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1、质量管理体系内部审核培训班教程质量管理体系内部审核培训班教程深圳市朱兰质量咨询有限公司编制目 录0 课程介绍1 概论 2 审核的策划和准备3 审核实施 4 纠正措施的跟踪 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制0.3课程内容简介 审核概论 审核方法和技巧 审核策划 审核计划 不合格报告 纠正措施 首次会议 末次会议 检查表 审核报告 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.概 述 1.1 本章目的 1.2 审核与质量管理体系审核定义1.3 质量管理体系审核的类型1.4 质量管理体系审核的特点1.5 质量管理体系审核过程的活动深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.1本章目的 要求学员了解和掌握：l?质量管理体系的
2、特点l?质量审核与质量管理体系审核l?质量审核与质量管理体系审核的类型l?质量管理体系审核的活动深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.2 质量管理体系审核定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程。 ?a name=baidusnap76 审核证据：与审核准则有关的并且能够 证实的记录，事实描述或其他信息。 ?6 审核准则：用作依据的一组方针、程序 或要求 ?6 “一体化审核”与“联合审核”深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.2.1 ?审核活动的特点l系统性正式的、有序的活动。l独立性审核的独立性和公正性。深圳市朱兰质量咨询有限公司
3、编制 1.2.2 内部审核评价的对象 l?质量管理体系是否符合策划的安排、 ISO9001标准和公司确定的质量管理 体系要求。 ?6 符合性l?质量管理体系是否得到有效实施与保持。 ?6 有效性深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.3 质量管理体系审核类型 l?质量管理体系审核l?产品质量审核l?服务质量审核l?过程质量审核深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.3.1 质量审核的类型 上质量审核质量管理体系审核产品质量审核过程质量审核内部审核外部审核服务质量审核第一方审核第二方审核第三方审核深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.3.1.1 第一方审核 l?目的 质量管理体系持续改进的需要 第二方和第三方
4、审核前的准备 例行的管理手段和监督机制l?依据 ISO9001:2000标准（或ISO9004:2000） 法律、法规或合同文件 质量管理体系文件深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.3.1.2 第二方审核 l?目的 选择合格供方的手段 对供方质量管理体系有效性的审核 促进供方质量管理体系持续改进l?依据 合同要求 ISO9001：2000标准 供方的质量管理体系文件深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.3.1.3 第三方审核 l?目的 评价受审核方质量管理体系的符合性、 有效性 为受审核方提供“质量管理体系”证明 促使受审核方质量管理体系持续改进 为消费者及顾客提供可供信赖的证据深圳市朱兰质量咨询有
5、限公司编制1.3.1.3 第三方审核(续)l?依据 法律法规、合同 ISO9001：2000标准 质量管理体系文件 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.3.1.3 第三方审核(续) l?按审核次序分： 初次审核 监督审核 复评深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.4 内部审核特点 l?审核的依据质量管理体系文件l?审核必须是一种正式的活动： 正式的程序和做法 审核员由有资格人员担任 l?审核的方式抽样审核深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.5 内部审核过程三个阶段l?审核前的准备l?现场审核与审核报告l?纠正措施的跟踪与验证 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.5.1 第三方的审核准备 委托方或受审
6、核方申请受理申请初访（不是必备程序）修改至合格为止文件审查不合格制订审核计划准备审核文件审核准备结束深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.5.2 第三方现场审核 g首次会议现场检查与受审核方沟通审核组内部交流与汇总起草审核报告及其附件末次会议提交审核报告深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.5.3 第三方跟踪审核和监督 跟踪审核批准注册期满申请换证颁发证书证后监督深圳市朱兰质量咨询有限公司编制1.5.4 委托方与受审核方的职责 l?审核委托方：要求审核的组织或人员l?委 托 方：顾客、授权审查的独立 机构、受审核方 l?受 审 核 方：被审核的组织。深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 1.5.4.1 委
7、托方的职责 l?确定审核的需要和目的l?确定审核范围和依据的标准或文件l?确定审核机构l?接受审核报告l确定跟踪要求(必要时)，通知受审核方 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 2 审核的策划和准备 本章目标 l?本章要求了解和掌握? 审核组的确定及要求 审核范围的确定 审核用文件和资料的准备（审核计划的制定和检查表的编制）深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 2.1组织审核组审核组成员 l?审核组长：对审核工作的全过程负责l?审 核 员：在审核组长指导下进行审核l?专 家：审核组的（专业）顾问深圳市朱兰质量咨询有限公司编制2.2确定审核范围的重要性 l? 进行内部审核准备的框架l?明确质量管理体系覆盖
8、的产品或区域深圳市朱兰质量咨询有限公司编制2.2.1确定审核范围的考虑因素 l? 审核依据的质量管理体系标准l?涉及的产品、过程或服务的类别l?组织机构和质量职能l?适用的法规、产品标准或相关文件l?特定要求深圳市朱兰质量咨询有限公司编制2.2.2 审核范围的确定 审核范围的确定：l界定质量管理体系承诺和实施的责任范围l?质量管理体系覆盖的产品、场所和部门深圳市朱兰质量咨询有限公司编制2.2.3 审核范围的内容 l?质量管理体系所覆盖的产品/服务l? 审核所涉及的活动 如:彩色电视机的设计、生产、销售和服务l?地点和场所限制 如：整体或部分、分支机构、销售网点等 （可列明不包括项）深圳市朱兰质
9、量咨询有限公司编制2.2.4审核范围实例（一） （1）通讯产品的设计与生产（2）机械产品的维修服务深圳市朱兰质量咨询有限公司编制2.2.5 审核范围实例（二） （1）GPS卫星定位汽车防盗通讯系统的 设计、生产、安装和服务（2）梨园新村、沙河商城的物业管理（3）小汽车出租服务（4）汽车贸易和汽车维修服务深圳市朱兰质量咨询有限公司编制演 练 11、确定审核范围 要求:依据本公司的信息，确定审核范围。 时间:5分钟讨论，5分钟完成， 2、分组演练，教师讲评。深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 2. 3 审核计划的内容 l?审核目的 l?审核范围 l 审核依据 l?审核组成员 l?审核日期 l?审核日程
10、安排深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 2. 3.1 注意事项 l?审核计划应经批准 l?审核计划应发放至有关部门 l?编制审核计划应注意： 过程与部门的关系 顺向或逆向的审核方法深圳市朱兰质量咨询有限公司编制 2. 3.2 审核计划的编制 编制审核计划前应充分地策划，并掌握如下方法与技巧： l?按过程审核 l?按部门审核 l?顺向跟踪 l?逆向追溯 深圳市朱兰质量咨询有限公司编制案例1：新大五金公司内审计划审核目的：评价公司QMS的符合性和有效性审核依据：ISO9001：2000；质量管理体系文件； 顾客合同审核范围：五金配件的生产、销售和服务。审核日期：2002年6月28日审核组长：刘备（A）
11、审核组员：张飞、关羽（B）； 赵云（A）深圳市朱兰质量咨询有限公司编制日 程 安 排 时 间 A 组 B 组8:008:30 首 次 会 议8:309:30 总经理、管理者代表 品质部 （5.1、5.2 、5.3、5.4、5.5、5.6） （7.4.3、7.5.1、7.5.3）9:3011:00 生管部 压铸部、打磨部、冲压部 （6.3、6.4、7.1、7.3、7.5.1、 （6.3、6.4、7.1、7.5、8） 7.5.4、7.5.5、8.2.3）11:0012:00 行政部 (4.2.3、4.2.4、6)12:0013:00 午 休13:0014:00 物控部（仓库） 装配部 (7.4、7.5.3、7.5.4、7.5.5) （6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.3、7.5.4、8）15:0016:00 电镀部
