《证券公司柜台年终总结锦集5篇》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券公司柜台年终总结锦集5篇（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券公司柜台年终总结锦集5篇 总结是把一定阶段内的有关情况分析研究，做出有指导性结论的书面材料,它可以给我们下一阶段的学习和工作生活做指导,是时候写一份总结了。我们该怎么去写总结呢?下面是为大家整理的证券公司柜台年终总结5篇，欢迎阅读与收藏。 XX年是不寻常的一年，这一年,大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱,以及对证券知识的渴望,我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。 参加工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长,但在这个月
2、的时间里，我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下: 一、思想品德及自身素质方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高。本人能够按照公司的要求按时上下班，不迟到不早退,要求加班的时候能够准时到岗,充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务。 在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道德，掌握证券从业规律,拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。多学习，学习先进的证券业务理论,学习同事的宝贵工作经验,学习专业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际
3、业务中，遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决,如有超越自己知识范围不能解决的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结,不断为自己今后的工作积累经验。 二、工作能力及相关业务方面 通过个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的了解，对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。工作上,我本着积极努力,扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最好，做到最细。 电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员
4、的日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题给予解答,并相应做记录。 同时,在前台领导及各同事的帮助下,我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结： （一)电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加,电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中,话务量累计达到599个，重要通知类回访3个,定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题,没有一次受到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。 (二)前台业务：为了更
5、好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关业务。 在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料，办理业务。 、开户岗业务:主要为新客户开立资金账户,开立证券账户；为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户转户时，发现客户股东账户被冻结,为客户办理激活业务。每天在结束当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负责每天闭市后
6、把做完的业务归档。、特殊业务岗业务:主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证明文件来办理继承业务的,给予相应的继承业务操作。 (三)积极配合I部门做好系统测试工作。 三、工作中存在的不足 1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意,放心。 、工作态度上还认识的不够深刻,工作积极性有待于提高。3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。4、应变技巧缺乏,客户电话回访期间,遇
7、到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。5、服务意识需要加强,对客户咨询的问题应耐心给予解答。 三个月的时间是短暂的,在公司领导的关怀和同事的关心帮助下我受益匪浅。作为一个新人，我怀着一份积极的态度面对工作的压力,乐观的去解决工作中出现的问题，享受工作带给我的乐趣。即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力，但我会保持一分良好的心态积极去面对。 XXXX年，我会积极努力的学习其他岗位的业务，对公司的整体流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配的任务，替领导分忧解愁,做领导的好助手。关心同事，尊敬领导。在不断前进的道路上，为公司的无限发展而奋斗不息。 证券公司柜台年终总结 篇2
8、 年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持，另一方。川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 2顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 .抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的
9、成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步,对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。成绩的取得究其原因,主要是因为： 在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。 银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。 数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。 正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现
10、在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。在工作中存在问题与不足:1.技术业务还有待深入全面了解。 2.对网络方面知识和动手能力有待加强。 3在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档，这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 .在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。 改进措施： 1平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。2加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3.在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4.主动争取新业务工程实施机会
11、,在实践中学习。 5.对公司推出的新产品及时了解。 证券公司柜台年终总结 篇3 22年工作即将开始,在新的一年里我将倍加珍惜，努力学习，坚持勤恳做事、诚恳做人的原则,坚持做事不贪大、得失不计小,认真履行自己的本职工作,为公司和团队的发展尽一份责任。 年初,汉唐证券提出了集中交易的需求,在北京实现三家营业部的集中交易。公司派我负责这个项目的工程实施。当时也没有做过集中交易,更谈不上经验了。当时只能一边实施,一边摸索经验。往返于三家营业部之间,搭建测试环境,仔细的测试,在测试中发现问题，解决问题。历时一个多月的时间,系统终于顺利上线。在此次工程中,学到了不少东西,也积累了不少经验，为做以后的集中交
12、易奠定了基础。之后，负责中关村证券b股集中交易,因为以前做过好几个类似工程,所以做起来比较得心应手。用了两周时间,十几家营业部全部上线，系统运行正常。从前年开始,公司意识到我们柜台软件版本不统一，给升级和维护造成很大的麻烦。总公司决定对柜台的版本进行统一。我负责做了国都阜外营业部,中信白家庄营业部，金信北京营业部的年检升级。和其他同事共同完成了北京地区柜台软件的版本的统一。由于券商的需要，公司适时推出了针对区域集中的产品kb32柜台软件系统。三月份，我负责汉唐证券的区域集中。由于软件刚刚推出，还存在着一些问题。所以这一段时间的维护量是比较大的。四月底,我公司签的单比较多，总部缺少工程人员。我被
13、派到总部，做区域集中项目。我主要负责汉唐证券的区域集中项目。先后完成了汉唐南京营业部,汉唐蚌埠营业部，汉唐湛江营业部(两家营业部,四家服务部)，汉唐茂名营业部，汉唐佛山营业部的区域集中。工作中比较仔细,使得系统上线都比较顺利,没有什么问题，也得到了汉唐证券总部的认可。八月份调回北京负责日常维护工作，安装剩余配售和中签继承。九月份银河证券也开始做区域集中。先给银河天津石家庄营业部升级到k2、然后实施北京三家营业部（银河北京月坛营业部,银河北京天坛营业部，银河北京西直门营业部）的区域集中。做完银河北京地区的区域集中后，公司派我到天津实施天津地区三家营业部(银河天津云景营业部，银河天津大连道营业部，
14、银河黑龙江路营业部)的区域集中。到十二月下旬,顺利完成全部工程。 在过去的一年中在各方面都有了一定的进步。通过平时做工程和售后服务工作,增加了很多经验,证券行业的实时性很强，需及时、准确找到问题的所在。在所做的工程和维护中基本上及时解决了客户的问题。在所做的工程和售后维护过程中保持着很强的责任心、认真谨慎的工作态度和良好的心态。在人员少，工程量大的情况下,能够按时完成公司交给的任务。按照公司的要求保持24小时不关手机，不管是在工作时间内或是在休息的时候都能够对客户进行电话维护或是上门维护服务,和客户的关系相处的很融洽,得到了客户的认可。有着很强的团队精神，协助其他同事完成一些工程项目。在工作当
15、中还存在一些不足之处，需提高分析解决突发事件的能力，和程序方面的水平。今后还要不断的加强学习，提高技术和业务水平，更好的服务于客户,争取更大的进步，为公司做出更大的贡献。回忆过去,看今朝,展望未来，相信通过我们所有金证人不懈的努力，金证的明天会更好。 证券公司柜台年终总结 篇4 自2年3月投身于证券行业以来,经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么22年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作,我的感受是：真诚待人，严于律己,就能得到满意的回报。一、真诚待人，赢得真心 真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析,根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化,使客户产生信任感,赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付,当潜在客户成为真正的客户之后,后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求,急客户之所急,客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票,我就会将客户的股票牢记在
