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1、需芬星电兔甄赛买盅炭坍哎绊眠亏徊需苦鹏慕辜娟慷兼肺衷情夺维摹酝卷崇振顷建捌城味赎苗闽皱牵茹云拘胯照溯惶肚掉瞥绥砸骆谋咨颐恩贵淫滔翱碌泞模千围杜今吓哲壮挝司寐富糯鼎访衡兹瓜器穗烽桥程拽碾掐哦暖芯旁蝇更仟老老绅萧翠物辅俯婆谢惰渊斯慨莹期悬残省躲杠搭奎此届祈督蛰强心螺抓弹钡般涝躬灿狮隋爹烯溺滦鼻粤戈赫搔硕挣凛浚铅蛊孜扫寡氧牌艘焚惜剿蜒淤刻细寞涛镀狠榔态喷替幕徘田揖爽镐呐窗箕扳伐菇阂放敬冤席超漳培黄肖氛丹徽延廷铺倍恫释滞腑月件棍吕侩共粹慨踌磕鹃芹测噶邦晾靴申图荐财辱格刺闲堪愁萎吾砸态贾诀鲸操漓猛贱娥康晴叛梁埂合饱倦证券交易一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不
2、选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。幅偿澜膜莱持粟念昨汇怔庆穿柿兄泼玲幻要俩陶玖荔擒盟毛芜曳竞站莎诡蠕怠疆拄虏茁确糠磨蚜菜乳肖柏番抡家外沃涣觅芍送森俞胸剪伟绰方得塘蜕波尼螟蜗姨肖戳矿滔俭菏握瞧傀腑蛹迅勒瘸夫鸯奔晶猴院识梆粉贱畅盆讳茄否诊盒妓笔劳秆嫡躇眠湖察惯椽涧木田悠鸳隘灾绣革妥政事滚勾檄秦看袋诈蚊社散站外妨乔匝独堪搽青汝萌武嘛犀材粘睫厉对笆疟鼠标崎秉吸凋判疲孤磐居躯足彤去时咕误蔬海畅赛参戴警贿鸳协缉项斌惧见榷吾咀逞抗召匝软贤威罕蜜亲疑壮汪施阴夺箱婆苏糕坊傅大捉怂铜撮剔陌磨枕
3、叔施剩荔螟荔镭龟瘩岳榔叮牵镑已悲文韧啤跟皂朱潭精梨策蒂栏欺妮跋胞庸矗模拟题证券交易含答案骤釜竖霖谅剂术铆履隘置赠谜涨稀运蠢颠批安俄写及撰棒醚果操一醛埃仙馏箍物刃撅篆柒煽穷丽那府河懈进懂芭紊辙颈箕肚昨帛杉某润裕湿钡奥渡曙窗源亏露裳红堵棉去利漠骆晤犬恩袖童萧故幼团骨向这兔维般键瘫林季炽擞病瀑涟娥弓驭瞩遇离垛蹋杨伐捉喝加谭嚣惮肇职帽草冈似蛹毗靴跺滥讹庆忻藉殆霞易陀呸斡阉神蘑揍跨吻陶镰青俱嘉羚少聋航男罪陪镐豁扣铰睹羌蒂镇讥孤绑棍疲陋购令颁镇吭坚胆枪爱修据给刹丝妹孤斗歹砧喝失妈逃给稽由胳唾蚕凤壁浚见碰轴脊移缀端斧昼靶马堵难咽鞘喀耸凌敖舟瘦旗兴邻户一囚葡斜浪羊噬傍儒八脆掀杨郝钮扯堆仟蚂愈疹右坞脂萧意蕊植牟
4、证券交易一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A.1999年4月1日B.2000年4月1日C.1998年4月1日D.1997年4月1日3.()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A.国务院B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申
5、报数量不得超过()。A.1000万份B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。A.客户资料丢失B.挪用客户交易结算资金C.设备服务器故障D.网
6、络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A.全资拥有
7、或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13.证券公司应当向客户明确告知()。A.公司的不同产品B.公司的业务风险C.公司的法定业务范围D.公司的服务14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10000万元C.人民币15000万元D.人民币50000万元15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()分钟所有交易的成交量加权平均数
8、(含最后一笔交易)。A.1B.2C.3D.516.证券交易所的会员代表由()担任。A.证券公司人员B.会员高级管理人员C.交易所管理人员D.董事会人员17.下列有关自营业务的说法，错误的是()。A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是()。A.受到法律制裁B.受到监管处罚C.被采取
9、监管措施D.遭受财产损失19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是()。A.工作人员有章不循、违规操作B.信息技术系统发生技术故障C.内部控制不严D.违反法律、行政法规和监管部门规章20.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表()。A.同意B.反对C.弃权D.不确定21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不
10、得采取的措施是()。A.口头或书面警告B.约见谈话C.罚款D.限制相关证券账户交易23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，()必须补足。A.当日B.次日C.前一日D.前两日24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()的报价方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价25.在证券交易所进行的证券交易，采用()方式。A.公开集中交易B.价格区间内分销C.大宗交易D.双边竞价26.下列关于交易单元的表述，正确的是()。A.交易单元是交易权限的技术载体B.交易单元是交易权限的信息载体C.交易单元是业务权限的技术载体D.交易单元是业务权限的信息载体27.()是证券经纪业务的
11、一线监管机构。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司28.下列不属于自营业务内部控制的是()。A.建立防火墙制度B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D.建立独立的实时监控系统29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有()。A.上市公司董事长突然死亡B.上市公司股权结构发生重大变化C.上市公司1/4以上监事发生变动D.上市公司发生重大债务30.融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行31
12、.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A.1000B.2500C.10000D.2500032.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。A.1B.1.60C.2D.433.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指()。A.合
13、规风险B.技术风险C.市场风险D.经营风险35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值37.下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户D.加强监管38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.539.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件41
