企业的进入限制。（2 ） 垄断的特点：only one supplier; high barriers to entry

2、（ 3 ）进入限制分为两类：人为限制；自然限制。其中，由于存在自 然限制导致的垄断为自然垄断，自然垄断重在自然而然。相反，由于存在 人为限制而导致的垄断为非自然垄断（经济性垄断和行政垄断）。（4）治理垄断的办法对经济性垄断和行政垄断：消除人为限制，使市场能够竞争起来（反 垄断政策和法律的实施、政治体制改革等）。对自然垄断：自然限制无法消除（比如规模经济），所以只能通过规 制治理自然垄断。2中国自然垄断规制的特殊性自然垄断和行政垄断交织在一起（1）行政垄断：是行政机关和国家经济管理部门凭借手中的经济管 理权力，对经济性活动进行排他性控制、排斥和限制竞争的行为。（与经 济学垄断和自然垄断不同）（2

3、）特点：政府行为；权力导致；具有强制性；垄断主体是政府行 政机关，与经济垄断交织在一起。（注意：必要的行政垄断是合理的，比 如专利制度、许可证制度）（3）行政垄断的存在加大了中国规制改革的难度。第二节 自然垄断理论的演进经济学对自然垄断的认识经历了一个不断深化的过程。这一过程不仅 是经济学家对自然垄断概念的认识和再认识，而且影响了政府对某些公共 部门经济(传统的自然垄断部门)如自来水、煤气、供热、通讯电信、铁 路、市内交通等的规制政策的修改与转变。对自然垄断的认识经过了以下 几个阶段：自然垄断理论萌芽；早期自然垄断理论(初步发展阶段)；现 代自然垄断理论比较成熟的自然垄断理论；自然垄断理论的最

4、新研究 成果。1自然垄断理论萌芽始于 19 世纪穆勒政治经济学原理，他认为：“地租是自然垄断的 结果”。此为自然条件决定论，即把自然垄断的原因归结为制度的垄断和自然 要素的稀缺性。也就是说自然垄断与资源的集中状况有关，主要是指由于 资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。2早期自然垄断理论(初步发展阶段)自然条件决定论遭遇到经济现实的挑战，在与自然因素关系不大的条 件下也会出现自然垄断，说明自然条件决定论是片面的。托马斯法勒(Thomas Farrer, 1902)是比较早按照经济特征以辨认 自然垄断的学者之一。他把那些从来没有发生过竞争，或者发生竞争而最 终失败的产业归为自然垄

5、断产业，并具体列出了这些产业的 5 个经济特 征，包括：(1)这些产业必须提供生活必需的产品或服务；( 2)这些产业必须具有良好的生产环境和地理条件；( 3)这些产业的产出品必须是无法储存的；( 4)这些产业的生产必须以规模经济为特征；( 5 )这些产业的顾客要求获得稳定的、可靠的供应，通常只能由一 个企业才能提供这种供应亨利亚当斯：1887年，亨利卡特亚当斯(Henry Carter Adams)在政府与产业行为的关系一文中讨论了自然垄断问题。他把产业按照不变的 规模效益、下降的规模效益和上升的规模效益分为三种类型，他认为，对 第一、二种产业可以运用市场竞争机制，但对于规模效益递增的产业应该

6、 实行政府管制。亚当斯把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状 况，把政府管制看作是维护大规模生产优势，保护消费者免受垄断企业滥 用垄断力量而造成损害的重要手段。伊利等人的研究：1937年，理查德T伊利(Richard T.Ely)提出了有关自然垄断的不同观点，他把自然垄断划分为三类：(1)依靠独一无二的供应资源(如某种稀有的矿藏)而形成的自然 垄断；( 2 )以秘密或特权(如专利)而形成的自然垄断；(3)由于业务上的特性而产生的自然垄断。他认为铁路和公共设施等最重要的自然垄断就是第三种类型的自然 垄断。在伊利看来，自然垄断可以定义为 “不可竞争性”，这种“不可竞争 性”可能来源于生产的规模

7、经济状况，但也有其它因素会使竞争“自我破 坏”，因而，垄断是较好的供应来源，因为它更稳定，有更高的效率。总结：这些学者认识到了自然垄断的经济特征，也认识到了规模经济 对自然垄断起的作用，但是自然条件决定论仍占据着重要地位。3现代自然垄断理论比较成熟的自然垄断理论特点：主要从规模经济和存在大量沉淀成本的角度来理解和阐述自然 垄断理论。Clarkson and miller(1982),认为自然垄断的基本特征是生产函数呈规模报酬递增状态，即平均成本随着产量的增加而递减。Samuelson and Nordhaus(1998), 认为当规模经济和范围经济如此强劲，以致只有一个企业能够生存下来，就会产

8、生自然垄断。Stigliz(1997)，认为在某些情况下，生产一种商品所使用的技术导致一个市场上只有一个厂商或很少几个厂商，这种情况叫自然垄断。Lipsey(1987)， 认为自然垄断的根源就是规模经济。 总结：将自然垄断归结为规模经济的技术特征。4自然垄断理论的最新研究成果关于自然垄断的新的观点认为，传统观点对自然垄断的认识不够全 面，对自然垄断的恰当定义应建立在范围经济(Economies of Scope)和 成本弱增性(Subadditivity )的基础上，而不应该仅仅建立在规模经济的 基础上。也就是说，即使规模经济不存在，或即使平均成本上升，但只要 单一企业供应整个市场的成本小于多

9、个企业分别生产的成本之和，由单个 企业垄断市场的社会成本最小，该行业就仍然是自然垄断行业。Bonbright（1961 ）曾指出范围经济在自然垄断形成中的作用。Kahn （1971）指出要对将自然垄断理解为规模经济的观点持谨慎态 度。丹尼尔史普博（Dannidl.F.Spulber, 1989）在管制与市场中给自 然垄断的定义是：自然垄断通常是指这样一种生产技术特征：面对一定规 模的市场需求,与两家或更多的企业相比,某单个企业能够以更低的成本 供应市场。自然垄断起因于规模经济或多样产品生产经济。植草益：自然垄断是指由于存在资源稀缺性和规模经济性、范围经济 及成本劣加性,使提供单一产品和服务的企

10、业或联合起来提供多种产品和 服务的企业形成一家公司（垄断）或极少数公司（寡头垄断）的概率很高。Baumol（1979）发表论多种产品产业自然垄断的适当成本检验Baumol, Panzer and Willig 发表范围经济Sharky（1982）发表自然垄断理论这些研究成果推动了自然垄断理论的发展总结：自然垄断不仅始于狭义的规模经济,还有范围经济和成本劣加 性。（1）传统规模经济和自然垄断定义 传统规模经济定义：“在既定不变的技术条件下,生产一单位单一或复合 产品的平均成本,如果在某一区间递减（或递增）,则称在该区间存在规 模经济（或规模不经济）”。传统自然垄断的定义：“如果由一个企业生产整个

11、产业产出的生产总 成本比由两个或两个以上企业生产这个产出水平的生产总成本低,则这个 产业是自然垄断的”（伊特维尔等, 1996）。从规模经济和自然垄断的上述定义可以得到两个命题：命题1：在单 产品情况下,某个特定产量区间内存在规模经济等价于平均成本曲线在该 产量区间内（严格）下降。命题2：在单产品情况下,如果在所有的产出水平范围内都存在规模经济,那么必然导致该产品是自然垄断生产。总结：传统定义的缺陷 (2)Baumol，Panzar 和 Willig(1982，1989) 定义的规模经济从成本函数角度看，规模经济的程度可以用S(y, w)=C(y, w)/y， iC, i (y, w)衡量。(

12、注：这里隐含地假定成本曲线是可微的，定义3 中也有相同的假定。)当S的值大于、等于或小于1时，分别对应着规模 收益(局部)递增、不变或下降。其中y=(y，1，y，2，y，w) 为产出产品的向量组合，w=(w， 1，w，2,r)为不变的要素价格向量，C (y, w)为成本函数，y, i0, C, i三C/ y, i。( 2)什么是范围经济？(定义)设M= 1, 2, ., M为产品集合，S为M的某些子集合，Q 为产出向量，QS代表产出在子集合S中而其它产出为零的产出向量。如 果对 S, T 属于 M, S丸，与0, SAT=0,有 C (QS)+C (QT) C (QSUT) 成立，则成本函数C

13、 (Q)显示出范围经济( 3)什么是成本劣加性(弱增性)？如果对任意的产出向量 y1, y2,，yk, 0VyiVy, yi#y, i=1, 2, ., k,Eyi=y,有 C (y)EC (yi)成立，则称成本函数C (y) 在产出水平 y 具有严格劣加性( Strict Cost Subadditivity)。(4) 用成本劣加性定义自然垄断如果在所有相关产出范围内,成本函数都具有严格劣加性,则该产业 被称为自然垄断产业。或者说，若在所有产出水平y的范围内，对任意的 yiy,成本函数C (yi)都具有严格劣加性，则该产业是自然垄断产业。(5) 最新自然垄断理论的结论5当前自然垄断理论的局限

14、性一一自然垄断理论评述当前自然垄断理论的缺陷些最新研究成果(ware，于立，肖兴志等人的新观点)自然垄断理论局限性的克服第三节 自然垄断的经济特性1网络性自然垄断产业在提供服务时形成网络系统。如电力、煤气、热力供应、 自来水、电信、铁路、邮政等产业，均属网络性产业，必须有一个完整统 一的网络才能提供社会化的服务。自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量 越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分散到每一个用户的需求上， 规模经济效益就越明显。按照麦特卡尔夫定律(Metcalfe Law), “网络价 值等于网络节点数的平方，网络效益随着网络用户的增加而呈指数增长” 所以，从成

15、本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄断 和完全垄断是自然垄断产业最合理的市场结构和制度安排。2 规模经济和范围经济自然垄断产业规模经济和范围经济效应非常显著。虽然绝大多数产业 都具有一定的规模经济和范围经济效应，但在自然垄断产业领域，规模经 济和范围经济效应是如此显著，平均成本和边际成本随产量增加而大幅度 降低，以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全 部市场需求。3 关联经济(Economics of Sequence)自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工序。这些系列工序 之间要求相互稳定衔接，即在技术上是联接的。在具体的产业组织上，往 往要求全程全网联合作业和统一兼容性。虽然从理论上讲可以将不同阶段 的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益性，可以保证供产销的协调，节约市场交易费用，防止机会主义行为（Opportunism Behavior ）给企业带来的损失。4. 大量沉淀成本企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特定用途，一旦企业 转产或退出时，专用性很强的资本则很难转用或转卖给生产和经销其他产 品的行业或企业，这种不可收回的资本损失就是一种沉没成本。由于资产