《上半年河南省证券从业《证券市场》：存托凭证试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年河南省证券从业《证券市场》：存托凭证试题（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、上半年河南省证券从业证券市场：存托凭证试题一、单选题（共 25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意) 、基金托管费年费率国际上一般为_左右。01B02%C.0.3.4% 、（)指基金在证券交易所和银行间市场之外所波及的资金清算，涉及申购、增发新股、支付基金有关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D.场内资金清算、下列不属于内幕信息的是_。公司分派股利或者增资的筹划B.公司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变更D.公司营业用重要资产的抵押、发售或者报废一次超过该资产的35 4、根据深圳证券交易所的规定,中小
2、公司板块上市公司试行（）。A严格保荐制度B.弹性保荐制度终身保荐制度.规范保荐制度5、如果市场利率提高,则期权价格的变化是:_。.上升.下降C.不变.不拟定 、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停,10分钟后再恢复交易，目的是_。A.寻找交易对手给市场充足的时间以消化特定信息的影响C.维持期货价格稳定D防备期货市场风险 、可转换公司债券自转换期结束之前的停止交易。A第2个交易日起.第3个交易日起C第5个交易日起D第10个交易日起 、目前国内对_实行T3交割、交收方式。A股A股C.基金券D.债券 、_的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。.核准制筹划制C.审核制行
3、政审批制 10、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。A.SPDRB.LOFTPsD.QDII基金11、有关商业银行次级债券的清偿顺序，论述对的的是_。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其她负债、商业银行股权资本之后C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其她负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其她负债之后,先于商业银行股权资本的债券 12、_一般将25%50的资产投资于债券及优先股,其他的投资于一般股。A.平衡型基金收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金 13、一般地兑,在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_A.增长
4、型B.周期型C防御D初创型14、可转换债券按面值发行，每张面值为()元。A.00B200C500D.015、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不涉及_。A非现场检查B交易行为实时监控现场检查D限制交易 16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额()的股份。.1%.120D25 1、下列有关股票股息的说法错误的是_。A.股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B.股票股息事实上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 8、（）
5、拟定资产类别收益预期的计算公式是:。A.历史数据法B.情景综合分析法C截面分析法D.因素分析法 19、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先.时间优先、价格优先C价格优先D.价格优先、时间优先 、有关投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法错误的是（)。投资者证券账户用于债券回购的原则券余额局限性的，债券回购的申报无效bs;.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并拟定其债券回购交易的最大融资额度nbs;C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交ldqo;债券回购交易申请表&quo;&sp;D投资者进行回购交易时,应提交有效签订的&ldquo；债券回购
6、交易申请表&rq; 21、国有资产折股时，如果净资产未所有折股，其差额部分应计入_。A.公司负债B.任意公积金盈余公积金D.资本公积金22、社会保障基金的资金投资范畴规定，用于银行存款和国债的投资比例_。.不高于0%B不低于50.不低于4%D.不低于1%2、资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评估重估价值。A现价市价法B.清算价格法C.重置成本法D收益现值法24、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于_。A.个月B年.2年D.3年2、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。.货币市场基金B黄金基金C.衍生证券投资
7、基金平衡性基金二、多选题（共2题,每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分;少选，所选的每个选项得 0. 分)1、产业布局政策一般遵循的原则有。经济性原则B.合理性原则.协调性原则D.平衡性原则 2、有关以技术分析为基本的投资方略的说法对的的有_。A以技术分析为基本的投资方略是在否认弱式有效市场的前提下,以历史交易数据为基本,预测单只股票或市场总体将来变化趋势一种投资方略B.要想获得超额回报，就必须谋求历史交易数据以外的信息正是对弱式有效市场的否认才产出以技术分析为基本的多种股票投资方略D所谓弱式有效市场就是证券价格充足反映了历史上一系列交易价格净得
8、的分析获得超额利润、浮现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回,其当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。5B8%C.10D15% 4、（)标志着国内初次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。初次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度股票定价制度5、证券交易所自受理之日起_个工作日之内对交易席位转让申请进行审核,并作出与否批准的决定。A10B.2D. 6、下列属于公司税后利润的分派程序的有_。A按公司法规定提取任意公积金B经股东大会批准，提取任意公积金如果有未弥补亏损,一方面用于弥补亏损D如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分派 7、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股
9、票价格指数期货，这是按_来划分的。.时间原则B.基本工具C.合约履行时问D投资者的买卖8、王某于6月获得证券从业资格证书,并随后从业至5月底,如果她在_前未继续从事证券业务活动,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。A.月底B.5月底.6月底.5月底 、投资者觉得市场效率较强时，可采用_。A.指数化的投资方略B免疫和钞票流匹配方略C积极的投资方略.债券互换 10、根据有关规定,合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为_。A通过代理人B.通过托管人C.通过监管部门D通过交易所E直接参与、根据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购我司股份，但是下列（)状况除外。A减少公司注册资本.
10、与持有我司股份的其她公司合并将股份奖励给我司职工D.为了维持我司股票价格的稳定,不以赚钱为目的的收购我司股份 1、综合合同交易平台接受交易顾客的申报类型有_,以及其她申报。A.意向申报B.定价申报C.双边报价.成交申报 3、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。A.3B.5C.10D.14、5月，中国证监会发布了有关证券投资基金投资资产支持证券有关事项的告知（证监基金字9号),准许基金投资下列哪些证券化品种_。符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券B.符合中国银监会有关规定的信贷资产支持证券C.中国证监会批准的公司资产支持证券类品种D.以上都不
11、对的 5、按道氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型,涉及_。A重要趋势B次要趋势C短暂趋势D水平趋势 16、中华人民共和国证券法规定,有关股份有限公司申请股票上市说法对的的是_。.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B.公司股本总额不少于人民币30万元C.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币亿元，公司发行股份的比例为10%以上.公司在近来3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“懊悔”心理特性会导致_。A.低估证券的实际风险,进行过度交易B对不熟悉的股票、资产敬而远之选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具
12、有浮亏的股票保存下来D追涨杀跌 18、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力B按照上市公司治理准则的规定独立经营,运作规范C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易D先发行上市，后改制运营 1、国外基金直销渠道的特点不涉及_。A.对客户财务状况更理解,对客户控制较强.客户可得到独立的顾问服务易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D推销新产品更容易 0、发行人应依法与担保人签订担保合同,担保范畴应涉及除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害补偿金还涉及_。实现债权的费用B.转换的费用手续费.交易的费用 1、根据定义,证券由卖方向买方转移和资金由
13、买方向卖方转移的过程属于_。A.成交B清算C.交收D.结算 2、有关一般股票股东的义务描述不对的的是_。A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承当有限责任B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承当无限责任C公司的控股股东不得运用其关联关系损害公司利益D公司的实际控制人不得运用其关联关系损害公司利益23、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券,假设T日为上网定价发行日,下列说法错误的是()。T+1日，冻结申购资金B+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号.T+日，中签率公示见报;摇号D.+4日后来，做好上市前准备工作2、下列属于境内上市公司所属公司申请境外上市应当符合的条件是（）。A.上市公司近来3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属公司的出资申请境外上市B.上市公司在近来3年持续赚钱C.上市公司近来1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属公司净资产不得超过上市公司合并报表净资产的3%D上市公司与所属公司不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职5、上海证券交易所编制并发布的以所有上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是_。A.上证30指数B深圳综合指数.上证综合指数D.深圳
