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1、2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案(300题)1. 单选题 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官()。A 不需要独立董事同意即可B 应当经超过1/2的独立董事同意C 应当经超过2/3的独立董事同意D 应当经全体独立董事同意答案 D解析 期货公司首席风险官管理规定(试行)第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。2. 简述题 5.某期货公司注册资本金为1亿元,甲公司出资700万元,为其第五大股东。 2015年5月真题根据上述事实,请回答以下2题。(1)甲公司在期货公司股东会的表决权所占比例为( )。A.7
2、% B.20%C.5% D.由公司章程自由约定(2)下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。A.期货公司不得向甲公司提供融资B期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺C.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求解析 5.(1)A【解析】期货公司监督管理办法第三十九条规定,期货公司股东会应当按照公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。公司法第一百零三条规定,股东出席股东大会会议
3、,所持每一股份有一表决权。本题中,甲公司所持股份的比例为7010,则其在股东会上的表决权所占比例也为7%。(2)BCD解析期货交易管理条例第十七条第四款规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。期贷公司监督管理办法第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。3. 多选题 根据期货市场
4、客户开户管理规定,期货公司应当对客户进行实名制审核,具体内容包括( )。A 对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户B 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致C 对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户D 核实并确保客户身份证明文件的真实性答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第九条规定,期货公司应当对客户进行以下实名制审核:(一)对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户,核实单位客户是否由经授权的代理人开户;(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表
5、、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。4. 多选题 下列对基差交易描述正确的有()。A 基差交易和点价交易是一回事B 基差交易是通过期货交易所公开竞价进行的C 基差交易能够降低套期保值操作中的基差风险D 基差交易是将点价交易与套期保值结合在一起的操作方式答案 C,D解析 所谓基差交易,是指企业按某一期货合约价格加减升贴水方式确立点价方式的同时,在期货市场进行套期保值操作,从而降低套期保值中的基差风险的操作。基差交易是一种将点价交易与套期保值结合在一起的操作方式,但并不是一回事。而点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双
6、方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。5. 判断题 中长期利率期货一般采用实物交割。( )A 错B 对答案 B解析 短期利率期货品种一般采用现金交割,中长期利率期货品种一般采用实物交割。6. 多选题 以( )等利率类金融工具或资产为期货合约交易标的的期货品种称为利率期货。A 短期利率(货币资金)B 存单C 债券D 利率互换答案 A,B,C,D解析 以短期利率(货币资金)、存单、债券、利率互换等利率类金融工具或资产为期货合约交易标的的期货品种称为利率期货。7. 单选题 某投资者在5月份以4美元/盎司的权利金买入一张执行价为360美元/盎司的6月份黄金看跌期货期权,又以3.5美
7、元,盎司卖出一张执行价格为360美元/盎司的6月份黄金看涨期货期权,再以市场价格358美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。当期权到期时,在不考虑其他因素影响的情况下,该投机者的净收益是( )美元/盎司。A 0.5B 1.5C 2D 3.5答案 B解析 期权到期日时该投资者持有黄金期货多头(其成本为358美元/盎司),若到期日黄金期货价格小于360美元/盎司,则该投资者执行看跌期权且手中的看涨期权将不被执行;若到期日黄金期货价格大于360美元/盎司,则该投资者不执行看跌期权而手中的看涨期权将被执行。因此,投资者净收益不变,始终为(360-358)+3.5-4=1.5(美元/盎司)。8. 判断题
8、 宽松的货币政策,将导致资金供给增加,市场利率下降,利率期货价格上涨。()A 错B 对答案 B解析 利率期货价格与实际利率成反方向变动,即利率越高,利率期货价格越低;利率越低,利率期货价格越高。宽松的货币政策,将导致资金供给增加,市场利率下降,因此利率期货价格上涨,表述正确。9. 判断题 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第一条规定,以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。10.
9、 单选题 在金融期货投资者适当性制度中,投资者申请开立金融期货交易编码时,提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过( )个月。A 12B 6C 2D 1答案 C解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第四十二条规定,投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。11. 多选题 参加期货从业资格考试的人员,应当符合的条件有()。A 年满18周岁B 具有完全民事行为能力C 具有大专以上文化程度D 通过中国证监会认可的资质测试答案 A,B解析 期货从业人员管理办法第七条规定,参加从业资格考试的,应当符合下列条件:(一
10、)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。12. 多选题 证券公司从事中间介绍业务,应当对()进行定期检查。A 营业部中间介绍业务的开展情况B 风险隔离制度的执行情况C 内部控制制度的执行情况D 中间介绍业务规则的执行情况答案 A,B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。13. 多选题 期货投资者保障基金管
11、理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告()。A 财政部B 中国证监会C 中国期货业协会D 期货交易所答案 A,B解析 根据期货投资者保障基金管理办法第二十五条,保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。14. 单选题 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为( )办理结算业务。A 交易所的其他交易结算会员B 其他公司的客户C 交易所的非结算会员D 本公司的客户答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十五条规定,取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务,不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结
12、算业务。第十六条规定,取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。15. 单选题 ( )是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。A 限价指令B 市价指令C 取消指令D 限时指令答案 A解析 限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。下达限价指令时,客户必须指明具体的价位。它的特点是可以按客户的预期价格成交,但成交速度相对较慢,有时甚至无法成交。16. 多选题 下列可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )。A 财务负责人B 期货公司董事长C 期货公司监事会主席D 期货公司监事会主席以外的监事答案
13、A,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条第二款规定,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。17. 多选题 按交易主体划分,期货投机者可分为( )A 机构投机者B 个人投机者C 多头投机者D 空头投机者答案 A,B解析 按交易主体划分,期货投机者可分为机构投机者和个人投机者。18. 单选题 某套利者以2532元/吨的价格买入3月的螺纹钢期货,同时以2682元/吨的价格卖出7月的螺纹钢期货。持有一段时间后,该套利者以2522元/吨的价格将3月合约卖出平仓,同时以2665元/吨的价格将7月合约买
14、入平仓。该套利交易后套利者每吨螺纹钢()元。A 亏损7B 亏损10C 盈利27D 盈利7答案 D解析 3月份的螺纹钢期货合约:亏损=2532-2522=10(元/吨),7月份的螺纹钢期货合约:盈利=2682-2665=17(元/吨),套利结果=-10+17=7(元/吨),期货价差套利交易后套利者每吨螺纹钢盈利7元。19. 判断题 当豆粕的基差从-220元吨变为-300元吨,由于绝对值变大,因此属于基差走强。( )A 错B 对答案 A解析 当基差变大时,称为“走强”(Stronger)。基差走强常见的情形有:现货价格涨幅超过期货价格涨幅,以及现货价格跌幅小于期货价格跌幅。20. 多选题 按产生期权合约的原生金融产品划分,外汇期权可分为( )。A 欧式期权B 美式期权C 货币期权D 外汇期货期权答案 C,D解析 按期权持有者可行使交割权利的时间可分为欧式期权和美式期权。21. 多选题 期货公司与其控股股东、实际控制人在( )方面应当严格分开,独立经营,独立核算。A 业务B 人员C 资产D 财务答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十六规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务