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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行以每个客户的名义单独立户管理。A.客户交易结算资金第三方存管B.第三方存管C.客户资金存管D.结算资金第三方存管正确答案：A2. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C3. 单选题：我国封闭式基金的注册登记机构是（）。A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.商业银
2、行正确答案：B4. 单选题：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。.身份证.学历证书.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单.所在单位开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：【2018年真题】证券发行市场又被称为()。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场正确答案：A6. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C7. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。I责令改正II给予警告III没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5
3、倍以下的罚款IV撤销任职资格或者证券从业资格A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIVD.IIIIIV正确答案：A8. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D10. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的
4、公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A11. 单选题：公司因（）原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证
5、券账户正确答案：C13. 单选题：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。I.准确II.真实III.公正IV.规范A.I、II、IIIB.II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D14. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：证券交易所实行（）管理。A.自律B.他律C.主动D.被动正确答案：A16. 单选题：下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成
6、损失的，应当依法承担赔偿责任.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、正确答案：D18. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准
7、的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C19. 单选题：下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分揭示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单正确答案：D20. 单选题：在我国设立有限
8、责任公司，股东人数最多不能超过（）个。A.30B.40C.50D.60正确答案：C21. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。,证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元,证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.,B.,C.,D
9、.,正确答案：A23. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C24. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B25. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B
10、26. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A27. 单选题：证券公司应建立与（）项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。A.商业银行B.投资银行C.期货公司D.政府正确答案：B28. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户
11、信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B29. 单选题：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C30. 单选题：某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。.技术风险.合规风险.管理风险.信用风险A.、B.、C.、D.、正确答案：A31. 单选题：证券公司应当采取适当方式，向
12、客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。.信用风险.购买人风险.市场风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院正确答案：A33. 单选题：一般情况下公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（）。所有者权益变动表财务报表差异调节表现金流量表盈利预测表A.B.C.D.正确答
13、案：C34. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、正确答案：C36. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券
