《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案64》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案64（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，()。必须恪守诚信原则；提供充分合理的依据；以书面方式特别声明；所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.、B.、C.、D.、正确答案：D2. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D3. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人
2、民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV正确答案：B4. 单选题：收购期限届满后（）日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构抄送证券交易所，通知被收购公司。A.7B.10C.14D.15正确答案：D5. 单选题：下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公
3、司可以将客户资金转入自有资金账户A.B.C.D.正确答案：D6. 单选题：对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）以上（）以下的罚款。A.5%；10%B.15%；20%C.5%；15%D.10%；20%正确答案：C7. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：基金托管人享有的权利主要有()。、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产；、保管基金的资产；、监督基金管理人的投资运作；、获取基金托管费用。A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行
4、验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D10. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C11. 单选题：证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资
5、收益的承诺。A.口头B.书面C.电子D.网络正确答案：B12. 单选题：【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D13. 单选题：下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证
6、券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算正确答案：D14. 单选题：下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是（）。A.行使职权所必需的费用由公司承担B.监事会决议应当由监事1/3以上通过C.监事会每年度至少召开一次会议D.监事可以列席董事会会议正确答案：B15. 单选题：下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。客体要件客观要件主体要件主观要件A.B.C.D.正确答案：C16. 单选题：期货经纪公司的从
7、业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括()。,协助办理开户手续,代理客户进行期货交易,替客户修改交易密码,划转期货交易保证金A.,B.,C.,D.,正确答案：B18. 单选题：证券经纪业务的风险主要包括（）。.合规风险.管理风险.信用风险.技术风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：证券公司从事证券自
8、营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。.自营证券总值与公司净资本的比例.持有一种证券的价值与公司净资本的比例.持有一种证券的数量与该证券发行总量.持有一种证券的价值与公司总资本的比例A.、B.、C.、D.、正确答案：B20. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：B21. 单选题：客户可以通过（）等自助委托方式委托证券营业
9、部买卖证券。.书面.电话.自助终端.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C23. 单选题：证券公司客户资产管理业务主要包括()。、为单一客户办理定向资产管理业务；、为多个客户办理集合资产管理业务；、为客户办理特定目的的专项资产管理业务；、为单一客户办理专项资产管理业务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A24. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后公司拥有包括出资者投资的各项财产
10、而形成的法人财产权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.B.C.D.正确答案：A25. 单选题：中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。I.保荐代表人被吊销证券业执业证书II.保荐代表人被注销证券业执业证书III.保荐代表人受到中国证监会行政处罚IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IV正确答案：B26. 单选题：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照（）所列资金用途使用。A.公司章程B.公司经营计划C.招股说明书D.公司投资方案正确答
11、案：C27. 单选题：下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉II.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险III.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV正确答案：B28. 单选题
12、：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C29. 单选题：为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案：A30. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，
13、义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B31. 单选题：关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正确答案：D32. 单选题：证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。A.10B.15C.20D.25正确答案：C33. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。.本次重组的交易背景及交易进程.本次重组交易方案的主要内容.本次重组方案实施效果.本次重组存在的主要
