《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案36》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案36（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：根据公司法的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。.股东持有的股份可以依法转让.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C2. 单选题：证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。资产配置策略；自营业务规模；可承受的风险限额；投资品种。A.B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：证券法所调整的有价证券
2、不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票正确答案：D4. 单选题：一般情况下公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（）。所有者权益变动表财务报表差异调节表现金流量表盈利预测表A.B.C.D.正确答案：C5. 单选题：投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A.签署风险揭示书客户须知B.签订证券交易委托代理协议书客户交易结算资金第三方存管协议书C.开立证券交易资金账户D.分享投资收益，承担投资损失正确答案：D6. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.1
3、0%B.20%C.30%D.50%正确答案：C7. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A8. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审
4、查.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A10. 单选题：下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公
5、司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C11. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票A.8B.6C.12D.1正确答案：B12. 单选题：下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。A.准确性B.完整性C.真实性D.合理性正确答案：D13. 单选题：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下正确答案：C14. 单选题：下列关于
6、公司清算的说法错误的是（）。A.公司在清算期间开展与清算无关的经营活动的，由公司登记机关予以警告，没收违法所得B.清算组不依照规定向公司登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实或者有重大遗漏的，由公司登记机关责令改正C.清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，没收违法所得，并可以处以违法所得3倍以上10倍以下的罚款D.公司在进行清算时，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款正确答案：C15. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。
7、.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B17. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。、企业法人营业执照、年检申请报告、年度业务
8、报告、经注册会计师审计的财务会计报表A.、B.、C.、D.、正确答案：C18. 单选题：下列关于在主板上市公司首次公开发行的股票条件中。正确的有()。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算发行人自股份公司成立之后持续时间应当在3年以上但经国务院批准的除外发行人的注册资本已经缴足发起人或者股东用作出资的资产的财产转移手续已办理完毕发行人的主要资产不存在重大权属纠纷A.B.C.D.正确答案：D19. 单选题：下列属于内幕消息的是（）。公司分配股利或者增资的计划公司债务担保的重大变更公司营业用主要资产的抵押超过该资产的30%公司的董事的行
9、为可能依法承担重大损害赔偿责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。、以短期融资为目的、在银行间债券市场发行、在证券交易所上市交易、约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C22. 单选题：公开募集基金和非
10、公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券正确答案：D23. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C24. 单选题：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当不少于连续（）个工作日。A.5B.10C.15D.20正确答案：B25. 单选题：证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部
11、合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权正
12、确答案：C27. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A28. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚正确答案：C29. 单选题：公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。.由公司登记机关责令改正.对公司处以
13、隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B30. 单选题：根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%正确答案：C31. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员正确答案：D33. 单选题：保荐机构的（）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐代表人内核负责人项目协办人保荐业务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择
