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1、证券从业资格考试历年真题证券从业资格考试市场基础知识真题一.单选题证券从业资格考试教材1.根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）A.渎职罪 B.操纵证券市场罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司，企业的管理秩序2.（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系A.交易场所结构 B.层次结构 C.价值结构 D.品种结构3.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权证券从业资格考试教材A.董事会 B.股东会 C.监事会 D.董事长4.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结构的损失。A.技术故障 B.操作失误 C.不可抗力 D.经营不善5.证券
2、发行人是指（）A.为筹措基金而发行债卷，股票等证券的交易主体 B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人 D.各类机构法人和自然人6.中华人民共和国证券法规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）A.5年 B.10年 C.15年 D.20年7.政府发行证券的品种仅限于（）A.银行票据 B.基金 C.债券 D.股票8.证券投资人是指（）A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人9.贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行（）A.长期债券 B.中期债券 C.短期债
3、券 D.任何期限10.证券市场中介机构是指（）A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司11.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过（）A.33% B.49% C.50% D.25%12.证券市场按照证券进入市场的顺序,可以分为()A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场13.( )是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动A.直接投资 B.间接投资
4、 C资金融通 D.回购14.优先股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,成为()A.参与优先股 B.可累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股15.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）A.参与优先股 B.积累优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股16.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在积累投票制情况下，该股东最多可以投（）票A.1100 B.110 C.11000 D.1117.规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）18.ETF基金的发行量取决于（）A.基础指数
5、 B.投资者的数量 C.每构造单位净值的高低 D,发行所处国家19.与股息利率可调整优先股股息利率的变化无关的是（）A.公司盈利 B.银行存款利率 C.各种有价证券的价格波动 D.金融市场的波动20.某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价应该为（）A.30元 B.20元 C.15元 D.无法预测21.在风险性上，相对来说（）要大一些A.公司债券 B.政府债券 C.政府保证债券 D.金融债券22.无面额股票的价值与公司资产价值（）A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关23.影响股票价格最基本的因素是（）A.预期信息 B.分配政策
6、 C.税收政策 D.股本结构24.股息率可调整优先股的股息率变化主要由（）A.公司经营状况 B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化C.赎回条件 D,转换条件25.债券发行人具有在到期日之前买回全部或者部分债券的权利是（）A.附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券26.债券持有人具有在指定的日期内以股票面价值将债券卖回给发行人的权利S （）A附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券27.在债在期权有效期内基础资产产生收益将使（）A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升
7、，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降28.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权是（）A.附有赎回选择条款的债券 B.附有出售选择条款的债券C.附可转换条款的债券 D.附交换条款的债券29.商业银行为补充附属于资本发行的，清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回的债券是（）A.混合资本债 B.证券公司债 C.商业银行次级债 D.保险公司次级债30.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务-，列于股权资本-（）A.之前：之前B.之前：之后 C.之
8、后，之前 D.之后，之后31.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（）A.利率 B.价格 C.存在形式 D.币种32.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而国债基金的风险较低，适合于（）A.成长型投资者 B.激进型投资者 C.稳健型投资者 D.收益型投资者33.货币市场基金是（）的一种基金A.以商业票据，国库券，公司债券为投资对象 B.以银行债券为投资对象C.以上市股票为投资对象 D.以货币市场工具为投资对象34.成长型基金，收入型基金和平衡基金是接基金的（）分类A.组织形式 B.投资标的 C.规模大小 D,投资目标35.（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获得当期的最大收
9、入为目的A.成长基金 B.平衡基金 C.收入型基金 D.货币型基金36.（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。A.平衡型基金 B.交易所交易的开放式基金 C.货币型基金 D.指数型基金37.（）是指持有基金份额货基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A.基金份额持有人B.证券交易所 C.托管人 D.基金管理公司38.基金资产净值是指（）A.基金资产总值除以基金总份额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理和基金托管费后的价值39.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为（）A.实值
10、期权 B.虚值期权 C.平价期权 D.零值期权40.期权费等于（）A.内在价值 B.时间价值 C.内在价值减时间价值 D.内在价值加时间价值41.在期权的到期日，期权的时间价值为（）A.正值 B.负值 C.零 D.正值或负值42.可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）A.远期合约 B.期货合约 C.看跌期权 D.看涨期权43.可转换债券最主要的金融特征是（）A.持有人可以将债券转为普通股B.发行人有权赎回C.双重选择权D.发行人有权修正转换价格44.可转换债券公司的股票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。A.低于 B.高于 C.等于 D.等于或高于45.将可转换债券视为一般债券所具有的价值
11、称为（）A.理论价值 B.转换价值 C.投资价值 D.市场价值46.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以900元售出，则投资者的单利持有期收益率为（）A.14.5% B.14.44% C.15.45% D.12.25%47.某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为（）A.15% B.20% C.16% D.10%48.上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股，拆股消息公布后，公司股票
12、价格上涨到了16.5元，拆股后的市价为8.25元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率为（）A.15% B.16% C.17% D.18%49.属于分期付息债券是（）A.付息债券 B.贴现债券 C.零息债券 D.一次还本付息债券50.买入债券后持至期满，取得利息收入高和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）A.直接收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率51.上市公司向原股东配售股份应当采用（）发行A.代销方式 B.全额包销 C.自销方式 D.余额包销52.发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中。 A.公司章程 B.业务委托书 C.证券承销协
13、议 D.验证笔录53.证券公司财务管理的目标是（）A.防范风险 B.保持流动性 C.每股收益最大化 D.公司价值最大化54.证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A.营业收入 B.管理费用 C.营业利润 D.税后利润55.证券市场中介机构包括证券登记结算公司，证券投资咨询公司，会计师事务所，资产评估事务所 ，律师事务所，证券信用评级机构个（）等机构A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券沙龙 D.证券公司56.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（B）A.办理股东账户-委托-开户-交割 B.办理股东账户-开户-委托-交割C.委托-办理股票-开户-
14、交割 D.办理股东账户-委托-交割-开户57有限责任公司的经理对（）负责A.董事会 B.股东会 C.董事长 D.公司全体员工58.根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以（）票面金额A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于59.（）是提高市场效率的关键。A.信息公开 B.加强监管力度 C.各项制度合法化 D.正当竞争60.（）是证券法律制度的核心任务A.保证证券发行人能够筹集到所需资金 B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护公众投资者的合法权利二.多选题61.股票账面价值又称为（）A.股票面值 B.股票内在价值 C.股票净值 D.每股净资产62.依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过200人 C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D.向特定对象发行证券累计超过500人63.下列选项中是债券与股票的相同点的是（）A.发行方法相同 B.两者的收益率相互影响C.两者都是筹措资金的手段 D.两者都属于有价证券64.不同类别的证券在（）方面有不同的特点A.期权 B.参与权 C.收益水平 D.发行成本65.其他条件不变，期权的权利期间
