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1、福师大22春证券投资学补考试题库答案参考1. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C2. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C3. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D4. 有限合伙
2、制的集资通常有两种形式，一种是( )，一种是承诺制。A.股份制B.基金制C.贷款D.证券制参考答案：B5. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )。A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D6. 在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为( )时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱;如果市场利率上升，流动性也随之增强。A.正值B.负值C.零D.大于等于零参考答案：B7. 下列关于最优证券组合的说
3、法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B8. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：AC9. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，它们是：会计事务所和律师事务所。( )T.对F.错参考答案：F10. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参
4、考答案：BD11. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 公司法第一百二十四条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由( )提名，经( )聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。A.董事长 董事会B.总经理 董事会C.股东大会 董事长D.董事长 监事会参考答案：A13. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线
5、向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B14. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A15. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案：A16. 产品有何独特性是分析风险企业的主要内容。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 按证券进入市场的顺序，证券市场可分为( )A.发
6、行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案：AB18. 股份回购一般可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。( )A.错误B.正确参考答案：B20. 证券投资业务风险揭示书应以( )形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头参考答案：A21. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B22. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于( )A.增长型组合B.收入型组合C.平
7、衡型组合D.指数型组合参考答案：B23. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE24. 基金托管人是基金资产的名义持有人。( )T.对F.错参考答案：T25. 下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是( )A.安全性越高的债券，其收益率越高B.流动性越高的债券，其收益率越高C.债券的收益性与流动性没有关系D.债券的收益性与流动性、安全性负相关参考答案：D26. 完全竞
8、争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD27. 金融衍生工具的主要功能有( )。A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD28. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C29. 用价格的轨迹或者说是形态来推测价格的未来走势是很有道理的。( )T.对F.错参考答案：T30. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计
9、的净资产不低于10亿元。( )A.正确B.错误参考答案：A31. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B32. 赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是( )。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段
10、都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险参考答案：C33. 关于外部融资说法正确的是( )。A.外部融资是来源于公司外部的融资B.外部融资效率低C.外部融资成本低D.外部融资风险小参考答案：A34. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A35. 甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是( )A.15元
11、B.13元C.20元D.25元参考答案：A36. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案：T37. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D38. 下列关于趋势线的叙述中，正确的是( )A.上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B.上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C.画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才
12、能确认这条趋势线是有效的D.一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大参考答案：C39. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为。41. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A42. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问
13、题。( )A.正确B.错误参考答案：A43. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A44. 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性参考答案：C45. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B46. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 无限责任公司是世界上最普遍，最流行的经营形式。( )A.正确B.错误参考答案：B48. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案：A49. KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素_。A.开盘价，收盘价B.最高价，最低价C.开盘价，最高价，最低价D.收盘价，最高价，最低价参考答案：D50. NASDAQ是全球最大的无形交易市场，也是最大的股票交易市场。( )A.正确B.错误参考答案：A
