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1、做真题预测能提分，这个毋庸置疑；可以说真题预测是模拟考试的最佳试卷，下面小编整顿了基金从业资格法律法规和证券投资基金考试考生回忆版真题预测，小伙伴们要认真练习，一定要掌握考题所波及到的知识点！基金法律法规1.如下属于基金托管人职责的是()。.基金资产保管.基金估值及有关信息披露.对基金投资运作进行监督.基金资金清算A.、B.、C.、D.、答案：C2.有关中国证券投资基金业协会的性质和构成，如下表述错误的是()。A.中国证券投资基金业协会会员根据中国证券投资基金业协会章程和中国证券投资基金业协会会员管理措施的规定参与协会治理B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等
2、其她机构可以加入协会成为会员C.证券投资基金法有关“基金行业协会”的章节具体规定了中国证券投资基金业协会的性质、构成以及重要职责D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构答案：D3.拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少涉及()。A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、重要股东名单、高档管理人员的基本信息B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、重要股东名单、高档管理人员及基金经理的基本信息C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高档管理人员的基本信息D.工商登记和营业
3、执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高档管理人员及基金经理的基本信息答案：A4.下列不属于ETF申购赎回钞票替代类型的是()。A.必须钞票替代B.可以钞票替代C.选择钞票替代D.严禁钞票替代答案：D5.如下不属于基金销售合用性管理制度范畴的是()。A.对基金投资人风险承受能力进行调查B.对基金投资人和基金公司进行合理匹配C.对基金管理人进行审慎调查D.对基金产品的风险级别进行设立答案：B6.如下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本规定的是()。A.基金从业人员应当积极向监管机构提供违法行为的线索B.基金从业人员向监管机构具有客户的违法行为之前，应先警告客户C.基金从业人员
4、应当积极向监管机构举报违法违规行为D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作答案：B7.根据基金销售性与投资者合适性原则，基金募集机构的如下哪种行为是被容许的?()A.向一般投资者积极推介风险级别高于其风险承受能力的产品或者服务B.由于财产继承，将高风险级别的产品份额转让给低风险承受能力的一般投资者C.向不符合转入规定的投资者销售基金产品或者服务D.风险承受能力最低类别的一般投资者积极规定并通过录像留痕后，向其发售高于其风险承受能力的基金产品或者服务答案：B8.有关基金招募阐明书，如下表述错误的是()。.招募阐明书每3个月更新一次.招募阐明书摘要为每次更新招募阐明书的必备内容.基金合同内容摘要
5、为招募阐明书的必备内容.招募阐明书由基金托管人编制A.、B.、C.、D.、答案：C9.某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中涉及下列制度，其中与私募投资基金监督管理暂行措施中投资运作行为规范有关的制度为()。.公平交易管理措施.利益冲突防备管理措施.内幕交易防控管理措施.员工证券投资管理措施A.、B.、C.、D.、答案：B10.有关私募基金管理人办理基金备案手续需报送的信息，如下表述错误的是()。A.需要提交基金合同、公司章程或者合伙合同B.不需要提交招募阐明书C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理合同D.重要投资方向及根据重要投资方向注明的基金类别答
6、案：B证券投资基金1.如下有关沪深300指数的说法，对的的是()。A.基于在上海和深圳证券市场中选用300只A股股票作为样本编制B.是由证监会编制，反映A股市场整体走势的指数C.以每年1月1日为基期D.基点为0点答案：A2、在弱有效市场中，证券价格能充足反映的信息为()。A.所有公开信息B.历史列中证券的价格、交易量等C.所有历史信息、当下信息、以及预期的信息D.未公开发布的内部信息答案：B3、交易指令在基金公司内部执行的流程为()。.交易员择机执行指令.有关人员审核指令.基金经理下达指令A.、B.、C.、D.、答案：D4、有关风险价值(VaR)的估算措施，如下说法错误的是()。A.蒙特卡洛模
7、拟法的计算量较大B.蒙特卡洛模拟法被觉得是最精确贴近的计算措施C.参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合D.历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源答案：D5、某公司于1998年成立，若该公司想公示符合GIPS原则，需至少报告()年以上满足GIPS的历史业绩。A.3B.10C.5D.8答案：C6下列主体中，既是银行间债券市场主管部门，又是银行间债券市场发行主体的是()。A.财政部B.中国人民银行C.政策性银行D.金融机构答案：B7.如下有关沪深300指数的说法，对的的是()。A.基于在上海和深圳证券市场中选用300只A股股票作为样本编制B.基点为0点C.是由证监会
8、编制，反映A股市场整体走势的指数D.基期是1月1日答案：A8.有关基金费用，如下表述对的的是()。A.基金运作费由基金承当B.基金销售服务费由基金管理人承当C.基金管理费按月计提D.基金托管费按月计提答案：A9.某公司的资产收益率是20%，若资产负债率也为20%，则净资产收益率是()。A.20%B.15%C.25%D.30%答案：C10.交易指令在基金公司内部执行的流程为()。.交易员择机执行指令.有关人员审核指令.基金经理下达指令A.、B.、C.、D.、答案：B11、有关股权投资基金的投资者人数规定，如下表述对的的是()。.有限责任公司型股权投资基金不得超过200人.有限合伙型股权投资基金不
9、得超过50人.股份有限公司型股权投资基金不得超过200人.信托(契约)型股权投资基金不得超过50人A.、B.、C.、D.、答案：C12、中国证券投资基金业协会对从事与私募基金业务向冲突的机构()。A.等同于私募基金登记B.不予登记C.实行差别化管理D.与私募基金辨别登记答案：B13、股权投资基金运营期间，如发生有关重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项涉及()。.基金管理人、托管人发生变更.基金合同条款的重大变化.基金发生清盘或清算.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件A.、B.、C.、D.、答案：A14、股权投资基金宣传推荐资料刊
10、登过往业绩的，一般应遵循()原则。.基金合同已经生效一段时间，如6个月以上.无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其将来体现”.应刊登完整的业绩记录.如基金存续时间较长，可刊登近几年的完整、持续业绩，如近5年完整的业绩记录A.、B.、C.、D.、答案：B15.有限合伙型基金的治理构造特点中，有关一般合伙人的表述错误的是()。A.一般合伙人对合伙公司的债务承当无限连带责任B.一般合伙人作出合伙公司投资与资产处置的最后决策C.仅有一般合伙人可以掌握合伙公司事务执行权D.一般合伙人一般无需对基金出资答案：C16.下列内容中，属于中国证监会对股权投资基金行政监管规定的是()。.规定股权投资基金及管理
11、人实行登记备案管理.规定设立合格投资者制度.不得公开募集基金.管理公司组织架构设立A.、B.、C.、D.、答案：A17.有关投资者合适性匹配措施，如下表述对的的是()。.由基金募集机构制定.由基金托管机构制定.至少要在一般投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险级别之间建立合理的相应关系.将基金产品风险超越一般投资者风险承受能力的状况定义为风险匹配A.、B.、C.、D.、答案：A18.相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，股权投资基金的政府监管具有()特性。.法定性.优先性.强制性.前瞻性A.、B.、C.、D.、答案：A19.股权投资基金募集资金的重要规定应当涉及()。.向合格投资者募集.非公开募集.按规定进行信息披露.不做固定收益承诺A.、B.、C.、D.、答案：C20.股权投资基金行业自律规则涉及()。.股权投资基金管理人登记和基金备案措施(试行).股权投资基金信息披露管理措施.股权投资基金管理人内部控制指引.股权投资基金募集行为管理措施A.、B.、C.、D.、答案：B
