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1、排查廉政风险点示例及时间规定一、编制行政职权目录（于9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室）职权内容表例： 单位:市工信委序号项目名称类别行使根据公开形式公开范畴公开时间标 准承办部门备注公司技术改造项目核准与备案非行政许可审批省政府有关印发省公司投资项目核准、备案暂行措施（发（）38号）（4月24日）网络文献社会公开长期公开不收费投 资规划科节能监督检查行政检查中华人民共和国节省能源法（1997年11月1日）网络文献社会公开长期公开不收费资源管理科干部人事管理权限范畴内有关人员的推荐、任免、调节、奖惩重大事项决策市经贸委议事规则会议文献内部公开随时公开不收费党委办公室二、编制权力行使流程
2、图（于9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室）例：办理技术改造投资项目备案手续流程图项目申请单位填报备案申请表，并提供有关附件资料。县（市）、市经贸委对材料进行审核。县（市）、市经贸委作出备案或不予备案的决定。对材料不符合规定的，一次性告知项目申请单位。若项目因故进行重大调节。中层干部任免流程图人事教育科根据工作需要和职位空缺状况，拟定内部工作人员任免方案。委领导班子研究，报经市组织、人事部门确认。资 格 审 查非竞争上岗位职位：组织实行民主测评、推荐。竞争上岗方式：组织实行民主测评及有关考试。领导班子会议研究，拟定考察对象。组织考察，拟定拟任人选。公示（公示时间7天）。报市组织、人事部门
3、审批备案。根据会计法办理睬计事务流程图编制财务会计报表登记会计帐簿填制会计凭证会 计 核 算会计报表主表、会计报表附表、会计报表附注总帐、明细帐、日记帐、其她辅助帐簿凭证名称、日期、经办人员签名收入、支出、费用计算及其她需要办理睬计手续进行会计核算的事项三、填写单位（部门）廉政风险辨认、防控、监督登记表（于10月15日前交领导小组办公室，注意：填表以例1的格式为准）例1：桂林市委科室廉政风险辨认、防控、监督登记表部 门办公室负责人姓名职 务任职时间.07部门工作职 责组织协调重大问题的调查研究和综合分析，为委领导决策提供根据；负责起草委重要文献、报告和领导发言；协助委领导组织机关工作；负责会议
4、的组织、文电解决、秘书事务、文书档案资料、政务信息、保密、督办等工作；组织办理市人大议案、政协提案；负责机关行政管理工作；负责委综合改革工作的组织、协调和指引；拟订委机关和直属单位的管理规章、制度；按照干部管理权限，负责委机关及直属事业单位的机构编制、人事管理和职称评聘工作；承办委机关及直属事业单位人事档案管理工作；编制市级部门预算和决算；对费的管理，上级下拨的费、基本建设费使用状况进行监督；指引、监督县（区）财务管理、会计活动；负责委机关及直属事业单位离退休人员的管理工作；负责委领导交办的其他事项。风险类别潜 在 风 险 点防 控 措 施岗位职责风险1、也许由于办事拖拉，未按规定办理来文、来
5、电，文献收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文献精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误而有关人员被追究责任的风险；2、也许由于对公文办理不当，未核对公文文种、文号、格式和文字发文，导致工作失误，有关人员被追究责任的风险；3、也许由于对公章及其她印章管理不善，违背规定使用行政印章,导致不良后果有关人员被问责的风险。 4、也许由于在人事劳资管理工作中不按有关规定操作，或者在干部、人事考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，泄露干部任用调配状况，导致不良后果；或泄露工作秘密、个人隐私而影响单位的安定团结，有关人员被追究责任的风险。5、也许在工作中办事人员与其他科室缺少沟通，互相扯皮、工作
6、推诿，敷衍塞责、延误工作完毕，导致群众投诉行政不作为而被追究责任的风险。6、也许由于对全局的综合协调作用发挥不好，导致浮现上下沟通脱节、内部管理无序、工作严重失误而有关领导和有关人员被追究责任的风险。1、严格执行财经管理规定。2、明确工作职责，熟悉工作规定，掌握工作规范，对的履职。3、完善并严格贯彻文电办理制度和程序，建立文电办理的预警机制，加大对文电精神和领导决定事项的督办工作，保证工作不延误。4、强化文献校核，保证文献不泄密、不损失、不丢失。5、 完善公章、印章管理制度，规范公章、印章使用。严格对文书材料把关。6、严格遵守劳动人事、人事组织纪律，公开人事考察程序，严格、细致、耐心、及时、按
7、程序办理好劳资关系。7、加强与其她科室、单位的沟通联系，增强感情，交流思想，加强协调、配合和支持，保证工作不延误。8、组织办公室人员加强对办公组织、协调、参谋等知识的学习，增强工作责任感、事业责任心，充足发挥中枢核心、桥梁纽带和参谋助手作用。制度机制风险1、也许由于制定规章制度不完善或者监督执行不到位而浮现机关作风纪律松弛、工作效率低或违背廉洁自律规定产生腐败现象而有关负责人被处分或被问责，情节严重的被追究刑事责任的风险；2、也许由于没有严格执行公文管理规定，浮现公文保管不善有疏漏而导致浮现公文遗失、泄密，有关人员被追究责任甚至被开除的风险；3、也许由于财务管理制度的执行不力，导致浮现公用设备
8、资产账实不符、财产受损、资金使用不当而违背财经纪律，有关人员被追究责任的风险；4、也许由于没有遵守保密法，导致在保密工作方面违背保密规定致使文献、档案、资料泄密而有关人员被追究责任的风险； 5、也许由于车辆管理方面的制度不完善，导致浮现公车私用、安全意识不强导至发生车事故而有关人员被追究责任的风险。1、健全完善机关内部管理制度。2、严格执行和督促检查有关法规和管理制度的执行状况，发现问题及时整治。3、完善保密工作和文献管理规定，加强文献管理，增强保密意识。4、加强车辆管理，保证车辆行车安全。改正意见1、加强政治业务学习和教育培训，熟悉工作流程。2、明确工作职责，规范办事程序，增强工作责任心，提
9、高工作效率，减少工作失误。3、建立健全奖惩机制，提高干部职工工作积极性。4、掌握全委工作动态，积极协调，为委党组、委领导当好参谋，为干部职工热情服务。负责填表人签字： 第一负责人签字： 填表日期： 月 日例2： 桂林市局单位（部门）三类风险辨认及风险监控责任分解表单位（部门）： 1月至6月风险点类别单位（部门）三类风险点风险点定级一、二、三级风险点动态评估一、二、三级风险监控负责人个人意见科室意见分管领导意见个人意见科室意见分管领导意见思想道德风险1、也许由于个人贪欲思想作怪，导致接受朋友、熟人吃请或送礼，或碍于朋友、熟人的面子不好推托，领导带头破坏办事规则，规定下属网开一面，办人情公务，浮现
10、受贿或行政乱作为行为，若情节或后果严重，有关负责人有被追究处分的风险。2、也许由于“船到码头车到站”的思想作怪，事业心和工作责任心均有所减退；或由于不想得罪人；或由于不能严格规定自己，做不到“打铁先得自身硬”而不敢碰硬，导致浮现工作“不作为”，履职不到位的状况，若因此浮现重大责任问题，有关负责人有被追究失职失职责任的风险。3、也许由于受到“有权不用过期作废”的思想影响，而产生“不得白不得，不要白不要”的贪欲，导致浮现唯利是图，贪图享有，奢侈挥霍，丧失党员干部高风亮节的行为，若情节严重，也许触犯党纪法规而有被处分的风险。4、也许由于事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过，导致对新形势、新规范、
11、新原则自学学习不够、把握不准，对新建项目性质不理解，对项目提出的环保规定不到位，或引用环保法律法规不当导致工作失误，由此产生不良后果，给环境导致污染，给单位或业主导致损失；或由于工作态度不认真、责任心不强，对所管辖的单位潜在的环境危害风险结识不够，麻痹大意，疏于监管检查；或有关文档不及时拷贝，导致重要文献丢失；或工作作风懈怠，工作态度消沉，不准时办结业务，导致客户投诉，或由此间接引起环境事故，而浮现失职失职、行政不作为或乱作为的行为，当事人因违背公务员处分条例或环保违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事惩罚的风险。5、也许由于科长科长缺少工作激情和工作责任心，不能积极
12、地、发明性地开展工作，象算盘子拨一拨动一动，不拨就不动，甚至拨都拨不动。导致单位（科室）缺少凝聚力，死气沉沉，干部职工意见多，工作消沉，应付了事，从而浮现“行政不作为”，甚至也许延伸浮现环境安全监督管理不到位而引起环境事故，有关负责人有被追究处分的风险。6、也许由于个人不注意思想改造，存在贪欲思想，而浮现如下运用职务或职权上的便利以权谋私、权力寻租、权钱交易的行为：接受请托人的宴请或财物，为请托人谋取不合法利益；索取项目业主的财物、或非法收受项目吃请和财物后办理不合法的审批；违背规定直接或变相向项目业主推荐环评单位；因索取财物未遂而对有关单位、请托人或项目业主刁难报复。此类索贿受贿、行政乱作为
13、行为一旦暴露，当事人会因违背公务员处分条例或环保违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事惩罚的风险。7、也许由于对自己规定不严，组织纪律观念单薄，浮现无合法理由拒不执行组织决定；或浮现旷工、因公外出无合法理由逾期不归、请假期满无合法理由逾期不归及其她被列入公务员处分条例的违背组织纪律的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例和单位规章制度处分的风险。8、也许由于不注意思想改造，有在工作时间赌博、参与赌博屡教屡犯、或者赌资较大、功挪用公款赌博、或运用赌博索贿、受贿、行贿的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例处以警告、记过、降级或开除解决的风险。岗位职责风险1、也许
14、因不依法履行职责，致使可以避免的严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生；使国家、集体资财和人民群众生命财产遭受重大损失或者导致恶劣影响，直接责任者、重要领导责任者、重要领导责任者有被依纪依法追究失职、失职责任的风险。2、也许由于在职责范畴内，相应管的工作或者参与决定的工作不履行或者不对的履行职责，而浮现如下失职、失职行为，负责人有被依环保法律法规和党风廉政建设责任制有关条款接受处分、行政惩罚或者刑事惩罚的风险。对上级领导机关交办的党风廉政责任范畴内的事项拒不办理，对直接管辖范畴内发生的明令严禁的不正之风制止、不查处；对身边工作人员违法违纪知情不管、包庇、纵容，对严重违法违纪问题隐瞒不报、压制不查；不按照国家规定裁减严重污染环境的落后生产技术、工艺、设备或者产品；发现环保违法行为或者接到对环保违法行为的举报后不及时予以查处。
