期货从业试题

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1、2013年期货从业资格考试股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析一、单选题（本大题12小题每题1.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币

2、50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第2题期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C【答案解析】 C项，股指期货投资者适当性制

3、度实施办法(试行)第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。第3题关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正

4、确答案】：C【答案解析】 C项，股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。第4题股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A 外资企业B 合格境外机构投资者C 基金公司D 证券公司【正确答案】：A【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十三条规定，本办法所称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。第5题一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然

5、人投资者规定不同的是( )。A 具有相应的决策机制和操作流程B 不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C 不存在严重不良诚信记录D 具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录【正确答案】：A【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第四条规定了期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码时该投资者应当满足的条件，第五条规定了期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时法人投资者应当满足的条件。通过比较可知，A项属于该办法对一般法人投资者的要求，对自然人投资者无此要求。第6题对股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)负责解

6、释的机关是( )A 期货业协会B 期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门【正确答案】：B【答案解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十四条规定。第7题承担股指期货交易的履约责任时应当遵循( )原则。A 过错责任B 强制交割C 买卖自负D 公平【正确答案】：C【答案解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十七条规定。第8题期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。A 通报批评B 没收违法所得的罚款C 暂停从事本交易所期货业务D 取消从事本交易所期货业务资格【正确答案】：B【答案解析】 股指

7、期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。第9题投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是( )。A 期货业协会B 期货交易所C 中国证监会D 工商行政管理部门【正确答案】：B【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案

8、。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。第10题一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金金额应当不低于人民币( )万元。A 40B 50C 100D 25【正确答案】：B【答案解析】 参见股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第五条第一款规定。第11题下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是( )。A 甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B 乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C 丙投资者净资产为人民币100万元D 丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔【正确答案】：D【答案

9、解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第五条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)净资产不低于人民币100万元；(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(三)具有相应的决策机制和操作流程；(四)相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；(五)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(六)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。第12题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为

10、的期货公司会员，交易所不能进行的监管措施是( )。A 责令参加培训B 书面警示C 责令处分责任人员D 予以行政处罚【正确答案】：D【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。二、多选题（本大题12小题每题2.0分，共24.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题期货公司会员违反投资

11、者适当性制度情节严重的，中金所可以向( )提出行政处罚或者纪律处分建议。A 中金所理事会B 中金所会员大会C 中国证监会D 中国期货业协会【正确答案】：C,D【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中困期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。第2题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有( )。A 口头警示B

12、 书面警示C 约见谈话D 责令处分责任人员【正确答案】：A,B,C,D【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。第3题期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A 责令整改B 暂停受理申请开立新的交易编码C 暂停或者限制业务D 调整或者取消会员资格【正确答案】：A,B,C,D【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办

13、法(试行)第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。第4题期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其( )。A 书面警示B 行政处罚C 公开谴责D 通报批评【正确答案】：C,D【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取

14、消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。第5题期货公司会员为客户提供的服务有( )A 建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B 为客户提供合理的投诉渠道C 与银行建直立业务对接规则D 督促客户依法维护自身权益【正确答案】：B,D【答案解析】 A项，股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。C项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。第6题期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是( )。A 了解客户B 贴近客户C 分类管理D 集中管理【正确答案】：A,C【答案解析】 股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)第二条规定，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险