《证券从业证券基础历年试题(二)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业证券基础历年试题(二)（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】C2 、依据我国公司法相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、 15%B、 20%C、 30%D、 35%【参考答案】B3 、中期国债是指偿还期限在（）。A、1年以上10年以下8 、5年以上C、 3年以上D、 10年以内【参考答案】A4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、 %B、 2%C、 %D、 %【参考答案】C5、我国证券投资基金管理暂行办法规定，拟设立的基金管理公司的最低实收本应为（）。A、1000万元B、3000
2、万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】A6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的（）。A、5%B、 20%C、 10%D、 30%【参考答案】C7 、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A、美式期权8 、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】B9 、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】D）。10 、证券市场的核心是（A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】A11 、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
3、A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】A11 、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。A、 5年B、 3年C、 1年D、半年【参考答案】B12 、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】C13 、短期国债指偿还期限为（）的国债。A、半年或半年以内B、1年或1年以内C、 2年或2年以内D、 3年或3年以内B14 、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、
4、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证D15 、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理C16 、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场C17 、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。A、税后利润B、公积金C、借贷资金D 、募集资金18 、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、 1年B、 2年C、 6个月
5、D、 3个月【参考答案】C19 、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为【参考答案】A20 、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低【参考答案】A21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立（国有独资的有限责任公司除外）。A、 3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、 2个以上30个以下D、 2个以上50个以下【参考答案】D22 、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个
6、月内召开（）。A、股东年会B、临时股东大会C、董事会会议D、监事会会议【参考答案】B23 、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券【参考答案】B24 、欧洲债券也被称为（）。A、外国债券B、国际债券C、扬基债券D、无国藉债券【参考答案】D25 、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A、500万元B、1000万元C、 3000万元D、 5000万元1 家公司发行的证券不得超过该证券的26、同一基金管理人管理的全部基金持有（）。A、5%B、 10%C、 15%D、20%【参
7、考答案】B27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A、 60%B、 70%C、 80%D、 90%【参考答案】C28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。A、1亿元人民币B、2亿元人民币C、 5亿元人民币D、 10亿元人民币【参考答案】C29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A、上证30指数B、深证综合指数C、上证综合指数）的主要风险。30、信用风险是（A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券D31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。A、10：1B
8、、8：1C、5：1D、3：1A32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券B、商品证券C、资本证券D、商业证券C33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征D34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券D35 、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。A、信贷资金B、划拨资金C、预算内资金D、预算外资金A36 、在西方国家，资本市场不包括（）。A、中长期信贷市场B
9、、股票市场C、债券市场D、国库券市场A37 、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能D38 、中国证券业协会于（）成立。A、1990年12月B、1991年7月D、1993年5月C39 、（）称证券经营机构为商人银行。A、美国B、法国C、荷兰D、英国D40 、以下不属于金融机构证券的是（）。A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票B41、下面不属于证券交易所职责的是（）。A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、监管交易行为C42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份
10、总额的（）。A、20%B、25%C、35%D、40%B43 、标准的股票是（ ） 。A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、不记名股票B44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制）确1000 元以上B45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（A、主管部门B、监事会C、法院D、股东大会C46 、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值）。A、 1000人B、 2000人C、 3000人D、5000人A47 、股份公司监事的任期每届为（）。A、 1年B、 2年C、 3年D、 4年C48 、我国公司法规定董事会的人数不
11、得少于（）。A、 3人B、 5人C、 7人D、 9人B49 、优先股是指（）优先。A、股东地位B、股东权利C、分配顺序D、分配标准B50 、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利D51、我国B股以（）标明股票面值。A、外币B、外汇C、人民币D、美元或港元52、下列哪一项不是股东的综合权利。A、直接处理公司财产B、分配股息红利C、出席股东大会D、参加投票表决【参考答案】A53 、法人股股票（）。A、以法人记名B、不允许记名C、以法人代表记名D、由
12、国有资产管理部门决定【参考答案】A公司合并、54 、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【参考答案】B55 、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A、债权人、普通股东、优先股东B、债权人、优先股东、普通股东C、优先股东、普通股东、债权人D、普通股东、优先股东、债权人【参考答案】B56 、股票未来收益的现值是股票的（）。A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】C57 、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。A、生产经营
13、过程的价值增值B、资本损益C、买卖价差D、风险补偿【参考答案】A58 、根据公司法91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。A、 10日B、 20日C、 30日D、 60日【参考答案】C59 、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接财产支配权B、资产所有权C、资产使用权D、债权【参考答案】D60、政府债券的风险主要是（）。A、购买力风险B、信用风险C 、经营风险D 、财务风险【参考答案】61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。A、多于B、等于C、少于D、不一定【参考答案】A62 、公司债券与政府债券比较（）。A、公司债券风险小，收益小B、公司债券风险小，收益大C、公司债券风险大，收益小D、公司债券风险大，收益大【参考答案】D63 、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。A、收益公司债B、保证公司债C、抵押债券D、信用公司债【参考答案】D64 、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分
