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1、一. 单项选择题 共 30 题,共 30 分1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过，并具备规定的证券从业人员执业条件。 1分A.证券经纪人员资格考试B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：2. 道琼斯股价综合平均指数以家公司股票为编制对象。 1 分A.30 B.15C.65 D.20标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：3. 证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向进展执业注册登记。 1 分A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院标准答案：B考
2、生答案：B考生得分：1 分 评语：4. 证券公司为期货公司供给中间介绍业务时应妥当保存有关资料，其保存气息那不得少于年。 1 分A.1 B.5C.10 D.20标准答案：B考生答案：D考生得分：0 分 评语：5. 依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。 1 分A.国务院证券监视治理机构B.中国证监会派出机构C.国务院D.中国证券业协会标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：6. 上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公 司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归全部。1 分A.持有人B.公司C.股东D.董事标
3、准答案：B考生答案：A考生得分：0 分 评语：7. ETF 可以利用基金的与基金净值之间的差价进展套利。 1 分A.交易价格B.基金收益C.收盘价D.交易最高价标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：8. 证券公司应当在与证券经纪人签订合同前，对其资格条件进展严格审查。 1 分A. 劳动B.托付C.居间D.行纪标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：9. 证券发行人是指为而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 1 分A.融资资金B. 投资资金C.分散资金D.筹措资金标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：10. 以下说法正确的选项是。 1 分A.客
4、户依据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写证券账户注册资料查询表，并按规定提交证件资料。B.自然人托付他人代办查询账户的，不仅需要代办人的身份证明文件，而且还需要核验经公证的托付代办书。C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。D.证券账户不包括基金公司的基金账户。标准答案：A考生答案：B考生得分：0 分 评语：11. 是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。 1 分A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏 D.不正值披露标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：12. 取得后，
5、证券经纪人方可执业。 1 分A.证券经纪人证书B.证券经纪人从业资格C.证券从业资格D.证券从业证书标准答案：A考生答案：C考生得分：0 分 评语：13. 必需具有确定学历、信誉、较丰富的业务阅历和资产保证等条件才能充当。他们可以独立地担当股票买卖的中介业务工作，并按规定收取佣金。 1 分A.个人经纪人B.法人经纪人C.佣金经纪人D.债券经纪人标准答案：A考生答案：B考生得分：0 分 评语：14. 期货公司申请变更业务范围，国务院期货监视治理机构应当自受理申请之日起内作出批准或者不批准的打算。 1 分A.10 日B.20 日C.1 个月D.2 个月标准答案：D考生答案：B考生得分：0 分 评语
6、：15. 基金份额上市交易应当符合的条件是。 1 分A.基金的募集符合法律规定B.基金合同期限为 3 年以上C.基金募集金额不低于 1 亿元人民币D.基金份额持有人不少于 200 人标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：16. 指特地为筹资者和投资者代理买卖每笔交易缺乏1 手100 股的小股股票的经纪人。 1 分A.佣金经纪人B.二元经纪人C.特种经纪人D.零股经纪人标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：17. 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由信任行为人有代理权的，该代理行为。 1 分A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销标准
7、答案：A考生答案：B考生得分：0 分 评语：18. 以下行为方式不属于操纵市场的为。 1 分A.虚买虚卖B. 合谋C. 内幕交易D. 连续交易操纵标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：19. 操纵证券、期货交易价格，猎取不正值利益或者转嫁风险，情节严峻的，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 1 分A.三年以下B.五年以下C.三年以上十年以下D.五年以上十年以下标准答案：B考生答案：D考生得分：0 分 评语：20. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的或者其他经济组织。1 分A.企业法人B.公司法人C.自然人 D.全部法人标准答案：A考生答案：
8、A考生得分：1 分 评语：21. 礼仪要求，应在 铃响不超过? 内接听。 1 分A.1 声响B.2 声响C.3 声响D.4 声响标准答案：C考生答案：C考生得分：1 分 评语：22. 证券公司经营证券经纪和证券投资询问业务的，注册资本最低限额为人民币。 1分A.2023 万元B.5000 万元C.1 亿元D.5 亿元标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：23. 证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向进展执业注册登记。 1 分A.中国证监会B. 证券公司营业部C. 证券交易所D. 中国证券业协会标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：2
9、4. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由担当。1 分A.董事长B.总经理C.董事会秘书D.独立董事标准答案：D考生答案：A考生得分：0 分 评语：25. 公司向股东和社会公众供给虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严峻损害股东或者其他人利益的行为构成。 1 分A.欺诈发行股票、债券罪B.供给虚假财务会计报告罪C.诱骗投资者买卖证券罪D.中介人员供给虚假证明文件罪标准答案：B考生答案：B考生得分：1 分 评语：26. 证券公司应当将与证券经纪人有关的治理制度、证券经纪人制度启动实施方案报备案。 1 分A.证券业协会B.中国证监会C.公司住宅地证监会派出机构 D.营业
10、部所在地证监会派出机构标准答案：C考生答案：D考生得分：0 分 评语：27. 是指行为人利用其受托人、治理人、代理人等地位，在证券发行、交易及相关活动中哄骗客户，损害托付人、被代理人利益的行为 1 分A.全权托付B.利益承诺C.虚假陈述D.欺诈客户标准答案：D考生答案：D考生得分：1 分 评语：28. ，是指从事证券、期货投资询问业务的机构及其投资询问人员为证券、期货投资人或者客户供给证券、期货投资分析、推想或者建议等直接或者间接有偿询问效劳的活动。1 分A.证券、期货投资询问效劳B.资产评估效劳C.资信评级效劳D.理财参谋效劳标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：29. 期货公司会
11、员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进展评估，分值上限为分。 1 分A.10B.15 C.20 D.50标准答案：D考生答案：C考生得分：0 分 评语：30. 期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产，由批准。1 分A.国务院期货监视治理机构B. 期货交易所C. 工商治理行政部门D. 国务院银行监视治理机构标准答案：A考生答案：A考生得分：1 分 评语：二. 多项选择题 共 20 题,共 40 分1. 优秀证券从业人员的素养要求是。 2 分A.道德品质B.学问构造C.实务技能D.身体素养、心理素养标准答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2 分 评语：2.
12、 我国证券市场监管的原则包括。 2 分A.行政干预原则B.保护投资者利益原则C.保护投资者利益原则D.行政监管与自律相结合的原则标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：2 分 评语：3. ? 以下关于座次安排的表达中正确的选项是。 2 分A.主席台必需排座次，放名签。 B.嘉宾人数为单数，主要嘉宾居中，2 号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3 号嘉宾在 1 号嘉宾右手位置。C.嘉宾人数为双数，1 号 2 号嘉宾同时居中，2 号嘉宾在一号嘉宾左手位置，3 号嘉宾在 1号嘉宾右手位置。D.宴请客人时，一般主陪在面对房门的位置，副陪在主陪得对面。标准答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分
13、：0 分 评语：4. 下面说法正确的选项是。 2 分A.KD 的取值为 0-50B.KD 的取值为 0-100C.KD 可以划分为超卖区、超买区和徘徊区D.依据一般的划分法，KD 超过 80 为超买区，应考虑卖出标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：2 分 评语：5. 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档 案应当记载证券经纪人的个人根本信息、效劳的证券营业部、执业前及后续职业培训状况、执业活动状况、客户投诉及处理状况、违法违规及超越代理权限行为的处理状况、绩效考核 状况和等信息。 2 分A.证券经纪人的代理权限B.证券经纪人的代理期间C.证券
14、从业资格状态D.证券经纪人的执业地域范围标准答案：A,B,C,D考生答案：A,B,C,D考生得分：2 分 评语：6. 证券投资基金的特点。 2 分A.组合投资B.专业理财C.便利投资D.分散风险标准答案：A,B,C,D考生答案：A,B,D考生得分：0 分 评语：7. 必需依法为客户开立的账户保密。 2 分A.证券交易所B.证券公司 C.中国证监会D.证券登记结算机构标准答案：A,B,D考生答案：A,B,D考生得分：2 分 评语：8. 无过错责任具有的特征有。 2 分A.因果关系是打算责任的根本要件B.并不以行为人的主观过错为归责的要件C.无过错责任的宗旨在于合理补偿受害人的损失D.由原告就免责事由进展举证标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C,D考生得分：0 分 评语：9. 国际上证券市场
