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1、2011年6月份证券基础知识总复习题库第一章：一、单选1. 证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。 (单项选择题) （第一章4）1: A：一级市场 对 2: B：二级市场 错 3: C：二板市场 错 4: D：三板市场 错 2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 (单项选择题) （第一章4）1: A：发行市场与流通市场 对 2: B：场外市场与交易所市场 错 3: C：主板市场与二板市场 错 4: D：二板市场与三板市场 错 3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。 (单项选择题)（第一章
2、2）1: A：商品证券 对 2: B：凭证证券 错 3: C：权益证券 错 4: D：债务证券 错4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。 (单项选择题)（第一章2）1: A：货币证券 对 2: B：权益证券 错 3: C：资本证券 错 4: D：凭证证券 错 5. 有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 (单项选择题)（第一章3）1: A：政府证券、金融证券、公司证券 错 2: B：上市证券、非上市证券 错 3: C：公募证券和私募证券 错 4: D：股票、债券和其他证券 对 6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。 (单项选择
3、题) （第一章3）1: A：募集方式 错 2: B：收益是否固定 错 3: C：所代表的权利性质分类对4: D：发行主体 错 7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。 (单项选择题) （第一章3）1: A：国际证券 错 2: B：特定证券 错 3: C：私募证券 对 4: D：固定收益证券 错 8.美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）(单项选择题) （第一章27）1: A：金融分业经营错 2: B：限制高管年薪 错 3: C：对金融监管边界的重新界定对 4: D：限制金融创新错 9.中央银行
4、参与证券投的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）(单项选择题)（第一章8）1: A：获取盈利 错 2: B：投融资 错 3: C：宏观调控 对 4: D：套期保值错 10. 证券市场是指（）1：A、证券投资者博弈的场所错 2：B、证券发行与交易的市场对3：C、证券交易市场错 4：D、证券发行市场错 11.北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。（第一章28）1: A：1914 错 2: B：1872错 3: C：1918对 4: D： 1920 错 12.凭证式国债属于（）（第一章2）1: A：上市证券错 2: B：公司证券错 3: C：非上市证券 对 4: D：公
5、募证券 错 25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。 (单项选择题) （第一章38）1: A：50% 错 2: B：25% 错 3: C：33% 对 4: D：66% 错 26. 证券市场的产生世界上第一个股票交易所是（）。 (单项选择题) （第一章19）1: A：纽约证券交易所 错 2: B：阿姆斯特丹证券交易所 对 3: C：伦敦证券交易所 错 4: D：美国证券交易所 错 27. 政策风险和经济周期波动风险以下哪一种风险不属于非系统风险（）。 (单项选择题) （第六章263-266）1: A：利率风
6、险 对 2: B：信用风险 错 3: C：经营风险 错 4: D：财务风险 错 33. 证券市场的产生美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（）。 (单项选择题) （第一章19）1: A：商业票据 错 2: B：公司债券 错 3: C：金融债券 错 4: D：公司股票 对 34. 证券市场的产生美国最早的证券交易所是（）。 (单项选择题) （第一章19）1: A：纽约证券交易所 错 2: B：芝加哥证券交易所 错 3: C：费城证券交易所对 4: D：波士顿证券交易所 错36. 债券收益属于分期付息债券的是（）。 (单项选择题) （第三章82-83页）1: A：一次还本付息债券 错
7、2: B：附息债券 对 3: C：贴现债券 错 4: D：零息债券 错 53. 证券发行市场的含义和作用通过证券发行来筹集资金属于（）。 (单项选择题)1: A：直接融资 对 2: B：间接融资 错 3: C：一级融资 错 4: D：二级融资 错56. 证券交易所的定义与特征、功能证券交易所具有监督职能，它属于（）。 (单项选择题) （第一章16）1: B：立法机构委派的监管部门 错 2: C：政府监管部门 错 3: D：地方所属的监管机构 错 4: A：自律性组织对 57. 证券交易所的定义与特征、功能（第六章212）证券交易所采用的交易方式为（）。 (单项选择题)1: A：做市商制 错 2
8、: B：自助方式 错 3: C：代理制 错 4: D：经纪制 对 79. 证券和有价证券的定义（第一章2）狭义的有价证券是指（）。 (单项选择题)1: A：商品证券 错 2: B：资本证券 对 3: C：货币证券 错 4: D：凭证证券 错 80. 证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 (单项选择题) （第一章1）1: A：一定责任 错 2: B：一定权利 对 3: C：一定义务 错 4: D：一定收益 错 82. 证券和有价证券的定义证券是指各类记载并代表一定权利的（）。 (单项选择题) （第一章1）1: A：书面凭证 错 2: B：法律凭证 对 3: C：货币凭
9、证 错 4: D：商品凭证 错 83. 证券和有价证券的定义（第一章1）有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或（）。 (单项选择题)1: A：使用权凭证 错 2: B：收益权凭证 错 3: C：债权凭证 对 4: D：资本凭证 错 84. 证券和有价证券的定义有价证券是（）的一种形式。 (单项选择题) （第一章1）1: D；债务资本 错 2: A：商品证券 错 3: B：权益资本 错 4: C：虚拟资本 对 85. 证券和有价证券的定义有价证券本身（）。 (单项选择题) （第一章1）1: A：没有价值，但有交易价格 对 2: B：有价值，而且有价格
10、 错 3: C：没有价值，也没有价格 错 4: D：有价值，但没有价格 错 86. 有价证券的分类由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（）。 (单项选择题) （第一章2）1: A：货币证券 错 2: B：资本证券 对 3: C：商品证券 错 4: D：凭证证券 错 87. 有价证券的分类有价证券按发行主体不同，可以分为（）、政府机构证券和政府证券。 (单项选择题) （第一章2）1: A：股票证券 错 2: B：凭证证券 错 3: C：商业证券 错 4: D：公司证券 对 88. 有价证券的分类按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) （第一章3）1: A：上市证
11、券与非上市证券错 2: B：国内证券和国际证券 错 3: C:公募证券和私募证券 对 4: D：固定收益证券和变动收益证券 错 89. 有价证券的分类（第一章2）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。 (单项选择题)1: A：有价证券 错 2: B：商品证券 对 3: C：货币证券 错 4: D：资本证券 错 90. 有价证券的特征下列证券中，那种证券是没有期限的（）。 (单项选择题) （第一章3）1: A：股票 对 2: B：债券 错 3: C：基金证券 错 4: D：可转换债券 错 91. 有价证券的特征正常情况下预期收益越高的证券（）。 (单项选择题) （第一章3）1: A：风险越小 错 2: B：风险越大 对 3: C：流动性越高 错 4: D：无规律 错 92. 有价证券的特征证券的流通是通过承兑、贴现、（）实现的。 (单项选择题) （第一章3）1: A：发行 错 2: B：交易 对 3: C：使用
