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1、审计员个人工作总结样本我在银行任审计员工作一年来，在领导的带领下，在大家的帮助和配合下，我认真履行审计员工作职责，在规定的职责范围内独立开展工作，按照审计员工作职责开展业务检查，根据检查内容下发整改通知书并监督落实整改情况，有效防范了各类事故的发生，确保了全行全年安全核算无事故、无案件。现将工作情况总结如下：一、加强学习，不断提高自身素质。按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求，自年初以来，我始终以提高自身素质为目标，坚持把学习放在首位，努力提高业务素质和工作水平。一年来，我能够认真学习相关文件制度等有关规定，掌握了核算办法和流程，增强了业务分析能力和解决问题的能力，提高了审计水平。在学习上
2、严格要求自己，认真学习，在学中提高，在学习中进步，从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习，提高了自身的业务素质，掌握了先进理念，拓宽了视野，增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。二、扎实做好本职工作我作为员工，一年来，亲身感受了银行给我们的日常生活带来各方面的巨大变化，使经营理念从过去的只注重量的扩张转变到注重质的提升，以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台，对我们银行规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求，工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为，也有了更多的预防和惩戒措施，内控部门是全行监督部门，深感自己责任重大和工作的重要性，我要扎扎实实做好检查工作。（一
3、）、认真履行审计员工作职责，检查了支行及网点各项规章制度执行和业务操作情况，及时发现和纠正了工作中出现的问题并落实整改情况。对岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册撰写等工作。（二）、求真务实、尽职尽责，做好检查工作。认真履行审计员职责，做好审计工作。在检查中认真仔细，精益求精，认真检查每一项工作内容，做好纪录，对发现的问题出整改意见，提高了网点的核算质量，增强了内控管理水平，防范了操作风险的发生。三、回顾检查自身存在问题一是学习不够。当前，以信息技术为基础的新经济蓬勃发展，新情况、新问题层出不穷，新知识新科学不断问世，面对严峻的挑战，缺乏学习的紧迫感和自觉性。二是工作较累的时候，有过松弛思想
4、，这是政治素质不高，也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。四、针对以上问题，今后的努力方向是：一是加强理论学习，进一步提高自身素质，对前台金融业务的熟悉不能取代提高个人素质更高层次的追求，必须通过学习增强分析问题、解决问题的能力。二是增强大局观念，转变工作作风，努力克服自己的消极情绪，提高工作质量和效率，积极配合领导和同事们把工作做得更好。总之，在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务，但仍存在问题和不足之处，这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善，并充分发挥审计员的职能作用，全面提升工作水平。审计员个人工作总结样本（二）根据中支内审工作部署，_月份和_月份分别在全行范
5、围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支
6、行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下：（一）积极开展内部审计调查工作我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中采购管理情况的调查、对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查。今年_月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。今年_月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况；从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健
7、全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了内控督导检查办法。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。（二）积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长亲自督导下，我支行由内审牵头，认真组织开展了对_度以来审计
8、查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。1、领导重视，强化整改意识。布置安排对_度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施；强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况；并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的
9、原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施，并给予经济处罚。4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促，制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。（三）积极参加市中支内审项目检查根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。审计员个人工作总结样本（三）根据_有限公司内部审计制度（_发_年_号）文件有关要求，经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织，在各部
10、门（单位）的积极配合下，圆满完成了_年度的内部审计工作。一、领导重视，制度健全。建立内审机构是保证内审工作的前提，近年来，我公司内审工作得到了进一步强化，建立了由一把手直接领导下的审计监督体系。负责监督、审查和评价企业经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性，促进组织目标的实现。对本集团公司的财务管理、工程项目管理、原材料管理及有关制度的落实与可行性等方面进行审计监督。为了开展有效监督，依据相关法规、规定制定了审计工作制度、各岗位人员工作标准，明确了工作内容与要求，责任和权限。由于领导重视、制度健全，使我公司内审工作处在一个良好的运作状态，保证了各项工作的开展。二、完善程序，落实职责。公司对
11、有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制过程之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工作，全部实行了事前、事中和事后相结合的审计方式。从制度上推动了事前、事中审计的开展，有效的提高了审计作用的发挥。三、加强培训，提高水平。根据内部审计知识面不断拓展的形势要求，我们加大了审计人员后续教育的力度。每年组织内审人员参加省内审协会组织的经济责任审计和内部审计法规及内部审计准则培训班，并定期参加供电系统内召开专题座谈会，组织审计人
12、员走出去向兄弟单位学习交流，通过不断交流，开阔视野，共同切磋审计技术，探讨解决问题的方法，达到相互促进，共同提高。四、突出重点，整改落实。在去年_月，由集团内审机构对集团内的年度财务预算、内部往来、财务决算、原材料仓储管理及其管理制度等执行情况，结合外部审计报告、有关法律、法规和集团规章制度的规定，开展了内部审计工作。通过内部审计发现集团今年主要解决了：对管道安装公司111个历史遗留项目的整理;根据“固定资产管理办法”通过近一年的现场复核登记，实物、账册、卡片整理，已完成集团固定资产管理工作，基本实现“账、卡、物”的动态一致;规范了内部往来账的管理;加强了限额以下采购项目的管理，增订了“零星工
13、程管理办法”，同时为进一步落实招投标工作中的三权分离加强标后的管理，新制定集团公司“招投标标后管理实施细则”等。五、今后工作打算重视审计成果的运用，把深化审计成果运用作为新形势下审计办的一项重要责任，为领导决策切实履行起参谋、保障的作用。在审计工作实施过程和审计结果的综合分析中，运用内控制度审计理论，坚持把加强对审计情况的综合分析研究与信息反馈作为管理与决策。审计员个人工作总结样本（四）人之所以进步，并非取决于工作的多或少，而是从这或多或少的工作中学习到的新知识。_年是我来到事务所的第二个年头，回首_年度的审计工作，感慨颇多。过去的一年里，我参与了或大或小的些许项目，收获了或多或少的知识技能。
14、以下，我主要针对我颇有感触的_Z、ET、IL三个项目进行回顾总结：一、_Z项目不得不说，_Z项目是我呆的最踏实与安心的项目。所谓踏实与安心，并非是指任务少或是轻松，而是一种知识的积累与沉淀，以及人事关系间的简单不做作。真真正正的开始重新接触货币资金等一系列“简单”科目，才发现其实简单中蕴含着不简单。以前总觉得货币资金等科目一般都是给新来的员工做的科目，但是自己彻底、完整的做一遍之后，才发现里面的大学问。从索取对账单、开户清单、销户证明一系列资料，到对账单和账面之间的互相核对;从函证账户期末余额，到函证账户借款、票据、贴现、担保等一系列要素，真是无一不考验审计人员的耐心与细心。期间费用类科目是我
15、在_Z深刻认识到的第二大类科目。在我以前的认知里，所谓期间费用，主要就是与上期进行比较，如果没有发生较大的波动，则不会有太大的问题。但是当我真正做底稿的时候，项目经理问我“为什么本期收入增加这么多，销售费用尤其是运输费却和去年基本持平呢”的时候，我才真正意识到，财务报表每一个项目本质上都没有重要与不重要之分，格式虽然固定不变，但是仔细琢磨，每一个科目的变动都能引起深思。二、ET项目ET项目我主要参与的是一些不重要子公司的收入和往来方面的审计工作。麻雀虽小，五脏俱全;虽说是不重要子公司，却也带我初步揭开了收入和往来这些科目神秘的面纱。关于往来科目，我印象最深刻的有两点：一是一家子公司车间员工外包
16、给人力资源公司，在做应付职工薪酬时把外包部分员工的工资放在了其他应付款，这个时候我们是应该在应付职工薪酬科目加上这部分期间发生额，且将余额调整至应付职工薪酬科目的;二就是应付账款余额为负数且性质为预付工程款的，要重分类到在建工程。在我浅显的认识里，收入主要就是两点：分析和检查。首先要着手分析被审单位收入的合理性，而后就是检查其真实性：在分析的时候，除了行业间的纵向比较，主要的还是被审单位自身近些年来各个方面的横向变化;关于检查，则就是从销售合同、出库单、验收单以及销售_等一整套流程中去证实不存在虚假销售和舞弊行为。三、IL项目其实IL项目并非是一个要求很严格的项目，但是我把这个项目单独拉出来总结，原因系这个项目是使我对财务报表整体层面认知不断
