《HACCP内审核查表》由会员分享，可在线阅读，更多相关《HACCP内审核查表（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、HACCP内部质量审核计划QR1702No： 2014-5时间安排被审核部门、要素（审核员）5月278： 00-8:30首次会议号& 30-11:30生产部质检部1、GMP、SSOP2、防止交叉污染3、产品识别代码4、设备管理、工厂维护保养计划1、进行危害分析2、确定关键控制点3、确定关键限值4、关键控制点的监控5、建立纠正措施6、建立验证程序7、建立文件和记录保 存程序11:30-12:30中午休息12:30-14:30公关部质检部（继续）1、原料、配料、成品 半成品有效情况2、产品代码识别14:30-15:00审核组会议15:00-16:00末次会议编制人：技术部长（吕灵通） 批准人：总经
2、理（吴炬波）内审检查表公 司：审核员： 审核组长编号检查项符合不符合不适用客观事实描述1.管理保证一个成功的HACCP体系需要企业管理层的足够重视和支持1.1是否有证据证明管理层实施了 HACCP计划？1.2企业是否制定了食品安全方针？1.3是否有适宜的HACCP计划？HACCP计划文件是否包括了食品加工过程中的 所有环节？（如：从原料接收到发运）1.4是否建立了 HACCP小组？1.5HACCP小组成员是否受过相应的培训？1.6是否指定了 HACCP小组组长并规定其职责和权限？1.7是否明确HACCP小组成员的职责和权限？1.8HACCP小组成员的知识水平如何？（检查证书、资格、 经验等）1
3、.9HACCP小组组长是如何协调HACCP小组工作的？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述2产品描述/说明2.1是否对产品或类似产品进行详细说明？2.2是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行详细 说明？2.3是否对包装形式进行说明？2.4是否对贮存条件进行说明？2.5是否有标签说明？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述2.6是否对销售方式进行说明？2.7是否对保质期进行说明？（在什么温度条件下?）2.8是否对产品的预期使用进行说明？2.8是否明确适宜的消费者？（如过敏者、老年人、儿童、病 人、免疫力缺乏者等）3.工艺流程图3.1工艺流程是否涵盖从原料接收到成品发运过程中的所有 工序？
4、应包括以下资料： 原、辅料的详细情况 包装物料 加工情况包括可能的加工延迟 时间/温度（生物危害方面） 设备设计（交叉污染/清洁卫生） 储存/销售条件3.2是否对工艺流程图进行现场验证？4危害分析和预防措施识别食品中生物的、化学的或物理的对人类健康的潜在 危害。预防措施是指任何用来预防或消除或把食品中的 危害降至可接受水平的措施。4.1HACCP小组是否将加工过程中的每一步从生产开始、 加工、制造、销售直到消费以前所有可能发生的危害都 列出来？4.1.1是否对原料进行危害评估？ 产品说明和敏感性配料 分析证书 对供方的评审 产品储存和使用控制4.1.2是否考虑加工间和设备的设计？4.1.3是否
5、考虑到食品本身特性？（如：水活度、PH 值等）4.1.4是否考虑工艺设计？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述4.1.5是否考虑到加工卫生状况？4.1.6是否考虑到包装？4.2是否对显著危害进行评估？（频率/严重性）4.3是否考虑到所涉及到的微生物的存活？4.4是否考虑到食品中的毒素或消毒剂的残留及其它物理成 分？4.5对每个危害是否有适宜的控制措施？4.6这些控制措施与工厂的实际操作水平一致吗？5关键控制点可实施控制以预防、消除或把食品中的危害减少到可接受水平的加工步骤5.1关键控制点是如何确定的？（检查支持性文件）5.2是否使用过判断树？5.3是否建立了所有的必要的关键控制点？5.4关键
6、控制点的确定是否经过HACCP小组/专家评审？6关键限值区分产品可接受与不可接受的参数6.1每一个关键控制点是否都建立了关键限值？在某些情况下，对特定加工步骤需要制定一个以上的关 键限值。常见的关键限值有温度、时间、湿度、水活度、 PH值、有效氯含量、感官指标。6.2关键限值是怎样建立的？（例如：国家标准、法律规定、专家建议等）是否有相应的支持性文件？6.3是否对关键限值进行确认?？6.4如何设定操作限值？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述6.4关键限值的设立符合的实际操作水平吗？7监控监控是对每个CCP点对应的关键限值的定期测量或观 察7.1是否对所有的CCPs都制定了可行的监控程序？7
7、.2监控设备状态如何？7.3所有的CCP是否都使用了监控表格？7.4CCP表格是否正确填写？7.5监控频率是否充分？7.6是否有符合统计原理的抽样计划进行确认？7.7记录与描述的活动是否一致？7.8是否明确产品的标识以确保发生偏离时产品可追溯？7.9发生偏离时是否采取了纠正措施？7.10是否明确监控人员的职责并进行了适宜的培训？7.11监控记录被指定的负责人复核了吗？8纠正措施关键控制点失控时所采取的措施8.1是否有纠正措施程序？8.2是否有证据证明CCP发生偏离时采取了纠正措施？8.3不合格品是如何处理的？8.4是否指定部门或负责人采取纠正措施并明确其职责和权 限？编号检查项符合不符合不适用
8、客观事实描述8.5所采取的纠正措施是否记录？如何验证纠正措施的有效 性？8.6当关键控制点反复发生偏离时，是否考虑对加工或HACCP计划进行调整？9验证验证是监控以外所采用的方法、步骤、测试和其它形式 评估以确定HACCP体系的符合性。9.1是否建立了明确的和适宜的验证程序？9.2是否规定了职责、权限、方法、频率以及评估形式？9.3是否包括监控设备的校准？9.4是否包括对消费者投诉的评估？9.5验证的频率和方法是否充分以确保HACCP体系的运行 正常和有效以及符合相关法规的要求？9.6验证人员是否经过培训？9.7验证人员是否经过培训？9.8如何进行HACCP计划的首次确认？9.9验证程序是否包
9、括对记录的复核？9.10是否对CCP失控和产品处置进行定期复核？9.11是否对卫生监控程序定期进行验证？9.12如何利用验证结果来改进体系？10记录和文件10.1是否有相关的法规、标准？10.2体系文件是如何被控制的？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述10.3文件在发放前是否经过受权？如验证程序文件10.4所有文件是否现行有效？10.5HACCP文件是否包括了 HACCP体系活动的所有方面？10.6如何控制文件的发行和更新？10.7如何控制文件的修改？10.8HACCP记录保持多长时间？10.9记录易于评估吗？10.10HACCP记录是否清楚地编号？10.11如何保持HACCP记录以防损坏
10、和丢失？11标准卫生操作程序11.01是否有卫生控制程序？11.02这些程序是否包含卫生控制的所有方面？11.03是否对卫生控制程序的有效性进行确认？11.04违反卫生操作规范时采取了什么措施？11.05是否对卫生监控结果进行记录？11.06是否对卫生操作程序进行复核？11.1水和冰的安全11.1.1是否对水质进行检测？11.1.2水质检测频率如何？由谁来做水质检测？11.1.3是否使用井水？ 周围环境状况如何？11.1.4是否对水进行处理？（如加氯）11.1.5是否对余氯进行检测？11.1.6是否有供水、排水网络图？编号检查项符合不符合不适用客观事实描述11.1.7是否有发生交叉污染的可能？（如饮用水与非饮用水的 交叉污染等）11.1.8是否保持水质检测记录？11.2食品接触表面11.2.1设备、工器具的材料和结构是否符合卫生要求？11.2.2是否有有效的清洗计划？11.2.3设备、工器具是否清洁并保持良好的状态？11.2.4是否对清洁效果进行监控？（微生物）11.2.5清洁设备设施是否充足、状况良好？11.2.6是否对清洁员工进行培训？11.2.7加工人员的工作服及
