股结算系统改版相关问题解答

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1、B股结算系统改版相关问题解答一、资金结算类1. B股电子款项划拨及资金结算是否与 A股一样？答：实施B股资金法人结算后，其结算模式与A股资金法人结算模式基本一致。 券商现有 IST 系统支持 B 股的资金结算功能，只需添加相关设置即可，具体操 作办法参见 IST 操作指南。 B 股电子款项划拨与 A 股的电子款项划拨实现方式 一样。2 证券公司是否必须申请 B股资金法人结算？答：新版 B 股结算系统上线后，境内券商 B 股资金结算将全面实施法人结算， 境外券商现有资金结算方式不变。 境内证券公司必须向结算公司国际业务部申请 B 股资金法人结算后才可进行 B 股资金结算。二、实时开户类1 是否所

2、有A股开户网点都要申请 B股业务？如实时开户代理点、登记业务 点。答：原有 A 股代理业务的网点可根据需要申请成为 B 股代理业务的网点。没有 申请的代理网点不得下挂其他代理点而进行代理业务。2. 法人机构开户的电子凭证是否可以大于 80K？ 答：可以，至于不得大于 80K 是指个人的开户凭证（开户申请表加单张身份证） 的图像文件。3. 某证券公司在开户时经常出现数据丢失， 可是由于只有一个结算帐户，无从 查询具体是哪一个营业部的开户帐号丢失， 每次都要进行手工处理。 可否把结算 帐户细分返还？答：不是一个结算户账户的问题。 我公司实时开户系统已设置按每个提交数据的 开户代理网点返还相应的开户

3、数据， 该证券公司代理业务前期各代理网点都通过一个代理点编号进行开户委托，这样我公司实时开户系统视其为一个代理点,所以不能细分是哪个营业部的数据。至于数据丢失可能是证券公司内部系统的问 题。4. 申请开通登记业务有何要求？（已有开户业务）答：对于已有开户业务的代理机构在开户业务运作一个季度后可提交 开通登记 业务权限申请书和登记业务内控管理流程向登记部申请登记业务。我部收 到申请后，将对其在代理开户业务期间的以下情况进行检查：1、待补充数据存在的情况及对待补充数据补充是否及时；2、凭证光盘是否按时递交，光盘质量及格程度；3、扫描的凭证是否有缺少。综合考虑以上情况后， 如果没有特殊问题，我部将批

4、准开通其登记业务代理权限。三、技术类1 .派息红股是T+3发还是T+2晚发？答：派息红股明细数据于股权登记日后 T+3 日发，派息的资金试交收数据于 T+2 日晚发送， 若遇香港公众假期交收顺延， 则到应该交收日的前一日晚发派息资金 试交收数据，应该交收日发送派息红股明细数据。2 .券商如果得到股东的卖空明细，如何计算应该冻结该股东多少卖空资金？答：股东卖空明细通过SJSGF.DBF中业务类别为 B3的记录反映，可反映出 哪个股东在哪个席位、 哪只证券上卖空。 如果券商要计算该股东应该冻结多少卖 空资金，应该通过交收日为卖空日的成交资料 （SJSGF.DBF中业务类别为Z3 的记录）计算，如果

5、某笔成交有卖空， 则冻结金额为该笔成交金额减去印花税和 手续费，二类指令（境外券商适用）卖空金额为委托金额减去手续费。3.如果遇到香港公众假期交收顺延，几天的试交收数据合并在一起发送，请问如何区分哪些试交收数据是哪些天的？ 答：对于香港公众假期交收顺延，成交资料在每个交易日照常发送，推迟发送试 交收数据，直到交收日的前一日发送。这和现行试交收数据每个工作日都发送的 机制有区别。女口 T+3、T+4均为香港公众假期，T+5为交收日，则T+3、T+4、 T+5的试交收数据会累加在T+4日晚一起发送。但是不能区分不同交易日的试交 收数据4 深圳证券交易所 B股结算数据接口规范（V3.2）与深圳证券交

6、易所数 据接口规范（V4.2）接口详细对照原接口规范V3.2接口库接口规范V4.2接口库非交易过户库 FJdd.DBFNTABST : NT非交易过户AD 调帐SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：11:合并证券账户；14:更换证券账户40:股份转让（对应原NT ）41 :股份特殊调帐（对应原 AD ）新股配股认购库 RGdd.DBF SUSTS N新股认购 R配股认购SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：01:新股登记22:配股认购新股发行库FXdd.DBFSJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：A0-A6:新股发行相关业务类别成交资料库 Sldd.DBF （T日

7、和T-2 日）S1BORS: BUY SELL指定托管银行投资者成交资料CBdd.DBF （T日）旧版是按发送对象分类发送SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：Z2:T日B股成交资料（发给券商及托管银行）GFQRGS0买入，0卖出券商自行计算成交金额、印花税、交易手续费、 清算费Z3:T-2日成交资料（发给券商）新版按交易日分类发送二类交收指令S2dd.DBFS2DORR : DEL RECS2PAYT: AP, FPS2STS: M配对成功，U指令未配对S2ABST :表示不配对原因SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：Z4:B股二类交收指令配对结果（T+1日交收）， 通

8、过GFZJJE、GFQRGS正负来区分收付，0 对应 RECGFZJJE=0 对应FP,0寸应APGFCWDH=空，配对成功GFCWDH=B03 配对不成功GFSFZH :表示不配对原因卖空库SHdd.DBFSOSTS:Y已补购N未补购SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：B3:卖空记录，有则表示卖空，没有记录则表示已 补购或没有卖空不区分S1和S2产生的卖空分红派息库ENdd.DBFENSTYP= F表示红股已冻结SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：20:红股到帐及股息派发当日冻结股数和总冻结股数反映为B2，转托管库TEdd.DBF TEFLAG 1转入0转出 TEEC

9、OD : 31转岀股数不足SJSGF.DBF中GFYWLB为如下值的记录：25:转托管，转出26:转托管，转入 32不能转入该券商 3同一券商不能转托管GFCWDH= D1Q DO等，新版比以前有更多的错误代码对帐库Ledd.DBF证券帐户为空的记录为结算会员一级帐-总拥股数”可用股数+冻结股数-总拥股数”只包含已经完成正式交收的股份 -没有原有接口中结算会员一级帐记录，券商自 行统计自己名下的一级帐资金试交收库新旧对照详细说明原B股接口库资金试交收库SJdd.dbf新版V4.2接口库SJSZJ.DBF:ZJPZHM=-1 ZJYTDH字段区分业务买入金额没有对应，根据成交资料自行计算卖出金额

10、没有对应，根据成交资料自行计算买卖净额C201的所有记录发生金额印花税G201的所有记录发生金额交易手续费 G202和 H201的所有记录发生金额清算费 H221的所有记录发生金额应收金额 应付金额当前交收日的最后一条试交收记录： ZJDQYE0 ,应收款，应收金额为所有试交收 记录(ZJPZHM=-1 )发生金额的合计数ZJDQYE-1 ZJYTDH字段区分业务买入金额没有对应，根据成交资料自行计算卖出金额没有对应，根据成交资料自行计算买卖净额C201的所有记录发生金额印花税G201的所有记录发生金额交易手续费 G202和 H201的所有记录发生金额清算费 H221的所有记录发生金额应收金额

11、 应付金额当前交收日的最后一条交收记录：ZJDQYE0 ,应收款，应收金额为所有交收记录发生金额的合 计数ZJDQYE0，应付款，付款金额为 ZJDQYE的绝 对值货币类别通过资金明细帐号来区分。B201、C201等是港币帐号PYABST S交易 S二类指令 S卖空 RA卖空补购通过用途代号(字段ZJYTDH)来区分业务资金对于S1和S2, ZJYTDH 均为 C201；但对 S1,ZJZQDM= 20对 S2, ZJZQDM=空 B203-卖空冻结资金或补购资金解冻ZJFSJE0,补购资金解冻5 资金结算信息库中如何区分一类指令和二类指令产生的买卖净额?答：这两类指令的买卖净额用途代号均为

12、C201,通过另外一个字段ZJZQDM 的值区分，对 S1，ZJZQDM=20，对 S2, ZJZQDM=空。6 代办股份A股，在原SJSZJ库中有结算数据，改版后代办股份 B股数据是 否在该库中体现 ?答：不会有代办股份的 B 类数据。此次主要修改 B 股，对代办股份的 B 类此次 未做修改。7结算公司传送的试交收数据内的数据结构、试交收应收或应付金额是券商所 有席位资金轧差数据还是券商所属明细席位轧差或按交易类别明细数据 ?答：试交收数据是SJSZJ.DBF中当天所有ZJPZHM=-1的记录，也是所有第二天应该交收的资金记录，是具体到交易席位、证券类别的资金明细数据。 注意应 收款和应付款

13、的计算方法是不同的 。对于当前交收日的 最后一条试交收记录 ：如 果该记录的ZJDQYE0，表示券商应收款，应收金额为当日所有试交收记录(ZJPZHM=-1)发生金额的合计数；如果该记录的ZJDQYE0，表示券商应付款，付款金额为 ZJDQYE 的绝对值。8B 股正式实行法人资金结算后，其原有的传送模式是否会变更或取消?答：境内券商原有的 B 股传送模式会取消，改用 A 股的传送模式，原有 A 股传 送模式不变。境外券商仍然采用原有的传送模式，传送仍然通过 B-COM 完成， 但是传送的文件变成新的接口文件。9 改版后的开户卫星代理软件是否需要升级支持B股登记业务？答：改版后，深圳证券市场的开

14、户接口将统一，开户委托库(SJSKW.DBF)、开户回报库(SJSKB.DBF)和开户统计库(SJSKT.DBF)都是一套(包括 A股、B股、代 办股份转让系统) ，而且都是 10位股东代码，通过开户类别来区分不同的开户。 小站开户通信软件不需要升级，柜台软件是否需要升级具体要咨询软件开发商， 看其是否支持几类开户10. B股各交易费用计算方法印花税：成交数量 *成交价格 *1/1000交易经手费（含监管规费） ：成交数量 *成交价格 *3.41/10000 清算费（过户费）：成交数量 *成交价格 *5/10000最高限额为 500 港元 二类指令手续费（境外券商） ：转出方和转入方各收 50 港元/笔 以上每种费用，按每笔成交的买方和卖方分别计算，结果四舍五入为三位小数， 再按席位进行累加。以上数字为现行费率，有可能调整。 成交数量，对买、卖方分别为买入股数、卖出股数。 交易经手费，包含交易所经手费和证券交易监管规费。清算费的最高限额： 同一股东在同一结算席位下同一只证券当日的所有买入记录 的清算费之和若超过 500HKD, 则