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1、东北财经大学21春基金管理在线作业一满分答案1. 证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。( )证券买卖既是中央银行的负债业务之一，又是一种有效的调控手段。()正确2. 某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案：C3. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考
2、答案：T4. 全球第一个电子交易市场是( )。A.伦敦证券交易所B.纳斯达克证券交易中心C.纽约证券交易所D.香港交易所参考答案：B5. 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为( )形式。A.弱势有效市场B.半强势有效市场C.强势有效市场D.无效市场参考答案：ABC6. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C7. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期
3、权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案：C8. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C9. 什么是“6C”评估法?什么是“6C”评估法?参考答案“6C”评估法，即银行分析影响借款人信用的六个主要方面的一种方法。由于这六个方面的英文第一个字母都是C，故通常被称为贷款信用分析的“6C”原则或“6C”评估法。这六个方面分别是品德(Character)、能力(Capacity)
4、、资本(Capital)、担保(CollateraD经营条件(Condition)和持续性(Continuity)。10. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D11. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D12. 纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费
5、用变动纳税评估通用分析指标有( )。，单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动率，营业(管理、财务)费用变动率，成本费用率，成本费用利润率，税前列支费用评估分析指标，主营业务利润变动率，其他业务利润变动率，A.主营业务收入变动率B.税前弥补亏损扣除限额C.工(商)业增加值分析指标D.营业外收支增减额答案：ABD13. 关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关
6、注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动参考答案：ABCD14. 战术性资产配置与战略性资产配置的不同体现在( )。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案参考答案：ABCD15. 股票价格的涨跌和公司盈利的变化是同时发生的。( )A.正确B.错误参考答案：B16. 本年度事件A发生概率为10%，收益率为10%，事件B发生概率为50%，收益率为8
7、%，事件C发生概率为40%，收益率为3%，则本年度的期望收益率为( )。A.5.6%B.6%C.6.1%D.6.2%参考答案：D17. 下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C下列选项中，不属于商业银行市场风险限额管理中的市场风险限额的是( )。A止损限额B交易限额C单一客户限额D风险限额正确答案：C18. 账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用( )征税方式。 A查账征收 B查定征收 C查验账册不够健全，但能够控制原材料或进销货的纳税单位一般适用()征税方式。A查账征收B查定征收C查验征收D定期定额征收B19. 我国的商业
8、银行法从规范商业银行行为、促进专业银行商业化的需要出发，对商业银行的法律地位进行我国的商业银行法从规范商业银行行为、促进专业银行商业化的需要出发，对商业银行的法律地位进行了明确的界定。下列说法不正确的是( )。A商业银行以效益性、安全性、流动性为经营原则B商业银行依法开展业务，不受任何单位和个人的干涉C商业银行以其部分法人财产独立承担民事责任D商业银行是依照商业银行法和公司法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算业务的企业法人正确答案：C20. 下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个操作风险因素与操作损失之间存在清晰的、可以界下列关于操作风险的特征描述正确的有( )。A单个操作风险因
9、素与操作损失之间存在清晰的、可以界定的数量关系B业务规模大、交易量大、结构变化迅速的业务领域，受操作风险冲击的可能性最大C对于信用风险和市场风险而言，风险与报酬存在一一映射关系，这种关系也适用于操作风险D以上说法都不正确正确答案：B单个操作风险因素与操作损失之间并不存在清晰的、可以界定的数量关系；对于信用风险和市场风险而言，风险与报酬存在一一映射关系，但这种关系并不一定适用于操作风险。21. 企业信用主体是指企业信用的授信方。( )企业信用主体是指企业信用的授信方。( )参考答案22. 投资组合管理中的核心环节是( )。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：
10、C23. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A24. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C25. 以下关于另类投资基金的说法，正确的是( )。A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金B.国内QDII、REITs产品都是投资于海外的REITsC.国内黄金QDII只
11、能投资于黄金和石油D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货参考答案：B26. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。A.10%B.25%C.30%D.50%参考答案：D27. 金融市场的参与者主要包括( )。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民参考答案：ABCD28. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C29. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工
12、具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具参考答案：BC30. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD31. 沪港通是投资者委托( )，经由( )设立的证券交易服务公司，向( )进行申报，买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 上海证券交易所B.香港经纪商; 上海联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所C.香港经纪商; 香港联合交易所; 香港证券交易所; 上海证券交易所D.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所参考答案：A32. 以现款买入未到期
13、汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的( )。 A承兑 B转贴现 C贴现以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的()。A承兑B转贴现C贴现D再贴现C33. 凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( ) A.罗宾逊 B. 萨缪尔森 C. 卢卡斯 D. 拉弗凯恩斯主义继承者的主要代表人物有( )A.罗宾逊B. 萨缪尔森C. 卢卡斯D. 拉弗参考答案B34. ( )是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。A.广告促销B.公共关系C.营业推广D.人员推销参考答案：D35. ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定
14、和执行交易计划。A.交易部B.投资部C.业务部D.研究部参考答案：A36. 没有固定股息的支付，但股东有参与公司经营管理的权利和选举董事会成员的权利，这是( )。A.普通股B.优先股C.比例股D.次级股参考答案：A37. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B39. 第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD1
