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1、工程项目管理中的风险与防范研究 专 业： 项目管理 考生姓名： 王楠 准考证号： 291314200165 指导教师： 摘要 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式，而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失，建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险
2、、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。当前，我国风险管理（包括工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。造成这些风险存在的原因是多方面的，比如说风险意识的缺失、法律法规的不完善、风险控制的手段落后等。在本文中，笔者首先对工程项目管理的相关概念进行了分析，然后简述了风险的类型以及产生这些风险的原因，最后就如何采取风险控制措施，降低工程项目管理的风险提出了自己的意见。 关键词：工程项目管理 风险方法 内涵 方法 对策 第 1 页目录工程项目管理中的风险与防范研究1摘
3、要1第一章 绪论21.1选题的背景及意义21.1.1选题的背景21.1.2选题的意义21.2国内外相关研究现状31.2.1国外研究现状31.2.2国内研究现状41.3研究思路与框架41.3.1研究思路41.3.2 研究框架5 1.4本文的创新与不足6第二章 工程项目管理概述与工程项目管理风险的的内涵72.1 工程项目管理概述72.1.1工程项目管理的概念72.1.2项目管理中存在的主要风险72.1.3产生风险的原因8 2.2工程项目管理风险的内涵92.2.1项目风险及项目风险管理92.2.2工程项目管理风险9第三章 工程项目风险防范的方法113.1风险识别11 3.1.1风险识别的内容11 3
4、.1.2风险识别的方法11 3.2风险分析与评估12 3.3风险应对12 3.3.1风险应对的内容123.3.2风险应对的策略12 3.4风险监控13第四章 防范风险的建议与对策144.1坚持以人为本，强化全员的风险意识。144.2坚持依法治企，完善与创新企业规章制度。144.3坚持与时俱进，建立健全风险防范新机制。144.4坚持过程控制，确保风险防范目标的实现。144.4.1加强合同的风险管理154.4.2通过工程索赔将风险转化为利润154.4.3利用合同形式进行风险控制154.4.5.非计量风险管理和措施16第五章 结论16第六章 参考文献 17第七章 感谢. . 18第一章 绪论1.1选
5、题的背景及意义1.1.1选题的背景 在工程建设实践中，工程活动的不理想和失败常常源于工程建设参与人员对什么是工程风险的不明和对风险管理方法的缺陷的认识不足。对工程风险的探讨一直都是在工程管理领域内进行，从工程学的角度对工程风险致成原因进行概括的也一直十分驳杂，不能得到明晰，许多研究者往往以非常笼统的形式大致区分工程中技术因素和非技术因素所具有的风险，而且对工程风险的规避机制的探讨也有待深入。工程项目风险管理是参与人必须面对的客观存在，是不以人的意志为转移的。通过在项目管理过程中加强主观防范，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，即在主观上尽可能有备无患或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，
6、从而减少意外损失或进而使风险为我所用。1.1.2选题的意义 随着经济全球化的日益深入，中央企业面对日益剧烈的国内外竞争和更加诡秘的商业博弈，其生存和发展的商业环境发生了根本性变化，面临的风险呈现多样化、复杂化、交织化、网络化和突发性特征，危机发生的频率越来越高。如果对风险和危机没有全面有效的管控，若干年辛苦建设起来的企业可能顷刻间走向破产边缘。风险悠关企业的生死存亡，中航油新加坡、三九集团、吉化松花江污染案件、国航东航的油价对赌等都是中央企业的深刻教训。 与此同时，在我国经济发展中扮演着日益重要角色的大中型民营企业，其内部与外部所面临的不确定性因素增多，各种风险日渐陡增，破产倒闭现象时有发生。
7、严酷的现实要求各大中型民营企业须全面加强自身风险管理，提高抗风险能力。 无论对中央企业，还是对广大的民营企业而言，风险管理，特别是企业的全面风险管理，都是一个全新的尝试。这不仅是企业管理理念的提升和更新，而且是企业管理机制的全面革新和重建，更是对企业管理者的挑战和考验。对这个全新的管理手段和方式，依靠专业的中介机构是企业逐步建立全面风险管理机制最为有效的途径。保险经纪公司，作为企业的风险管理顾问，协助企业实行集中的全面风险管理，可以大有作为。 第 2 页1.2国内外相关研究现状1.2.1国外研究现状 20世纪30年代至70年代是风险管理理论探索和学科发展时期。自20世纪30年代风险管理的思想理
8、论开始萌芽后，风险管理逐渐以学科的形式发展起来，并形成了独立的理论体系。在此阶段，风险管理主要运用于企业管理领域，主要目的是对企业的人员、财产和自然、财务资源进行适当保护，民间和企业是此阶段风险管理的主角，风险管理以保险为核心。 20世纪30年代，风险管理的思想理论开始萌芽。19世纪末20世纪初，随着工业革命的诞生，企业风险管理的思想开始萌芽。1906年，美国钢铁公司从多次事故教训中提出了“安全第一”的思想。1913年，芝加哥创立了全美工业安全协会(the National Council for Industrial Safety, NCIS)，并于1914年改名为全美安全协会(the Na
9、tional Safety Council, NSC)，研究制定了有关企业安全管理的法律草案。1916年，法国的管理科学大师亨利法约尔(Henri Fayol)首次把风险管理的思想引入企业经营中，认为安全职能是企业经营六种职能(技术职能、营业职能、财务职能、安全职能、会计职能及管理职能)的基础和保证。1917年，英国伦敦成立了英国安全第一协会(The London“Safety First”Council)。19291933年发生的全球经济危机，促使人们开始思考如何采取有效的风险处置措施，减少或消除风险发生的可能性及其给人们造成的种种灾难性后果。1931年，美国管理协会(American Ma
10、nagement Association, AMA)发起的第一次关于保险问题的会议，明确了对企业风险进行管理的重要意义，并设立保险部门作为美国管理协会的独立机构，管理企业的人此后开始被称为风险经理(risk manager)。1932年，企业风险经理共同组成了纽约投保人协会(Insurance Buyers of New York)，后来逐渐发展为全美范围的风险研究所。该协会的成立标志着风险管理的逐步兴起，但此时风险管理主要还限于理论探讨，只有少部分大企业开始试行。 20世纪50年代，风险管理开始在美国以学科的形式发展起来，产生了风险管理的基本构思，并逐步形成了独立的理论体系。1950年，美国
11、学者格拉尔(Russell B. Gallagher)首次使用“风险管理”一词，风险管理的概念开始广为、传播。在此期间，保险成为企业处理风险的主要方法。1955年，美国全国“保险购买者协会(NAIB)”更名为“美国保险管理协会”，表明保险开始得到实业界的重视。20世纪60年代，企业风险管理的方法进一步扩大，很多学者开始系统研究风险管理的方法，开始寻求风险管理方法的多样化，并取得了丰硕的成果。1962年，美国管理协会出版了一本有关风险管理的专著风险管理的兴起(The Rising of Risk Management)。1963年和1964年，梅尔(Robert I. Mehr)和赫奇斯(Bob
12、 A. Hedges)、威廉姆斯(Williams C. Arthur Jr.)和赫汉斯(Richard M. Heins)分别出版了企业风险管理(Risk Management in the Business Enterprise)和风险管理与保险(Risk Management and Insurance)。这两本著作的出版引起了欧美各国的广泛重视，标志着风险管理研究系统化、专业化的开始，风险管理由此成为企业管理领域的一门独立学科。 在风险管理学科稳步发展的同时，有关风险管理的教育和培训也陆续展开。1960年，乌普萨拉(Uppsala)大学企业管理系率先开设“公司风险管理”课程。1966年
13、，美国保险学会和美国保险管理学会执行了风险管理准会员(ARM)的培训计划，培养合格的企业风险经理。70年代初期开始，保险经纪人主动开展风险管理服务，风险管理咨询公司开始出现，推动了风险管理的普及。同时，美国许多大学的工商管理学院和保险系都普遍讲授风险管理课程，将风险管理的教育和培训贯穿于经济管理课程中，许多大学将传统的保险系更名为风险管理与保险系，有关的保险团体也纷纷改名。例如，1961年，“全美大学保险学教师协会”更名为“全美风险与保险学协会”(American Risk and Insurance Association, ARIA)，其著名的期刊保险(The Journal of Ins
14、urance)也于1964年更名为风险与保险(The Journal of Risk and Insurance)。1975年，“美国保险管理协会”更名为“风险与保险管理协会”(Risk and Insurance Management Society, RIMS)，并开始出版著名的风险管理(Risk Management)期刊。业界也开始广泛用“风险经理”的职衔来代替“保险经理”的职衔。1.2.2国内研究现状 我国对项目风险管理方面的研究起步较晚，与西方发达国家相比，还有一定的距离。计划经济体制下，绝大多数重大工程项目的投资主体是政府，客观上导致了项目投资者和实施者的利益分离，风险管理意识淡薄和管理能力缺乏。随着市场经济体制不断完善，逐渐开始对项目风险性的认识，转变以前的项目风险所产生的损失都由政府承担的思路，开始推行“谁投资，谁决策，谁承担责任和风险”的原则，真正实行“政府引导，社会参与，市场运作”的运营方式。 对风险管理方面的研究方法和角度大体是从技术角度入手的风险识别和风险分析方法学，从工程角度入手的项目系统风险方法学，从组织角度入手的企业资源计划等来进行的。 我国对于风险问题的研究是始于风险决策，“风险”一词最早由周士富提出，1987 年清华大学郭仲伟教授风险分析与决策一书的出版标志着风险管理
