《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案8（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A2. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行
2、人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C4. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取两种以上评估方法进行评估。上市公司董事会应当对（）发表明确意见。.评估机构的独立性.评估假设前提的合理性.评估方法与评估目的的相关性.评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问
3、主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B.违反保密制度或者未履行保密责任的C.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D.唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件正确答案：D6. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历.符合上市公司并购重组财务顾问管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告.律师出具的法律意见书A.、B.、C.
4、、D.、正确答案：C7. 单选题：资产管理业务存在的风险不包括（）。A.合规风险B.市场风险C.经营风险D.国际风险正确答案：D8. 单选题：证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。A.10个B.30个C.5个D.15个正确答案：A9. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D10. 单选题：我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投
5、资指令，及时办理清算、交割事宜.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定召集基金份额持有人大会.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C13.
6、单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A15. 单选题：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（）。.不得直接买卖股票.不得以化名持有股票.可以借他人名义持有、买卖股票.可
7、以继续持有原来已持有的股票A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.发行保荐工作报告B.工作底稿C.发行保荐书D.尽职调查报告正确答案：B17. 单选题：在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证
8、券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B19. 单选题：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.70%C.60%D.50%正确答案：A20. 单选题：公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形不包括（）。A.公司有重大违法行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近1年连续亏损正确答案：D21. 单选题：
9、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。在交易所上市交易满3个月；股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实行特别处理；股东人数不少于1000人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A22. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯,诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯,行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪,行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.,B.,C.,D.,正确答案：C23. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。I国债II国家重点建设债
10、券III债券型证券投资基金IV在证券交易所上市的企业债券A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV正确答案：C24. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产正确答案：D25. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件
11、.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。A.1B.2C.3D.4正确答案：B27. 单选题：上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的
12、股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C29. 单选题：基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。有利于保障基金财产的安全有利于保护基金份额特有人的合法权益有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率有利于维护基金财产的独立性A.B.C.D.正确答案：C30. 单选题：下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。I客体要件II客观要件III主体要件IV主观要件A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV正确
13、答案：A31. 单选题：以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C32. 单选题：证券公司从事财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（）人。A.5B.10C.15D.20正确答案：A33. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A35. 单选题：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。.采用询价方式定价但未参与初步询价的.
