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1、证券业从业资格考试2010年3月证券投资基金试题 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。) 1基金管理人作为特地( )的机构，只有在接受基金持有人托付的条件下，才能从事基金资金的管理工作。 A专家理财 B专业理财 C个人理财 D代客理财 2以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。 A指数基金 B成长型基金 C收入型基金 D平衡型基金 3我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。 A证券投资基金管理暂行方法 B中华人民共和国证券法 C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资
2、基金试点方法 4假如某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。 A削减5% B削减10% C增加5% D增加10% 5ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。 A100；100 B100；500 C500；1000 D1000；1000 6拟设立基金管理公司的申请人要提前( )年向交易所递交自律承诺书。 A1 B2 C3 D4 7以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。 A基金开元 B华安创新 C基金金泰 D淄博基金 8基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公允、公开的原则，以爱护( )利益为动身点，并进行
3、刚好充分的信息披露。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D服务机构 9基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。 A10% B15% C20% D25% 10投资者向基金管理公司申购ETF，须要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 11基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。 A基金注册登记机构 B基金销售机构 C基金评级公司 D基金托管人 12当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买
4、进( )，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉 ( )而实现套利交易。 AETF；一揽子股票 BETF；ETF C一揽子股票；一揽子股票 D一揽子股票；ETF 13国内第一只上市的开放式基金为( )。 A南方宝元债券基金 B南方避险保本型基金 C华安现金富利基金 D南方基金配置基金 14( )是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D发起人协议 15基金管理人应于申购起先日、赎回起先日前至少( )个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A1 B2 C3 D4 16基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整
5、的会计年度，公司治理健全，内部监限制度完善。 A1 B2 C3 D4 17“内部限制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节”表述的是基金管理公司内部限制应当遵循的( )。 A相互制约原则 B健全性原则 C独立性原则 D成本效益原则 18保本基金从本质上讲是一种( )。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 19为了保证基金资产的平安，( )规定，基金资产必需由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。 A中华人民共和国公司法 B中华人民共和国证券法 C中华人民共和国证券投资基金法 D开放式证券投资
6、基金试点方法 20基金的会计复核没有( )。 A基金账务复核 B基金头寸复核 C基金业绩复核 D基金规模复核 21封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指( )价格买进申报优先于较低价格买进申报，( )价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 A较高；较低 B较高；较高 C较低；较低 D较低；较高 22以下关于会计系统限制的说法错误的是( )。 A公司应当建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任 B公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生 C基金会计核算不必独立于公司会计核算 D公司应当严格制定
7、财务收支审批制度和费用报销管理方法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律 23目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )(基金上市首日除外)。 A5% B10% C15% D20% 24依据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。 A50% B60% C70% D80% 25基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B20 C30 D60 26由于( )份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以依据预先设定的投资安排进行长期投资和全额投资，并将基
8、金资产投资于流淌性相对较弱的证券上。 A公司型基金 B契约型基金 C开放式基金 D封闭式基金 27( )负责将复核后的会计信息对外披露。 A会计师事务所 B基金管理公司 C基金托管人 D监管机构 28( )是基金托管人尽责的善后阶段。 A签署基金合同阶段 B基金募集阶段 C基金运作阶段 D基金终止阶段 29基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括( )个层次。 A2 B3 C4 D5 30( )将一支股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A值 B持股集中度 C行业投资集中度 D持股数量 31依据中华人民共和国证券投资基金法的规
9、定，我国( )享有以下权利：共享基金财产收益，参加安排清算后的声誉基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，依据规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等。 A基金托管人 B基金管理人 C基金份额持有人 D服务机构 32一支基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%，在正态分布下，该基金月度净值增长率处于+5%-1%之间的可能性是( )，月度净值增长率处于+8%-4%之间的可能性是( )。 A67%；67% B67%；95% C95%；95% D95%；67% 33基金宣扬推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，以下说法错误的是( )。 A不
10、必同时登载基金业绩比较基准的表现 B应当依据有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 C引用的统计数据和资料应当真实、精确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据 D基金业绩表现数据应当经基金托管人复核 34以下哪种费用不属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己担当的费用?( ) A申购费 B赎回费 C基金转换费 D基金管理费 35关于证券投资基金税收问题的通知发布于( )年。 A1998 B2002 C2004 D2005 362006年11月26日，中国证监会下发了关于基金管理公司及证券投资基金执行的通知(证监会计字200623号)，规定证券投资基金自
11、( )起执行新的企业会计准则。 A2006年7月1日 B2007年1月1日 C2007年7月1日 D2008年1月1日 37依据证券投资基金运作管理方法有关规定，封闭式基金的利润安排，封闭式基金年度利润安排比例不得低于基金年度已实现利润的( )。 A60% B70% C80% D90% 38基金组合表现本身的衡量着重在于反映组合本身的( )。 A投资目标 B回报状况 C投资范围 D组合风险 39( )是以某一时点的股份作为参考基准，预先设定一个股份上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即假如股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票；而假如股票价格相对于参考基准
12、下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。 A简洁过滤器规则 B移动平均法 C上涨和下跌线 D相对强弱理论 40以下( )认为，证券在任一时点的价格均对全部相关信息作出了反映。 A资产组合理论 B资本资产定价模型 C套利定价模型 D有效市场假说 41( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A真实性原则 B精确性原则 C完整性原则 D刚好性原则 42( )是对投资组合中全部债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。 A到期收益率 B投资组合内部收益率 C现实复利收益率 D加权平均投资组合收益率 43当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是( )。 A恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略 B恒定混合策略的表现优于买入并持有策略 C投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略 D以上都不对 44证券投资基金运作管理方法规定，假如基金名称显示投资方向的，应当有( )以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
