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1、XXXXXXX银行信息系统变更管理制度第一节总则第一条为规范XXXXXXX银行信息系统变更与维护管理，提高信息系统管理 水平，优化信息系统变更与维护管理流程，特制定本制度。第二条本制度适用于已开发或采购完毕并正式上线、且由信息系统开发组织 移交给应用管理机构之后，所发生的生产信息系统（以下简称信息系 统）运行支持及系统变更工作。第二节变更流程第三条系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、 统计报表生成。功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的 功能完善性或适应性维护；系统缺陷修改指对一些系统功能或使用上 的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引 发
2、的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要， 而进行的不包含在信息系统功能之内的数据处理工作。系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一 般为信息部门的应用维护组织和信息系统开发组织，还包括合作厂 商）协作完成。系统变更过程类似信息系统开发，大致可分为四个阶 段：任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。第五条需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成系统变更申请 表（附件1），由部门负责人审批后提交给系统管理员。第六条系统管理员负责接受需求并上报给信息科技部经理。信息科技部经理 分析需求，并提出系统变更建议。信息科技部经理根据变更建议审批 系统变更申
3、请表。第七条系统管理员根据自行开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现 系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包开发 商，对信息系统进行变更。第八条实现过程应按照信息系统开发过程规定进行。系统变更过程应遵循信 息系统开发过程相同的规范标准，并经过测试和正式验收才能下发和 上线。第九条系统管理员组织业务部门的系统最终用户对信息系统变更进行测试， 并撰写用户测试报告（附件2），提交业务部门负责人和信息科技 部经理领导签字确认通过。第十条在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写程 序变更验收报告（附件3），经业务部门负责人签字验收后，报送信 息科技部经理审批。第十一
4、条培训管理员负责对系统变更过程的文档进行归档管理，变更过程中涉及的所有文档应至少保存两年。第三节紧急变更流程第十二条对于紧急变更，需求部门可以通过电子邮件或传真等书面形式提 出申请。第十三条信息科技部根据重要性和紧迫性做判断，确定其优先级和影响程 度，并进行相应处理。第十四条紧急变更过程中应使用专设的系统用户账号，由专责部门或人员启动紧急修改变更程序。信息科技部应对紧急变更的处理进行规范的 文档记录。第十五条在紧急事件处理完成后，必须在一周内补办正式、完整的文档，其中包括问题发现人填写的紧急变更申请、问题发现人所在部门负责 人对该申请的审批、需求部门/信息科技部测试记录（包括签字确认 测试结果
5、）。第四节系统变更的权贵分离第十六条系统变更过程中，应采取各种措施保证维护环境访问权限受到良好控制。这些措施包括：1、通过系统用户的授权管理，确保只有特定人员能进行系统维护工 作；2、如果使用专用程序开发工具，只有授权人员才能使用程序开发工 具（通过只有特定开发人员拥有程序开发工具）；3、通过对源代码的访问控制，限制只有授权人员才能获得源代码以 进行系统维护；4、在进行自有系统的信息系统变更时，应建立版本控制制度确保每 次在最新的代码基础上进行更改，当多名程序员同时进行更改工作时，能够进行适当协调；5、通过对系统日志的审阅，监督系统维护人员在系统中的操作，确 认维护工作的授权；6、在进行自有系
6、统的信息系统变更时，应防止源代码在完成测试到 正式上线之间的非授权修改。第十七条系统变更过程中，采取各种措施保证生产系统应用程序访问权限受到良好控制。这些措施包括：1、通过生产环境的访问控制，限制对生产环境的访问；2、通过物理隔离的手段，限制对生产环境的访问；3、通过逻辑隔离的手段，限制对生产环境的访问；4、对授权访问生产环境的人员进行详细记录，使用该记录对生产环 境访问权限的检查，确保只有经授权人员才能访问生产环境；5、普通用户只能通过前台登录系统，不能通过后台（如使用生产环境操作系统的命令行）进行操作；6、信息技术人员不应该拥有前台应用程序的业务操作访问权限，更 不应该在前台应用程序中担任
7、实际的业务操作任务；7、从技术角度限制开发人员对生产环境中应用程序文件夹的访问权限，只有经过授权的人员对程序拥有读、写和执行的权限；8、禁止信息技术人员共享操作系统级别的账号。第五节附则第十八条本制度由XXXXXXX银行信息科技部负责解释和修订。第十九条本制度自发布之日起开始执行。系统变更申请表编号:变更请求类型口用户方变更 开发方变更口需求增加口需求修改口需求缩减口其它：请说明：变更申请人申请日期实施人员验证人原需求内容描述变更内容描述变更的影响业务部门负责人意见：签字：信息科技部意见：签字：备注：用户测试报告1.基本信息测试依据例如：参照标准、客户需求、需求规格说明书、测试用例等测试范围测试验收标准测试环境描述测试驱动程序描述提示：可以把测试驱动程序当作附件测试人员测试时间须注明每次回归测试的时间测试工具2.实况记录模块测试用例编号期望结果测试结果缺陷密度是否执行了回归测试3.测试总评价根据对测试结果提出一个关于信息系统能力的全面分析，需标明遗留的主要缺陷、局限性和 信息系统的约束限制等，并提出信息系统测试过程中程序中的不足。根据测试标准及测试结果，综合评价信息系统的开发是否已达到预定目标。4.缺陷修改记录提示：如果采用了缺陷管理工具，能自动产生缺陷报表的话，则无需本表。缺陷名称缺陷类型严重程度模块原因驻留时间解决方案测试人员签字/日期：
