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1、附件中国人民银行执法检查程序规定第一章 总 则则第一条 为促进进中国人人民银行行及其分分支机构构依法履履行职责责,规范范执法检检查行为为,保护护金融机机构以及及其他单单位和个个人(以以下简称称被检查查人)的的合法权权益,根根据中中华人民民共和国国中国人人民银行行法等等法律、行行政法规规,制定定本规定定。第二条 中国人人民银行行及其分分支机构构依法履履行职责责,对被被检查人人进行执执法检查查的,适适用本规规定。第三条 本规定定所称执执法检查查,是指指中国人人民银行行及其分分支机构构根据履履行职责责需要,进进入被检检查人现现场,监监督被检检查人执执行有关关金融管管理规定定情况的的行政执执法活动动。
2、第四条 中国人人民银行行及其分分支机构构开展执执法检查查,应当当遵循合合法、公公开、公公正、合合理、效效率的原原则。第五条 中国人人民银行行及其分分支机构构应当统统筹安排排、合理理计划执执法检查查工作,可可以根据据需要开开展综合合性的执执法检查查。第六条 中国人人民银行行及其分分支机构构对执法法检查中中获取的的涉及国国家秘密密、商业业秘密和和个人隐隐私的信信息应当当保密,不不得违反反规定对对外提供供。第二章 执法检检查程序序第一节 检查的的准备第七条 中国人人民银行行及其分分支机构构根据执执法检查查计划、监监督管理中发发现的问问题、举举报信息息、上级级行的要要求以及及其他履履行职责责的需要要,
3、组织织实施执执法检查查。 第第八条 中国国人民银银行各执执法职能能部门需需要对年年度执法法检查项项目、执执法检查查计划作作出部署署的,应应当在每每年一季季度安排排。 第第九条 中国国人民银银行分支支机构根根据上级级行的执执法检查查计划和和本行履履行职责责的需要要,对本本辖区的的执法检检查工作作作出部部署。第十条 中国人人民银行行及其分分支机构构进行执执法检查查的,应应当立项项并填写写执法法检查立立项审批批表,拟拟定检查查方案,经经本行行行长或者者副行长长(主任任或者副副主任)批批准后实实施。前款规定的的检查方方案应当当包括检检查目的的、检查查依据、被被检查人人的名称称或者姓姓名、检检查事项项、
4、检查查方式、检检查期限限、检查查组成员员名单等等内容。第十一条 中国国人民银银行及其其分支机机构应当当根据本本行行长长或者副副行长(主主任或者者副主任任)批准准的检查查方案组组成检查查组,检检查组的的组成人人员不得得少于两两人。第十二条 根据据执法检检查的需需要,检检查组可可以组织织检查人人员进行行法律和和业务知知识培训训。第十三条 检查查组应当当在实施施执法检检查前,向向被检查查人送达达执法法检查通通知书,告告知执法法检查的的依据、内内容、期期限、要要求、检检查组成成员名单单等事项项;因特特殊情况况需要立立即实施施执法检检查的,检检查组应应当在进进入被检检查人现现场时送送达执执法检查查通知书
5、书。第二节 检查的的实施第十四条 检查查组实施施执法检检查时,检检查人员员应当向向被检查查人出示示中国国人民银银行执法法证和和执法法检查通通知书。第十五条 检查查组实施施执法检检查的,应应当与被被检查人人进行会会谈,说说明检查查的目的的、内容容、工作作安排和和要求;告知被被检查人人享有的的权利和和应当履履行的义义务;充充分听取取被检查查人的业业务情况况报告和和其他有有关情况况报告,并并制作执执法检查查会谈纪纪要,由由被检查查人和检检查组负负责人签签字确认认。本条规定的的被检查查人享有有的权利利,是指指被检查查人对检检查组工工作进行行监督,对对检查情情况提出出异议,举举报检查查人员违违法违纪纪行
6、为等等权利。本条规定的的被检查查人应当当履行的的义务,是是指被检检查人配配合检查查组工作作,如实实回答检检查人员员的询问问,提供供执法检检查需要要了解的的情况、信信息材料料等。第十六条 检查查组需要要查阅被被检查人人的业务务凭证、会会计账目目、财务务报表等等业务资资料的,应应当填写写执法法检查调调阅资料料清单,并并由专人人负责调调阅资料料和退还还调阅资资料。第十七条 检查查组向被被检查人人询问有有关情况况的,应应当制作作执法法检查询询问笔录录,并并由被检检查人进进行核对对;执执法检查查询问笔笔录有有错误或或者有遗遗漏的,应应当允许许被检查查人提出出更正意意见或者者补充意意见;执执法检查查询问笔
7、笔录经经被检查查人和检检查组核核对无误误后,由由被检查查人和检检查人员员在执执法检查查询问笔笔录上上逐页签签字或者者盖章;被检查查人拒绝绝签字或或者盖章章的,检检查人员员应当注注明情况况,记录录在案。第十八条 检查查组应当当在检查查中及时时收集有有关书证证、物证证、电子子文件等等证据,并并注明证证据的来来源,由由被检查查人签字字或者盖盖章;对对可能灭灭失或者者以后难难以取得得的证据据,检查查组应当当经本行行行长或或者副行行长(主主任或者者副主任任)批准准后,向向被检查查人出具具执法法检查证证据登记记保存通通知书,先先行登记记保存有有关证据据,并在在七日内内及时作作出处理理决定。第十九条 检查查
8、组应当当全面、客客观、完完整地记记录检查查工作的的情况,并并制作执执法检查查工作底底稿。第二十条 检查查组结束束执法检检查工作作时,应应当根据据执法法检查工工作底稿稿以及及有关证证据,确确定需要要被检查查人确认认的检查查事实项项目,并并制作执执法检查查事实认认定书,由由被检查查人逐页页签字确确认;被被检查人人为法人人或者其其他组织织的,应应当由其其法定代代表人或或者主要要负责人人签字确确认,并并加盖本本单位印印章。被检查人在在执法法检查事事实认定定书上上签字确确认前对对执法法检查事事实认定定书有有异议的的,应当当在五个个工作日日内提出出陈述和和申辩意意见;逾逾期未提提出陈述述和申辩辩意见,又又
9、不在执执法检查查事实认认定书上上签字确确认的,不不影响检检查组对对有关事事实的认认定;被被检查人人陈述和和申辩的的事实和和理由成成立的,检检查组应应当采纳纳。本条规定的的执法法检查事事实认定定书应应当包括括被检查查人的名名称或者者姓名、检检查时间间、检查查内容、检检查认定定的事实实等事项项。第三节 检查结结果的处处理第二十一条条 执执法检查查结束后后,检查查组应当当撰写执执法检查查报告,及及时向本本行行长长或者副副行长(主主任或者者副主任任)报告告。前款规定的的执法检检查报告告应当包包括检查查时间、检检查内容容、检查查的基本本情况、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、对检查情况的处理意见和建
10、议。第二十二条条 中中国人民民银行及及其分支支机构在在执法检检查结束束后,应应当在十十个工作作日内根根据查明明的事实实和获取取的证据据,在执执法检查查报告的的基础上上制作执执法检查查意见书书;因特特殊情况况不能在在十个工工作日内内完成执执法检查查意见书书的,经经本行行行长或者者副行长长(主任任或者副副主任)同同意,可可以适当当延长。执法检查意意见书经经本行行行长或者者副行长长(主任任或者副副主任)批批准并加加盖本行行印章后后,送达达被检查查人。前款规定的的执法检检查意见见书应当当包括检检查时间间、检查查内容、对被检查人执行金融管理规定情况的评价、整改意见和建议。第二十三条条 被被检查人人有违反
11、反法律、行行政法规规或者中中国人民民银行规规章规定定的行为为,并且且依法应应当由中中国人民民银行及及其分支支机构给给予行政政处罚的的,应当当依照中中华人民民共和国国行政处处罚法和和中国国人民银银行行政政处罚程程序规定定处理理。第二十四条条 中中国人民民银行及及其分支支机构在在执法检检查中发发现被检检查人有有违法行行为,并并且应当当由其他他部门查查处的,应应当依法法移送有有关部门门处理。第二十五条条 中中国人民民银行及及其分支支机构应应当依照照有关规规定,将将执法检检查材料料立卷归归档,妥妥善保存存。第三章 法律责责任第二十六条条 中中国人民民银行及及其分支支机构的的工作人人员违反反本规定定的行
12、为为按照法法律、法法规规定定应当给给予行政政处分的的,依法法给予行行政处分分;涉嫌嫌犯罪的的,依法法移送司司法机关关处理。 第第二十七七条 被检查查人拒绝绝、阻碍碍中国人人民银行行及其分分支机构构执法检检查的,依依照法律律、行政政法规和和中国人人民银行行规章的的规定给给予行政政处罚。第四章 附 则则第二十八条条 本本规定所所称中国国人民银银行及其其分支机机构是指指中国人人民银行行、中国国人民银银行上海海总部、中中国人民民银行营营业管理理部、中中国人民民银行重重庆营业业管理部部、中国国人民银银行各分分行及其其营业管管理部、中中国人民民银行各各中心支支行和支支行。第二十九条条 国国家外汇汇管理局局
13、及其分分支局实实施执法法检查的的程序,由由国家外外汇管理理局另行行制定。第三十条 中国国人民银银行及其其分支机机构与其其他行政政执法部部门联合合实施执执法检查查的,可可以参照照本规定定执行。第三十一条条 本本规定由由中国人人民银行行负责解解释。第三十二条条 本本规定自自公布之之日起施施行。本本规定施施行前中中国人民民银行颁颁布的有有关执法法检查程程序规定定与本规规定不一一致的,按按本规定定执行。附1中国人民银银行(XXX分行行、中心心支行、支支行)执法检查立立项审批批表( )检检立字 第第 号执法检查立立项申请请内容项目名称立项依据检查依据被检查人检查内容检查期限检查方式检查时间年 月 日至至
14、 年 月 日检查组成员员组长:主查人:其他成员:备注申请部门部门负责人人意见审批人行领导审批批意见备注:此表表一式两两份,其其中:行行领导一一份、检检查部门门一份。附2中国人民银银行(XXX分行行、中心心支行、支支行)执法检查通通知书( )检检字 第 号(被检查人人名称):依据中华华人民共共和国中中国人民民银行法法、 等等法律规规定,我我行拟对对你(单单位)实实施执法法检查,现现将有关关事项通通知如下下:检查内容:检查期限:检查时间: 年 月 日至至 年 月 日检查组人员员:检查组组长长: 主查人人:其他检查人人员:请你单位配配合检查查组工作作,并提提供必要要的工作作条件。特此通知(行政机关关印章) 年 月月 日 备注:本执执法检查查通知书书一式两两份,检检查组一一份,被被检查人人一份。附3中国人民银银行(XXX分行行、中心心支行、支支行)执法检查进进场记录录被检查人:进场时间:进场地点:检查人员 、 、 向被检检查人出出示中中国人民民银行执执法证和和执法法检查通通知书。向被检查人人告知的的事项:(检查查组向被被检查人人说