《2010-2011年中国在美国上市企业遭遇美国集体诉讼案例汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010-2011年中国在美国上市企业遭遇美国集体诉讼案例汇编（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2010年中国在美国上市企业集体诉讼案例汇编1福麒国际 （ Fuqi International, Inc. NASDAQ: FUQI ）据 2010 年3月19日原告报备的文件，原告宣称在集体诉讼期间，被告未能将公司真实的财务状况、业务及前景的有关不利事实进行实质披露。特别的，原告指称被告未能就以下事实予以披露：（1）因为被告对其存货和销售成本的虚假表述，该公司的财务表现被人为夸大；（2）该公司在存货及销售成本方面的内部控制及披露管理有实质性的缺陷。（3）由于上述原因，被告的财务状况未能依美国 GAAP 会计准则进行客观的呈报，存在重大错误和误导。（4）由于上述原因，被告对该公司，及其前景和
2、增长的积极表述缺乏合理的依据。2010年3月16日，被告对其截至2009年12月 31 日第四季度的财务表现进行了预公告，并称将会延迟公布其年报 10-K。该公告发布后的第二个交易日，该公司股价下跌超过 37%，当日以 11.9 美元收市，交易量则为其通常的约 20 倍左右。-股票代码：FUQI上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2009 年 5 月 15 日-2010 年 3 月 17 日法院：S.D. New York递交日期：2010 年 3 月 19 日原告律师：Pyle, Rome, Lichten & Ehrenberg, P.C. _诉讼公司总数：1工业分类代码: 3911一级行业
3、分类：周期性消费品二级行业分类：珠宝及银器 -292阿特斯太阳能（ Canadian Solar Inc. NASDAQ: CSIQ ）据2010 年6月4日的媒体报道，一项指控阿特斯太阳能及其某些董事和高管违反联邦证券法律的诉讼已向美国纽约南区地区法院递交。该指控称在集体诉讼期间，被告作出虚假/或误导性陈述/或未能披露如下：(1)关于对某些客户的销售，公司能否及时收到充分的现金支付具有不确定性；(2)随后在季末，部分货物被退回； (3) 从而，在集体诉讼期间，该公司的财务业绩被夸大了；(4)公司缺乏适当的内部控制和财务控制；以及 (5)由于上述结果，该公司的财务报告在所有相关时间内存在重大虚
4、假和误导性陈述。2010年6月1日收盘后，该公司宣布，因公司董事会审计委员会发起的调查，推迟其至 2010 年 3 月 31 日第一季度完整财务报告的公布。公告称该调查是在公司收到美国证监会要求其提供 2009 年某些销售交易，以及其他事项的，有关文件的传票后发起的。公司同时宣称可能会修改其 2009 年第四财季的净收入数字第二天，阿斯特太阳能的股价下跌了$1.69，跌幅达 14.25%，2010年6月2日收于每股$10.17，同时当天交易量大增。-股票代码：CSIQ上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2010 年 3 月 10 日-2010 年 6 月 1 日法院：S.D. New York递
5、交日期：2010 年 6 月 3 日原告律师：Glancy Binkow & Goldberg LLP (Los Angeles) _诉讼公司总数：1工业分类代码: 3674一级行业分类：科技二级行业分类：半导体业-3中国东北石油控股 （ China North East Petroleum Holdings Limited AMEX：NEP ）据 2010年6月12日媒体报道，一项代表在集体诉讼期间购买中国东北石油控股证券的投资者的集体诉讼被递交，包括购买其普通股，看涨期权，以及/或卖出看跌期权的投资者。该诉讼指控中国东北石油控股及其某些董事及高管违反联邦证券法律，向投资者发布虚假和误导性的
6、财务信息。该指控称 2010 年 5 月 27 日，中国东北石油控股公告称在2009 年公司的一位管理人员和一位董事在公司及其个人账户之间进行不恰当的现金转移，该公司同时公告称其首席财务官和一位董事已辞职，其首席执行官被要求暂时停职并且已辞去董事会主席的职务，均在等待公司的司法审计的结果。由于这些负面事件的影响，该公司的股票已被暂停交易，投资者也因此遭受损失。-股票代码：NEP上市交易所：AMEX诉讼期间：2009 年 8 月 14 日-2010 年 5 月 26 日法院：S.D. New York递交日期：2010 年 6 月 11 日原告律师：The Rosen Law Firm, P.A
7、. (New York)_诉讼公司总数：1工业分类代码: 1311一级行业分类：能源二级行业分类：油气运营 -4东方纸业（ Orient Paper, Inc. AMEX：ONP ）2010 年8月6日，美国律师事务所 The Rosen Firm 代表在 2009 年3月27日至2010年 7 月 22 日期间所有购买东方纸业证券的投资者向该公司提起集体诉讼。原告指控东方纸业在诉讼期内虚高其营业收入，夸大了公司的业务范围。2010年6月28 日，一家名为 Muddy Waters 的机构发布了一份报告，称东方纸业发布了虚假的财务报告和新闻公告。随后，一系列相互指责在双方之间爆发。最终，东方纸
8、业于 2010年 7 月 16 日发表声明，公司将雇佣一家律师事务所与一家“四大“会计师事务所调查此次 Muddy Waters 提出的事件。由于上述负面信息披露的影响，东方纸业的股票价格大幅下降，伤害了投资者的利益。指控中还称东方纸业与其某些董事及管理人员对公司财务表现、业务发展和财务状况有不实披露。此外，集体诉讼也将 Roth Capital Partners 公司作为被告，这家公司是东方纸业 2010 年 3 月 31 日公开发行的承销商。-股票代码：ONP上市交易所：AMEX诉讼期间：2009 年 3 月 27 日 - 2010 年 7 月 22 日法院：C.D. California
9、递交日期：2010 年 8 月 6 日原告律师：The Rosen Law Firm, P.A.& The Rosen Law Firm, P.A. (New York)_诉讼公司总数：1工业分类代码: 2670一级行业分类：基本材料二级行业分类：纸类及纸制品-5. 西蓝天然气股份有限公司（China Natural Gas Inc. ，股票代码NASDAQ:CHNG）根据2010年8月26日提交的诉讼，该公司并没有透露，也没有对2010年3月份发布10-Q中的银行贷款做出适当的解释。被告就其所知却忽视的重大事实进行了虚假和误导性陈述，他们需要对其所作误传且未能公开的重要事实做出披露。 股票代
10、码：CHNG上市交易所：NASDAQ诉讼期间：03/10/2010-08/19/2010法院：D. Delaware递交日期：08/26/2010原告公司： Rosenthal, Monhait, Gross & Goddess, P.A.Suite 1401, Mellon Bank Center, PO Box 1070, Wilmington, DE, 19899-0170 (voice) 302.656.4433, (fax) (302) 658-7567_诉讼公司总数：1分类代码：4923一级行业分类：公共事业二级行业分类：天然气公共事业 6. 晶立传媒（SearchMedia Ho
11、ldings Limited 股票代码：NYSE：IDI）据2010年9月14日媒体报道，原告声称在集体诉讼期间，被告在并购中发布的联合投票股东章程（Joint Proxy/Prospectus）中有重大的错误和误导性陈述，并且/或有重大事实的遗漏，这些行为同样出现在集体诉讼期间发布的有关该并购和SMIL的其它公告中。并且，原告声称在集体诉讼期间，被告未能就SearchMedia的业务、运营和前景的一些重大负面信息进行披露，财务报表存在重大事实有虚假和误导性陈述或未能充分披露。2010年8月20日，SearchMedia宣布其在2007和2008的财务报告需要被重述，并且在以上期间的财务报告不
12、能再作为参考。SearchMedia向投资者宣布SMIL在2007和2008年的收入被分别高估了约600万美元和2500万美元。结果当天，SearchMedia的股价大跌约23%，报收于每股2.62美元。8月23日，该公司的股票继续下跌，收于每股0.92美元，跌幅约35%。 股票代码：IDI上市交易所：NYSE诉讼期间：2010年4月1日 - 2010年8月20日法院：C.D. California递交日期：2010年9月13日原告律师：Glancy Binkow & Goldberg LLP (Los Angeles)Law Offices of Howard G. Smith_诉讼公司总数: 1工业分类代码: 7310一级行业分类：金融二级行业分类：其他金融服务 7. 中国生物科技有限公司 （China-Biotics, Inc. 股票代码NASDAQ:CHBT）2010年9月18日，原告声称China-Biotics公司若干现任及前任高管和董事违反193
