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1、证券从业证券投资顾问试题含答案1. 单选题：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上，可以向战略投资者配售股票。A.1亿B.2亿C.3亿D.4亿正确答案：D2. 多选题：【2012年真题】证券公司内部控制的目标有（）。A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时正确答案：ABD3. 多选题：【2012年真题】金融期货合约包括（）。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货正确答案：ABCD4. 单选题：证券公司从事资产管理
2、业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（）。A.3000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元正确答案：C5. 单选题：（）在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。A.积极型股票投资策略B.指数法C.加强指数法D.加强的积极型股票投资策略正确答案：C6. 单选题：【2013年真题】下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（）。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司正确答案：C7. 多选题：特殊类型基金包括（）。A.上市
3、开放式基金B.QDII基金C.保本基金D.交易型开放式指数基金正确答案：ABCD8. 多选题：资产证券化的有关当事人包括（）。A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构正确答案：ABCD9. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A.0.5%B.1%C.3%D.5%正确答案：C10. 多选题：【2014年真题】证券投资的信用风险主要受证券发行人的（）等因素影响。A.盈利水平B.经营稳定性C.经营能力D.企业规模正确答案：ABCD11. 多选题：证券公司合规总监的履职保障包括（）
4、。A.独立性B.知情权C.提案权D.必要的工作条件正确答案：ABD12. 单选题：【2012年真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户正确答案：A13. 单选题：以下属于证券产品卖出时机选择的策略的是（）。I重大利多因素正在酝酿时卖出II股价跌落谷底，而不容易回升时卖出III从高价跌落10%时应卖出股票IV股票价格走势达到高峰，再也无力继续攀上时，应卖出股票A.I、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III正确答案：B14. 多选题：【2013年真题】股息的
5、具体形式包括（）。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息正确答案：ABCD15. 单选题：下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素正确答案：D16. 单选题：我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股正确答案：A17. 多选题：股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网竞价
6、方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式正确答案：ABCD18. 单选题：【2013年真题】狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券正确答案：C19. 单选题：【2018年真题】常见的战术性投资策略包括（）。交易型策略多一空组合策略事件驱动型策略固定比例策略A.B.C.D.正确答案：B20. 单选题：【2013年真题】首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B.要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万
7、元，且持续增长C.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D.要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长正确答案：A21. 单选题：【2014年真题】我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.虚假陈述正确答案：A22. 多选题：为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券正确答案：BCD23. 多选题：以下关于收益公司债券的说法中正确的是（）。?A.
8、有固定到期日?B.清偿时债权排列顺序先于股票?C.其利息只在公司有盈利时才支付?D.未付利息可以累加?正确答案：ABCD24. 单选题：股票市场上的行业板块轮动会随着行业不同的（）和（）变化而产生规律性的轮动。A.盈利周期；经济周期B.经济周期；气候周期C.盈利周期；气候周期D.物理周期；经济周期正确答案：A25. 单选题：道氏理论的主要原理包括（）。工业平均指数和运输业平均指数必须相互加强趋势必须得到交易量的确认一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：金融债券的发行主体是（）。I银行II
9、上市公司III非银行的金融机构IV中央政府A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV正确答案：C27. 单选题：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。.发布日期.发布机构.核心思想.发布人A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 多选题：证券市场交易场所结构可以分为（）。A.货币市场B.外汇市场C.无形市场D.有形市场?正确答案：CD29. 单选题：关于认股权证论述不正确的是（）。A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公
10、司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证正确答案：C30. 单选题：下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽车等大额消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、
11、II、IV、VD.I、II、III、IV、V正确答案：D32. 多选题：记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?正确答案：ACD33. 多选题：下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期正确答案：CD34. 单选题：我国刑法规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对
12、公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下正确答案：C35. 单选题：以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?正确答案：A36. 单选题：【2013年真题】假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元
13、，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350正确答案：C37. 多选题：证券公司监督管理条例中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D.监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查正确答案：ABCD38. 单选题：常见的市场异常策略包括()。小公司效应低市盈率效应日历效应遵循公司内部人交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析。内在价值市场价格真实价值价格涨跌趋势A.、B.、C.、D.、正确答案：D40. 单选题：下列说法正确的是（）。本金保障是指投资者通过投资保存资本或者资金的购买力资本增值是指投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长资本增值的目的是财富得以累积经常性收益是指不保证投资者本金获得保障，但能定期获得一些经常性收益
