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1、 . . 第2章 劳动生产率和比较优势：嘉图模型古典贸易理论以嘉图(Ricardo)的比较优势理论为代表。但在此之前，我们先简单介绍一下嘉图之前的主要贸易理论。2.1 重商主义的贸易观点重商主义(Mercantilism)流行于十七和十八世纪的英国、法国、西班牙、葡萄牙和荷兰，其主要观点在于：贵金属（金银）是唯一的财富，因此国家富强的标志在于金银的多寡；反映在国际贸易上，一国走向富强的根本手段在于保持出超（出口大于进口）。由于全世界作为一个封闭经济，其贸易必须平衡，因此一国出超必有他国入超，因此重商主义者认为：一国更富强必以他国更贫弱为代价。与重商主义者相反，自从亚当斯密之后直到现在，人们衡量
2、国家财富并不主要以金银的存量，而是以商品生产能力、自然资源以与人力资源等等。虽然现在人们普遍认为重商主义者的贸易观点是极其片面的，但是，即使以现代观点看来，重商主义至少也有以下三个可取之处。（1）重商主义文献多是献给当时统治者的，有了更多黄金，统治者可维持更强大的陆军和海军以占领更多的殖民地。（2）一国流通中黄金增加，货币供给增加，商业更增活力；（扩性货币政策）（3）鼓励出口，抑制进口，国民收入增加，失业率降低。（积极财政政策）2.2 绝对优势理论：亚当斯密斯密（Adam Smith）认为，国际贸易并不是一个你死我活的零和博弈；相反，国际贸易应该是互利的(mutually beneficial
3、)。斯密是从他的绝对优势理论展开对此的论述的。当国在商品上的生产率较更高，则称国在商品上具有比较优势(absolute advantage)。以表示A国在X商品上的生产率，而表示B国在X商品上的生产率，那么如果国较B国在商品上具有比较优势的充分必要条件为：绝对优势还可以商品的单位生产成本来表示。我们以一个模型来说明绝对优势理论。所谓，是指我们的模型只涉与两个国家、两种商品和一种要素。假设两个国家是美国和英国，两种商品是小麦（单位：bushel）和布(单位：yard)，一种要素指劳动（单位：man-hour）。下表表示一单位劳动能够生产的小麦和布。表2.1U.S.U.K.Wheat(bushel
4、s/man-hour)61Cloth(yards/man-hour)45可以看出，美国在小麦的生产上具有绝对优势，而英国在布的生产上具有绝对优势。如果两国确定小麦和布的价格是1:1，那么美国可用6单位小麦交换6单位布，而美国部贸易中6单位小麦仅可交换4单位布；同时，英国可用6单位布交换6单位小麦，而英国部贸易中6单位布仅可交换1.2单位小麦。换言之，英美两国均可在此贸易中获利。以现在的观点来看，绝对优势理论仅仅只能解释一小部分国际贸易，大部分国际贸易并不能用绝对优势理论来解释。2.3 相对优势理论：戴维嘉图斯密认为国际贸易是生产率绝对优势的结果，那么，对于一个在两种商品的生产上都不具有绝对优势
5、的国家，是否就没有国际贸易的可能呢？我们把前面的表格改成如下形式：表2.2U.S.U.K.Wheat(bushels/man-hour)61Cloth(yards/man-hour)42其中，英国在两种商品的生产上都不具有绝对优势。那么这里是否就不存在国际贸易的基础呢？或者说，是否就不存在贸易所得呢？嘉图认为，对于这样在两种商品上都是绝对劣势的国家，同样有国际贸易的可能。也就是，嘉图认为国际贸易是生产率相对优势的结果。一个浅显的例子是，Michael Jordan在打篮球和剪草坪这两项事情上都比普通人强，是否他家的草坪也由他自己来剪呢？一般来说，除非他愿意以剪草坪为休闲手段，否则他应该雇佣一个
6、人来剪草坪。 本例来自Mankiw经济学原理。2.3.1 相对优势我们从上表中看出，美国在布的生产上生产率两倍于英国，而在小麦的生产上生产率六倍于英国。我们称美国在小麦的生产上具有相对优势（comparative advantage），而英国在布的生产上具有相对优势 虽然英国在布的生产上也具有绝对劣势。更正规的，对于两个国家A、B，两种商品X、Y，我们称A国在X产品上具有比较优势，当且仅当当A国在X商品上具有比较优势，那么，A国一定在Y商品上具有比较劣势（comparative disadvantage）；B国一定在X商品上具有比较劣势，B国一定在Y商品上具有比较优势。2.3.2 贸易所得若两
7、国仍确定小麦和布的价格是1:1，则美国用6单位的小麦可交换6单位的布，而美国本身只能交换4个单位的布，通过贸易美国获得了2个单位的布，或者说节约了0.5个单位的劳动；英国用6单位的布可交换6个单位的小麦，而英国本身只能交换3个单位的小麦，通过贸易英国获得了3个单位的小麦，或者说节约了3个单位的劳动，还可以说获得了6个单位的布。我们发现，只要6个单位小麦能交换到4个单位以上的布，美国就会同意交换；而6个单位的小麦能交换到少于12个单位的布，英国就会同意交换。因此，互利贸易的交换率围为：例如，交换率为6W/8C，则美国可获得4C；而英国如果自行生产6W，需6个单位劳动，即12C，节约了4C。以上，
8、我们用布衡量了贸易所得；我们当然也可以用小麦衡量贸易所得。在后面，我们还将用布和小麦一起来衡量贸易所得。2.3.3比较优势定律的例外当一国相对另一国在两种商品上的生产率的相对差距相等时，互利贸易可能不会发生。我们将前面的表格修改成如下形式。表2.3U.S.U.K.Wheat(bushels/man-hour)63Cloth(yards/man-hour)42仅当6W能交换超过4C，美国愿意交换；但仅当4C能交换超过6W时，英国愿意交换。因此在此情况下，互利贸易不会发生。一般，我们忽略这种情况。2.3.4引入货币的比较优势假设美国工资率为每小时$6。又因为美国每小时可生产6单位小麦，因此一单位小
9、麦的价格为$1；每小时可生产4单位布，因此一单位布的价格为$1.5。 这里隐含的假设是完全竞争市场。假设英国工资率为每小时1英镑。又因为英国每小时可生产1单位小麦，因此一单位小麦的价格为1英镑；每小时可生产2个单位的布，因此一单位布的0.5英镑。再假设美元和英镑的汇率为1英镑兑换2美元。下表用美元来表示1单位小麦和1单位布在美国和英国的价格。表2.4U.S.U.K.Price of one bushel of wheat$1.00$2.00Price of one yard of cloth$1.50$1.00那么，美国将出口小麦，而英国将出口布。进而假设美元升值，英镑贬值。美元和英镑的汇率为
10、1英镑兑换1美元。那么，表2.4变为：表2.5U.S.U.K.Price of one bushel of wheat$1.00$1.00Price of one yard of cloth$1.50$0.50那么，英国将向美国出口布，但小麦没有交易。这样，两国的贸易是不平衡的。外汇市场势必出现对英镑需求的增加，这将促使英镑升值而美元贬值。 关于这些内容，国际金融中会详细介绍。如果美元贬值而英镑升值，美元和英镑的汇率为1英镑兑换3美元。那么表2.4变为：表2.5U.S.U.K.Price of one bushel of wheat$1.00$3.00Price of one yard of
11、cloth$1.50$1.50那么，美国将向英国出口小麦，但布没有交易。这样，两国的贸易同样不平衡。外汇市场势必出现对美元需求的增加，这将促使美元升值而英镑贬值。以上我们仅仅是举了一个例子以说明比较优势原理，下面我们要引入更正规的微观经济学方法（主要是局部均衡和一般均衡理论）证明它，这也将使我们的分析更加可以操作。但在此之前，我们引入一个机会成本的概念。虽然这个概念在我们下面的分析里并不是必不可少的，但它也许能使得我们的分析更加容易理解。2.4 比较优势和机会成本嘉图的比较优势理论是建立在劳动价值论的基础之上的，现在我们已经无法同意劳动是商品生产的唯一要素了。1936年，哈伯勒(Haberle
12、r)用机会成本理论重新诠释了嘉图的比较优势理论。对于模型，生产一单位商品A的机会成本，就是为了生产它而放弃的能够生产的商品B数量。正因为放弃了生产B，才释放出了足够的资源去生产A。机会成本可能不变，也可能递增，还可能递减。在比较优势模型中，我们假设它不变。对于表2.2中的英国，那么生产1单位的小麦的机会成本就是2个单位的布；而生产1个单位布的机会成本就是0.5个单位的小麦。而对于美国来说,那么生产1单位小麦的机会成本就是2/3单位的布;而生产1单位布的机会成本就是1.5单位的小麦.2.4.1不变成本下的生产可能性曲线生产可能性曲线(production possibility frontier
13、)是这样一条曲线,它描述了在既定的技术约束下,一国穷尽其所有资源所能生产的两种商品的组合。边际转换率(marginal rate of transformation)指在生产可能性曲线上,两种商品相互替代的比例.在只有两种商品的情形下,生产可能性曲线的斜率描述了这两种商品的边际转换率.例:我们根据机会成本不变,假设如下一些数据:United StatesUnited KingdomWheat ClothWheatCloth18006001502050201204040409060306060802080301001010001200120我们可以看出，两国生产可能性曲线都为直线，因此边际转换率
14、为常数。对于美国来说，边际转换率为2/3，也即每多生产一单位小麦，必须放弃生产2/3单位的布。对于英国来说，边际转换率为2，也即每多生产一单位小麦，必须放弃生产2单位的布。2.4.2 机会成本与相对价格如果一单位产品的价格等于其成本，那么在美国，小麦和布的相对价格必定为2/3，或而在英国，小麦和布的相对价格必定为2，或注意：这里我们所说的价格决定，只考虑到了供给因素，而没有考虑到需求。2.5 封闭国家均衡我们引入无差异曲线，则美国和英国的自给自足均衡点（生产点和消费点）如右图所示：2.6 国家在开放经济中的生产和消费我们以英国为例子，它进入开放经济中，面临了不同于国相对价格的世界相对价格，这个价格一般来说与国不同（） 如果，英国为了最大化本国收入，必定在B生产为预算约束线。（） 如果，英国为了最大化本国收入，必定在A生产。为预算约束线。（） 如果，英国可以在生产可能性曲线上任意一点生产。为预算约束线。（一般忽略这种情况）引入无差异曲线，那么其消费点则是无差异曲线与预算约束线的切点。如图所示。2.7 世界相对价格的决定世界相对价格由该商品的世界需求和世界供给共同决定。由于Ricardo模型包括其他古典经济学家着重于商品的供给方面，我们这里只能详细的分析它的供给。我们以小麦为例。（） 若世界相对
