期货法律法规整理知识点超全

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1、期货管理条例p1一、期货交易所1. 监视管理：国务院期货监视管理机构期货市场 中国证监会 期货交易所2. 期货交易所 不以盈利为目的 负责人国务院期督3. 期货交易所会员企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5. 期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监视交易结算，履约担保，会员监视 制定实施交易规那么，发布市场信息，监视仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， 分级结算结算担保金8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最

2、大持仓，暂停交易9. 需要国期督 制定修改章程、交易规那么，上市终止取消p【二、 期货公司1. 期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3， 年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2. 国期督6个月批不批3. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4. 期司不得：融资，对外担保，期货自营5. 国期督 合并，变更业务，变更注本股权20天，5%股权变动6. 其他2个月，批不批7. 注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8. 注销前返还客户资产三、 交易规那么1. 结算统一由交易所进展2. 分级结算，交易所结算会员非结算会员

3、客户3. 银行业金融机构 从事 期货融资和担保 资格，由 国务院银行业监视管理机构4. 国有企业期货的，套期保值原那么5. 不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6. 期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、 期协1. 期协自律性组织2. 期协章程由会员大会制定，国期督报备3. 期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反响会员要求，交流研究4. 国期督监视措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户， 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5. 期货投资者 保障基金：具体方法由 国期督和国务院

4、财政部门6. 持续性经营：净本及净产，净本及境内/境外期货经纪，流产及流债等 比例7. 不持续经营：不受纪律处分一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停顿批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8. 期公违法经营，重大风险秩序利益停业整顿，托管接收监管通过国期督批准对董监高负限制出境，制止转移财产五、 法律责任重点 一、 期货投资者保障基金1. 证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2. 期货交易原那么：公

5、开公平公正，投资者决策自主，风险自担3. 保障基金筹集原那么：取之于市场，用之于市场4. 保障基金管理运用原那么：公开合理有效，平安稳健5. 保障基金使用原那么：保障投资者合法权益和公平救助6. 保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7. 启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%8. 后续资金：交所收取手续费3期公收取千分之5109. 具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10. 缴纳时间：每季度15天11. 暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12. 保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13. 证监会，业务监管，财政部，财务监管14. 高风险的期公，每

6、月像保障金提供报表15. 补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16. 使用前，证监会和保障机构监视核实，自有资金和变现资产不能的17. 保障机构拥有受偿权1. 公司制股份2. 会员制注册资本出资认缴3. 证监会监视管理4. 章程：注册资本，营业期限，组织机构规那么，根本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5. 会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6. 交易规那么：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7. 变更名称、注册资本，证监会8. 交所合并

7、后债券，债务继承9. 联网交易的，决定起10日报告证监会10. 解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11. 会员大会职权：审定章程，交易规那么，修改草案。选举理事。审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。决定注册资本，合并分立。12. 理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。 审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。 决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。 审批细那么和方法，风准金使用，总经开展规划和工作方案，对外投资方案 * 审议结算担保金。监视总经实施决议，高管。组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。13. 理事长职权：主持会员大会、

8、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告14. 总经理职权：组织实施决议，拟定细那么 拟定实施开展规划，工作方案，对外投资。拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。 决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。15. 监事会职权：不得少于三人，检查财务，监视执行，提出提案16. 董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理17. 董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事18. 临时会员大会：理事缺乏2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要19. 临时理事会议:1/3理事，证监会提议20. 会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。理事会每半年一

9、次。10天前通知21. 理事会议2/3有效，一半通过22. 理事会可设立专门委员会23. 会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件证监会24. 理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派25. 总经理，理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过26. 交所任免中层，决定10日内向证监会报告27. 期货交易所应该设独立董事28. 副总经理假设干，副理事长1-2人，副董事长1-2人29. 批准取消会员向证监会报告30. 中金所分级结算 其他全员结算31. 交易结算不得为非结算会员结算32. 结算会员：特别、全面、交易33. 分级结算期交所可以根据 资信

10、和业务开展情况， 限制结算会员的业务范围， 但3天内报告证监会34. 保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法35. 有价证券冲抵保证金：标准仓单、流通国债、有价证券。不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单 前一交易日结算价，国债 前一交易日 上证券和深证券 较低的收盘价36. 亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵。只给证券必须送到期交所37. 分级结算期交所，建立结算担保金，包括根底结算和变动结算担保金38. 调整根底计算担保金的，调整前报告证监会39. 风险准备金手续费的20%。证监会根据 期所规模，开展方案以及潜在风险，决定风准规模40. 期所可以根

11、据市场风险状况调整持仓报告标准41. 分级结算期所，风险管理 期所结算会员非结算会员客户42. 证监会调整保证金标准，暂停取消回复某一品种。43. 期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准44. 以下情形进入异常情况并暂停交易，不得超过3日，证监会批准除外 不可抗力，结算交割危机重大影响45. 期所编制，周报表，月、年报表46. 制定违反交规的制度，报告证监会47. 公司制期所关于股份报告证监会批准48. 证监会 异常时 延迟开场，暂停交易，提前开市49. 高管不得在营利性组织中兼职50. 期所报告证监会：年度财务报告4个月 年度工作报告30天 季度工作

12、报告15天 涉及 10%净资本或风险大的诉讼。 风险大财务支出。51. 证监会可以派督察员52. 期所应及时交监管费1. 公司法 管理条例期公高管任职2. 证监派监视管理 期协、期交所自律管理 期货保证金平安存管监控机构保证金平安监控3. 期公创立条件：从业15人，高管3人4. 5%以上的股东 法人和组织，条件实收资本和净产 净产不低于实收资本50%，负债低于净产503年未行刑，未不诚信，未立案5. 5%为个人股东，个人金融资产3000w6. 为境外股东， 3年符合当地的制度，所在国家有完善的制度，签订了监管合作备忘录，有效的监管合作关系，持股比例不能超过承诺7. 申请期公成立： 章程草案，经

13、营方案，个人金融资产证明，其他8. 期公从事资产管理业务 要备案9. 金融期货经纪 2年2个月 符合证监会期货保证金存管监控 变更住所 2年营业局部公司1年3个月境外期货机构2年6个月10. 证监会 变更控股股东，第一大股东，到达了100%，5%且涉外的11. 5%个人或者关联持股不是变动需要证监派12. 其他变更股权应该5天内报告证监会13. 期公变更股权条件： 该股权不存在查封冻结，期公及股东穿插持股以及财务支持14. 变更股权材料：决议文件，放弃优先购置权，股东股权背景图，有无财务支持说明，个人金融资产证明15. 设立分支机构，1年3个月，要送交材料给公司所在地证监派，抄报分支机构所在地

14、16. 设立收购参股境外期货机构提交的材料：前一年度财务报告，以及半年财务，17. 境外的，按照 外汇管理部门，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇18. 期公设立、变更、停业、解散、破产、撤销 应该30天在证监会指定的媒体上公告19. 期公在业务、人员、资产、财务 ，别离20. 5%以上的股东出现情况时，3天报告期货公司，再3天报告证监派: 股权出问题冻结查封强制 质押，决定转让了，无法履行义务，机关调查强制措施，变更名称，合并分立，重大资产债务重组，停业等，21. 书面通知全体股东，证监派报告：高管行刑立案，风险监管指标不合格，客户重大穿仓透支影响持续经营的，突发事件重大影响的22. 首席

15、向证监派和董事会报告23. 董事长，总经理、首席风险官不得有近亲属关系。董事长和总经理不能兼任24. 简历岗位责任制度，交易、结算、财务 要别离25. 期公应该设立 风险管理部门 合规审查部门26. 期公对分支机构进展集中统一管理，不能合资、承包、租赁、委托、27. 期公可以投资股票、基金、债券28. 期公制定 信息技术管理制度，客户投诉处理制度，数据备份制度，错单处理业务规那么29. 客户资料保存20年30. 期公在传递交易指令钱对资金 持仓进展验证，时间优先31. 期公每日结算后提供交易结算报告，客户可以通过期货保证金平安存管机构查询，有异议的，在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出32. 资产管理业务，投