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1、2022年基金从业资格证考前冲刺押题卷含答案1. 单选题 在已上市企业股份转让流程中，说法错误的是（）。 A、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B、出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判 C、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准 D、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议答案 【B】解析 略2. 单选题 在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是（）。 A、如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
2、。 B、估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值。 C、估值日无市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估值技术，确定公允价值。 D、有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，确定公允价值。答案 【C】解析 略3. 单选题 证券投资基金公告进行收益分配分红方案为每10份基金份额为0.5元，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日的基金单位净值为1.055元，除权日复权的单位净值为（）元。 A、1.105 B、1.055 C、1.100 D、1.555答案 【
3、C】解析 略4. 单选题 中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括（）。 A、资金来源 B、风险控制 C、管理方式 D、权利义务答案 【B】解析 略5. 单选题 在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。 A、即期利率 B、远期利率 C、贴现因子 D、到期利率答案 【B】解析 略6. 单选题 作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过（）以对基金的投资活动产生影响。 A、可能参与董事会 B、可能参与监事会 C、关联关系 D、诉讼答案 【A】解析 略7. 单选题 涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。 A、开盘价 B、收盘价 C、结算
4、价 D、成交价答案 【C】解析 略8. 单选题 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。 A、独立性原则 B、相互制约原则 C、健全性原则 D、有效性原则答案 【C】解析 略9. 单选题 在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）. A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息 B.证券的交易量、红利发放公告 C.证券的交易量、公司并购公告 D.证券的盈利预测、公司并购公告答案 A解析 半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的
5、公开有效信息，如盈利预测、红利发放、股票分拆、公司购并等各种公告信息。因此，如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。10. 单选题 某股票的前收盘价为10元，配股价格为8元，股份变动比例为100%，那么除权参考价为（）元。 A.9 B.8 C.10 D.2答案 A解析 除权参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格股份变动比例）/（1+股权变动比例）=（10+8100%）/（1+100%）=9元11. 单选题 增长型基金是主要以（）为投资对象的证券。 A、大盘蓝筹股 B、公司债 C、政府债券 D、高成长性公司的股票答案 【D】解析 略12.
6、 单选题 中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。 A、开展行业自律 B、改变行业模式 C、协调行业关系 D、提供行业服务答案 【B】解析 略13. 单选题 在基金份额的要求上，能够参与ETF的申购和赎回交易的基金份额为（）。 A、300万份 B、200万份 C、100万份 D、50万份答案 【D】解析 略14. 单选题 在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。 A、基金投资者和管理人 B、基金投资者和托管人 C、股东和管理人 D、股东和托管人答案 【A】解析 略15.
7、单选题 有以下几项投资交易活动，按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是(） I.香港投资者通过其金互认买入内地基金份额 II.香港投资者通过其金互认卖出内地基金份额 .某公募其金卖出股票 IV.某私募基金买入股票 V.某机构投资者卖出基金 VI.某个人投资者卖出股票 A.I、II、III、V B.I、II、V、VI C.III、IV D.I、II、IV、V答案 D解析 我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收。即III、VI都需要缴纳印花税，IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，V。对香港市场投资者通过基金互认买卖、
8、继承、赠予内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税I、II。16. 单选题 主动投资的业绩主要取决于（）。 A、信息深度和信息广度 B、信息深度和信息内容 C、信息广度和信息内容 D、信息内容和信息时效答案 【A】解析 略17. 单选题 与其他指数基金一样，（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。 A、ETF B、混合基金 C、股票基金 D、债券基金答案 【A】解析 略18. 单选题 中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。 A、许可性行为；募集媒介渠道 B、许可性行为；募集方式 C、禁止性行为；募集媒介渠道 D
9、、禁止性行为；募集方式答案 【C】解析 略19. 单选题 在投资后管理阶段，股权投资基金管理人需要关注（）。.企业经营状况.企业生产所需的技术变化.企业所处的行业变化.政府政策变动 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略20. 单选题 中国证监会对基金市场监督的主要措施不包括（）。 A、刑事处罚 B、限制交易 C、调查取证 D、行政处罚答案 【A】解析 略21. 单选题 证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（）。 A、规范性 B、持续性 C、专业性 D、综合性答案 【D】解析 略22. 单选题 股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项
10、为()变更。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人的高级管理人员答案 A解析 一般来说，重大事项包括基金管理人和托管人发生重大事项变更、股权投资基金发生重大损失、管理费率或者托管费率变更、清盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等。23. 单选题 资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为是指（）。 A、买入返售 B、回购协议 C、远期合约 D、互换合约答案 【B】解析 略24. 单选题 证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。 A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的
11、修正答案 【C】解析 略25. 单选题 在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。.黑石.ARD.凯雷.德太投资: A、 B、. C、. D、.答案 【C】解析 略26. 单选题 中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。 A、创业投资基金 B、股权投资基金 C、大型投资基金 D、内资投资基金答案 【A】解析 略27. 单选题 在杠杆收购资金来源中，由杠杆收购基金提供的是（）。 A、垃圾债券 B、优先股 C、股权资本
12、D、银行贷款答案 【C】解析 略28. 单选题 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明（）。.有关法律法规.投资冷静期.基金风险.投资者的相关义务 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略29. 单选题 自然资源企业价值的评估特别适合（）。 A、清算价值法 B、经济增加值法 C、成本法 D、折现现金流法答案 【A】解析 略30. 单选题 证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括（）。.为单一客户办理定向资产管理业务.为多个客户办理集合资产管理业务.为客户办理特定目的的专项资产管理业务.为客户办理集中的定向资产管理业务 A、. B、 C、. D、.答案 【B】解析 略31.
13、 单选题 中国基金业协会可以按照相关自律规则，对会员及登记机构的私募基金募集行为合规性进行（）的（）自律检查，会员及登记机构应当予以配合。 A、定期；现场和非现场 B、定期或不定期；非现场 C、不定期；现场和非现场 D、定期或不定期；现场和非现场答案 【D】解析 略32. 单选题 中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。.信用记录.风险识别能力和风险承担能力.资产规模或者收入水平.基金份额认购金额 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略33. 单选题 与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在（）的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。 A、内幕信息 B、法律法规 C、职业道德 D、执业规范答案 【C】解析 略34. 单选题 证券市场本质上是（）的直接交换场所
