《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案89》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案89（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。.通过竞价方式确定的投资者.上市公司的控股股东.董事会拟引入的境内外战略投资者.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：A2. 单选题：以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.B.C.D.正确答案：B3. 单选题：下列关于
2、中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：关于非流通国债，下列论述正确的有（）。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债非流通国债不能自由转让非流通国债必须记名非流通国债的发行对象只是个人A.B.C.D.正确答案：A5. 单选题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A
3、.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C6. 单选题：以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除正确答案：A7. 单选题：证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则正确答案：B8. 单选题：证券市场融资活动的特征有（）。.证券融资是一种直接融资.证券融资是一种强市场性的金融活动.证券融资是一种短期融资.证券融资是一种长期融资A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：中央银行的职能包括（）。.制定和执行货币政策.通过审慎有效的
4、监管，增强市场信心.防范和化解金融风险.维护金融稳定A.、B.、C.、D.、正确答案：B10. 单选题：【2015年真题】在我国，基本建设债券的发行主体不是()。A.国务院B.国家能源投资公司C.国家原材料投资公司D.铁道部正确答案：A11. 单选题：我国证券账户种类的划分依据包括（）。.交易场所.账户用途.投资目的.标的性质A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。.中央政府债券.政府保证债券.地方政府保证债券.地方政府债券A.、B.、C.、D.、正确答案：B13. 单选题：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的
5、数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C14. 单选题：下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者正确答案：C16. 单选题：在间接融资方式下，融资的主动权主要掌握在()手中。A.资金需求者B.资金供应者C.金融中介机构D.政府正确答案：C17. 单选题：下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：
6、我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。注册资本不低于5000万元人民币且必须为实缴货币资本主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度A.B.C.D.正确答案：B19. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.正确答案：D20. 单选题：会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A.20B.30C.55D.200正确答案：D21. 单选题：
7、封闭式基金与开放式基金的主要区别有（）。.期限不同.发行规模限制不同.基金份额交易方式不同.基金份额的交易价格计算标准不同A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A.中国工商局B.国务院C.中国证监会D.中国保监会正确答案：C23. 单选题：通常，期限在（）的国债为贴现式国债。A.1年以下(含1年)B.2年以下(含2年)C.3年以下(含3年)D.5年以下(含5年)正确答案：A24. 单选题：证券业协会的权力机构是（）。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.主席会议正确答案：C25. 单选题：自律性组织包括证券交
8、易所和（）I证券业协会II证券公司III证券登记结算机构IV证券信用评级机构A.I、IIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II、III、IV正确答案：C26. 单选题：我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：下列中属于影响债券利率因素的是（）。.筹资者的资信.债券票面金额.债券期限长短.借贷资金市场利率水平A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A.红利率
9、B.股息率C.现金额D.票面金额正确答案：B29. 单选题：深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30正确答案：C30. 单选题：为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金正确答案：B31. 单选题：证券中介机构不包括（）。A.会计师事务所B.证券经营机构C.资信评级公司D.信托投资公司正确答案：D32. 单选题：【2015年真题】20世纪早期，美国()州最先通过法律
10、，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥正确答案：A33. 单选题：下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重.股票拆细是将若干股股票合并为1股A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、
11、IVD.III、IV正确答案：C35. 单选题：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、正确答案：D36. 单选题：下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（）。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务正确答案：A37. 单选题：股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。单只股票利率期货股票组合股票价格指数A.B.C.D.正确答案：B38. 单选题：银行业金融机构包括（）。.商业银行.信用合作机构.政策性银行.邮政储蓄银行A.、B.、
12、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A.2B.3C.5D.4正确答案：D40. 多选题：【2015年真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券正确答案：BC41. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C42. 单选题：股份有限公司股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/3C.1/2D.1/4正确答案：A43. 单选题：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权
