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1、强化案件管理 促进严格依纪依法办案今天，我和各位领导和同事们来共同探讨纪检监察机关案件管理工作方面的几个问题，案件管理工作和案件检查工作息息相关， 由于我们各位领导和各位同事都是案件查办工作的业务高手，尤其对案件管理工作我也是一个新手， 接触的时间也不是特别长，所以，今天给大家讲案件管理，实际是班门弄斧，所以说讲的不对的地方，请领导和同事们批评指正。近几年以来，由于个别地区的纪检监察机关在查办案件过程中履行程序考虑的不是很周全，因而造成一些负面后果的问题，尤其在“两规”案件中，出现了被调查人死亡或逃走的情况，因此，从中央到省、州、市，各级纪检监察机关都非常重视依法依纪办案工作，充分强调要加强案
2、件管理工作重要性。而我们吉林省纪检监察机关为了加强案件管理工作,每年都要组织全省纪检监察系统对案件检查工作进行互检，尤其对当年办理过“两规”案件的地区是必检单位，对办案过程及程序上出现的情况和问题要进行通报。所以说加强案件管理工作势在必行。案件管理工作其目的就是实现查办案件工作程序化、制度化和规范化 ,服务和保障查办案件工作的正常开展，从而促进依纪依法办案；其主要工作就是案前检查、案中跟踪督办、案后协调落实全过程管理，案件管理工作具有五项职能：一是统计汇总、二是综合分析、三是组织协调、四是跟踪督办、五是监督检查。统计汇总，主要是按照案件管理有关规定，通过内部网络向上级纪检监察机关报送案件统计资
3、料。综合分析， 主要是对纪委监察机关查办的典型案例进行研究、剖析，形成案例分析报告，供领导参考。组织协调，主要是通过与案件承办部门的联系和沟通，对查办案件工作中需要有关部门协助或者是需要大要案协调组参与的案件，以及需要移送司法机关的案件，及时向领导提出需要协调的事项，积极协助相关部门做好计划、组织和实施工作。对重要复杂案件要认真把握案件的定性、处理、和移送工作，为案件审理工作做好铺垫。跟踪督办，就是掌握案件的来源、去向、进展和结果。在这方面，由于我们纪委在之前没有单设案件管理室，所以为了防止分头管理案件线索，分头办案造成信访件和自办件中途无人管理现象的发生，我们纪委实行了归口管理，跟踪督办的任
4、务统一由我们信访室承担。监督检查，重点是对违纪线索的初核、立案、处分等审批手续是否符合有关规定； 使用 “两规” “两指” 措施情况； 办案时限，办案工作安全保密和暂扣款物、违纪款物收缴及管理情况；办案人员执行办案制度、遵守办案纪律情况等。今天，在这里我就简单和大家共同探讨一下监督检查过程中的程序管理、证据管理和卷宗管理中应注意的几个问题。首先是程序管理主要包括：违纪线索的初核、立案、调查及处分等审批手续是否正常履行；“两规”“两指”案件是否符合有关规定等。只有严格执行办案工作程序，做到“程序合法”才能保证纪检监察机关正确履行职责，提高办案的质量和效率。在现实的办案工作中，我们部分办案职能部门
5、还不同程度地存在“重实体、轻程序”的观念，不认真执行办案工作程序，出现“先调查后立案”的现象。象我们也有一部分案件就是这样，信访室将领导签批的举报材料转到办案部门以后，办案人员就直接开始调查，直到调查结束，在任何材料还没形成之前，一般就让被调查人回去写检讨书，并告诉他过几天送来，之后就开始整理调查报告，通过复制、粘贴形成初核报告、立案报告以及错误事实材料。同时，再制作初核呈批表、立案决定书、立案登记表，之后就拿着卷宗层层找领导签字。这种现象不光是我们纪委自己存在，通过这两年我参加全省案件工作互检，发现很多地区也都存在这种现象，这种情况是否正确呢，实际上是不对的，因为这种方式容易出现几个问题：一
6、是在案件文书时间上就容易出毛病，上级来检查一般就很容易发现。 首先是初核呈批表，案件调查结束后找领导签字，像主管案件的领导知道情况，就按承办室主任或组长签字的日期签了，而主要领导一般就按你找他签字的日期签了，回头你还没办法补签，这就出现了问题，你调查都结束了，而初核才刚刚批准，这可以吗？而检查中就直接扣 3 分。 其次是文书材料的先后时间顺序容易弄串了，前后重叠。二是容易造成办案工作被动。案件 调查应当在立案之后进行的，有些办案措施也只有在立案之后才能使用“象两规，配合谈话等” 。像我们还没有形成立案报告，就让人写检讨书，如果是被调查人懂点业务的话找你理论，你还真没办法回答。这无形中让被调查人
7、理解这不是组织行为，而是你个人的行为，这不就麻烦了吗， （举例）今年上半年我们调查某个派出所案件，就有人向我们举报我们派出所干警在办案中不立案的问题。所以我们纪检监察机关对这样的问题就更应该谨慎。三是造成对同一案件常委会在研究立案的同时又要研究结案。 因为未履行正常工作程序，承办案件的人员还没有要求立案的情况下，就将结案卷宗拿到检查室要求移送审理。况且由于客观因素，纪委常委会又不能经常开，等到召开常委会时就造成立案和结案同时进行，这是一种违规现象，对这种现象我们领导也已经强调了，不能再发生这种情况，所以，这就要求我们在办案过程中必须履行办案程序。正常的办案程序应该是按照办案工作流程图中的受理、
8、审批、初核、立案、调查、移送审理等程序进行办理。承办案件的部门在接到领导签批的信访举报件后，在没初核前，就应及时制作初核呈批表请领导审批，这样在时间上就不会出现问题；在确定初核日期后，制定初核方案（这是案件检查中必不可少的一项，没有初核方案扣 2 分） ，重要案件的初核方案一般需要主管领导或主要领导把关；开始初核后，在确定违纪事实的情况下，再制作初核报告呈领导审批；经研究同意立案的，及时制作立案报告、立案决定书，填写立案登记表，需要“两规”的，办理“两规”相关手续，在这里就不作介绍了 （主 要有 提 交常 委 会报 告 、报 上 级审 批的呈批 表、上 级批 复、使用“ 两规 ”措 施通 知、
9、解 除“ 两规 ”措 施呈 批表）。 （立案报告在书写过程中，首先是开场白，是经初核后立案的，不是经调查后立案的，以前我们制作的案件文书在这一块有点错误，所以以后大家注意一下就行了，其次是立案报告或立案决定书的时间也应在初核报告形成后当天或之后的某一天的日期，也不是调查报告形成后的日期， ） 。立案报告和立案登记表制作完成后要将这两份材料送到我们这儿一份进行备案，之后我给你立案决定书号（这个备案主要是为了统计汇总时，给州纪委上报案件和以后存档，现在有的单位办完案件这些材料也不给我，所以在上报案件时我又得找审理室借整个卷宗，另一方面，为了我们使检查室好将这个案件提交常委会立案 ） ，这样才能进行
10、以后的调查工作和移送审理工作（ 调查报告的开始时间是从立案之后只到结束，初核时间不要写在调查报告的时间里（举例） 。 另外，我们一部分案件，也确实存在从批准初核到调查结束工作是连续的，没有时间履行中间的相关程序，那么就需要我们在后期制作相关文书时，一定要按照规定的程序和时间把它完善好。在这里我简单说一下立案登记表的填写：其它内容都不说了，有几个需要重视的地方我简单说一下。一是一把手违纪这一栏，主要是针对党政机关干部，企事业单位不管是不是一把手都不填； 二是部门分类， 这一栏，调查人员应搞清楚后认真填写，象上次不知道是那个部门填的，本来是事业单位填的是行政机关，我在报表时，对他们单位的性质我也不
11、模棱两可，所以我就按着登记表的内容填了报到州里，回头他们找出问题来电话，给我好说一顿，你说如果为这事给通报一下有点不值得，还好人家后来没说啥， 所以调查人员在填写时确实要认真。 三是监察对象一栏，身份一定要搞清楚，有的是党员但不一定是监察对象，有的是党员也是监察对象。四是涉及金额栏，这个涉及金额主要是针对当事人第一种违纪行为涉及的资金，违纪总金额栏才是所有违纪行为涉及的资金。四是简要案情栏，简要案情是精简，不是简略，所以有些调查人就简单写几句在上面，我在向州纪委报表时，有时就不知道情况，没办法就到处找卷宗非常麻烦，所以以后希望在移送立案登记表时一定要一并移关立案报告或调查报告。其次是证据管理证
12、据这一方面我想不用我来说，什么物证、书证、证人证言，我们大家都非常了解也都经常使用，我在这里主要说说在取证过程中需要注意的几个方面。一是谈话笔录。 一方面在谈话过程中，涉案人员的自然情况必须询问的详细准确， 不能缺项。 象被调查人出生时间、入党时间、参加工作时间、历任职务，尤其是入党时间和违纪时的职务不能少。 （举例）我记得今年上半年不知道是哪个部门办理的一个案件，送到我们这儿来以后，我们把案件文书看完后，感觉没什么问题就移送审理了准备给予党纪处分，审理室主任比较细致，审完之后发现，所有的证据材料上没有被调查人入党时间，也就是说不知道这个人是不是党员，但是所有制作的案件文书都有被调查人入党时间
13、，也不知道这个时间是从哪儿来的，所以之后我没办法就给涉案人单位的人事部门打电话，让他们送来涉案人的简历表。还有就是办案单位在写违纪人员出生或入党时间只写到年不写 到月，造成我在案件报表时只能自己编月份。另一方面，笔录制作要符合规范要求，不能是应该被调查人回答的内容，而调查人都作为问题提问了，这样容易造成问题写好几行，而回答只有几个字，如果在同一个笔录里多处出现类似情况，在检查中会直接被扣 2 分。今年我记得好像朝阳川纪委就有发生过类似情况，他们送来一个案子，谈话笔录二张纸，第二页还只有2 个字，所有提问的内容加一起基本用去大半页纸，回答问题总共四行8 个字，之后这案子被我们退回去了。这样的情况
14、，在我们委内基本不会发生，只是给大家提个醒，至于谈话笔录其它方面内容，大家都是行家，我在这儿就不说了。二是书证复印件。 在调查案件过程中，很多情况需要到其他单位复印与案件有关的文件或其它材料，在复印的过程中，我们必须要求原保存单位盖上公章，每份材料的首页必须填写复印日期并加盖公章，没有公章的复印材料不能作为证据装订入卷，即使有，在检查中将被扣 2 分。另一方面，对凭证和票据的复印件，以前我们办案人员都是采取将凭证和票据裁剪后，沾贴在单据上的方式，现在根据上级案件管理部门的要求，结合其它地区的经验，以后在办案过程中， 凭证和票据的复印件， 不需要沾贴在单据上，直接以 A4 纸复印并在首页填写复印
15、日期，加盖公章就可以装订入卷，提取的原始凭证和票据必须沾贴在单据上。三是涉案款物。 在办案过程中如果发现有涉嫌违纪款物的情况时，我们以前的办案经验是没收后直接交到财会室，之后给被调查人开具一个白条就可以了，或者直接作为违纪款收缴了。根据案件管理和案件检查的要求，在案件检查中发现的涉案款物，必须开具暂予扣留封存款物登记表一式二份，加盖单位公章，一份交被调查人，一份由调查人装入卷内，这个登记表我们以前也有过，可能感觉到麻烦，办案过程中也没怎么使用过，实际上这个登记表作为证据材料，它即是一种文书形式，也是我们办案过程中应该履行的一个程序，因为在案件未移送审理审结之前，所有涉案款物都不能把它定性为违纪款物，只有案件审结之后，我们才能将其定性为 违纪款物，并填写收缴违纪款物呈批表 ，经纪委主要领导批准后，才能开具收缴凭据，这个收缴凭据也必须沾贴在单据上和 收缴违纪款物呈批表 一并装订入卷，没有暂扣 款 物登记表和收缴违纪款物呈批表 ，案件检查时肯定是
