航运公司安全生产风险评估与管控制度

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1、XX航运公司安全生产风险评估与管控制度1. 目的本制度规定了风险管理的流程和方法，旨在识别公司所管船 舶、人员及环境已存在或潜在的危险，评估其风险，并依据风险的 范围、性质和时限明确其等级，采取有效的或适当的控制措施，满 足公司安全和环境保护方针及目标的要求。2. 适用范围本制度适用于公司船舶安全管理过程中的风险评估与管控工 作。3. 定义3.1危险：是指可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业 环境破坏的状态。3.2风险：不确定性对目标的影响，或指风险事件发生的可能 性和其后果严重程度的组合。3.3可能性：某事件发生的机会。3.4后果：某事件对目标影响的结果，或指危险发生所带来的 损失或结果

2、。3.5风险评估：包括风险识别、风险分析和风险评价的全过 程。3.6风险识别：发现、确认和描述风险的过程。3.7风险分析：理解风险性质、确定风险等级的过程。3.8风险评价：对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。3.9可容忍的风险：是指公司根据国家的法律、法规的要求， 对可能存在的风险经过评估并采取适当的措施，将之降至公司可接 受的水平。3.10风险管控：包含制定措施、措施实施、持续改进三个步 骤，是指公司根据不同类型船舶生产作业环境的风险等级，明确 风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控，将安全生产风险 控制在可接受范围之内，防范水上交通事故的发生。4.

3、 职责4.1工作领导机构：组长：总经理副组长：分管安全副总经理成 员：安全管理部门负责人，海务、机务、人事主管，船 长、轮机长等4.2总经理：负责批准长江航运企业安全生产风险评估与管 控工作汇总表，批准重大风险评估及风险控制措施，全面负责公 司风险管控工作。4.3分管安全副总经理：具体负责公司安全风险评估与管控日 常管理工作，领导并参与公司风险识别、风险分析、风险评价、制 定措施、措施实施、持续改进工作。4.4指定人员：负责风险评估与管控工作的总体控制。（适用 于体系公司）4.5公司安全管理部门负责人：公司安全管理部门是公司风险 管控归口管理部门，主要负责收集汇总风险报告，参与风险识别， 拟定

4、风险评估与管控工作汇总表，定期更新和下发，负责组织制定 风险管控措施，指导、督促船舶落实分级分类风险管控措施。4.6体系主管：负责审核长江航运企业安全生产风险评估与 管控工作汇总表，风险评估及风险管控措施。（适用于体系公 司）4.7海务主管：负责和组织船舶航行、停泊、作业活动和现场 过程中风险识别、确认、更新及风险评估，提出风险控制措施；记 录风险评价结果和风险控制措施，编制和发放长江航运企业安全 生产风险评估与管控工作汇总表。4.8机务主管：负责船舶设施设备操作、维护保养过程中风险 识别、确认、更新及风险评估，提出风险控制措施。4.9人事主管：负责影响职业健康环境与条件的风险识别、更 新及风

5、险评估，提出风险控制措施。4.10船长：负责接收确认船员的风险报告；负责新风险的甄选 和汇总上报；负责现场实施或执行风险管控措施；负责通过培训和 日常管理，培养船员风险评估与管控的意识并严格执行公司规定。4.11岸基其他人员和船员：发现新的风险及时报告，按照公司 规定做好管控措施的实施。5. 工作要求5.1风险评估的要求5.1.1风险评估的作用是谨慎考虑在船舶航行、停泊、作业过 程中的风险，分析和识别现有的控制措施，决定是否需要制定额外 的控制措施，尽量降低船上事故险情发生的几率。5.1.2风险评估应适当而充分，不宜过分复杂。应根据已识别 的风险是否已在充分的预防措施控制之下，以确保合理可行。

6、5.1.3某项在正常情况下被认为是常规的具有较小风险的工 作，在工作条件变化时（如恶劣气象或机器损坏时）可能表现出较 高风险。因此需要对同一种操作在不同条件下实施风险评估。5.1.4只要评估得到了有效复查和更新，确保任何重要的变更 都得到了识别，已完成的风险评估可重复使用。每当有任务要执 行，而之前未作有效风险评估的，就应在工作开始前进行风险评 估。5.2风险管控的要求公司根据不同类型船舶运输作业环境的风险等级，明确风险 管控责任、制定相关制度措施、实施风险管控，将安全生产风险 控制在可接受范围之内，防范生产安全事故发生。6. 工作程序风险评估与管控是个持续的完整过程，包含风险识别、风险分 析

7、、风险评价、制定措施、措施实施、持续改进6个步骤A. 风险识别，并与已有控制措施比较；B. 风险分析，确定风险等级（D=LXC）；C. 风险评价，控制措施是否有效（能降低风险至可容忍水平），如无现有控制措施或措施无效；D. 制定风险控制措施；E. 实施风险控制措施，（风险控制措施有效，即已将风险降至可 容忍，否则转回D步骤）；F. 持续改进，提高有效防控风险的能力，提升本质安全水平。6.1风险识别6.1.1发现任何可能发生的造成人员伤亡、财产损失、水域 环境污染损害的问题，船员 应及时向船长报告，公司岸基人员应立 即向安全管理部门报告。6.1.2船长对收集的问题进行收集和甄别确认，对已经在公司

8、 风险管控清单中的风险，布置执行对应的风险管控措施，对不在风 险管控清单中的新风险，在采取应急管控措施的同时，及时汇总向 安全管理部门报告。6.1.3判定为新风险的，安全管理部门组织明确风险类型，对 产生风险的因素、可能造成的隐患和引发的事故，以及产生的危害 等进行描述，并纳入风险评估与管控工作汇总表6.2风险分析6.2.1安全管理部门组织对新风险发生的可能性和危害逐一定 量分析，明确风险值。6.2.2根据风险值，对照标准，明确风险等级。6.3风险评价在风险识别和分析的基础上，综合考虑长江航运安全发展要 求、公司安全生产条件以及其他因素，明确公司可容忍的风险和不 可容忍的风险。6.4制定措施6

9、.4.1安全管理部门组织相关部门制定相应的风险管控措施， 主要包括完善制度、培训演练、增配装备、更换人员、监测预警、 危害告知等人防、物防、技防内容。6.4.2确定为重大风险的，要立即制定管控措施，并由安全管理 部门向县级以上属地应急管理部门和行业主管部门报告。6.5措施实施6.5.1安全管理部门对照制定的风险管控措施，分发到所有相 关部门和船舶。6.5.2船长和各部门负责人要对风险的管控措施进行全员培 训，督促相关人员和区域工作人员熟悉风险管控要求，落实风险管 控措施。6.5.3船长和各部门负责人要对措施实施效果进行检查，验证 效果的有效性，督促落实到位。6.6持续改进6.6.1公司根据风险

10、评估与管控工作情况，定期开展风险评估 与管控工作绩效评价，持续改进安全管理工作，提高公司生产经营 的本质安全水平。6.6.2风险评估与管控工作绩效评价可作为公司安全管理体系 有效性评价的内容之一，可与公司有效性评价一并组织开展，必要 时，可启动公司管理复查。7. 风险意识的培养7.1高级船员通过遵守安全做法和程序为其他船员做出表率， 促进在船舶上形成安全文化氛围，鼓励所有船员按章操作。7.2公司利用船员上船前培训，对船员进行风险评估与管控培 训。船长、轮机长应在船员在船培训中注重风险管理理念的培养。7.3公司鼓励船员将船上风险报告给船长，船长也应高度关注 这些行为和状况，并及时向公司报告。7.

11、4船长适时在船舶安全会议中进行风险评估与管控知识的培 训和指导，对各类不安全行为和状况采取适当的纠正和防范措施， 使风险处于可控水平。相应内容应做好记录。7.5公司鼓励船员及时向岸基管理部门积极提供关于安全措施 的改进建议。8. 记录和档案公司安全管理部门应建立风险管控工作档案，岸基和船舶各部 门负责保留最新的风险评估与管控工作汇总表。9. 附件附件：1.XX航运公司安全风险评估与管控工作须知2.长江航运企业安全生产风险评估与管控工作汇总表（示例）附件1XX航运公司安全生产风险评估与管控工作须知根据XX航运公司安全生产风险评估与管控制度，制定风险 识别、风险分析、风险评价、制定措施、措施实施、

12、持续改进6个 步骤工作须知。一、风险评估方法1.风险识别（第一步）1.1应根据船舶所有的活动，对照有关的法律、法规及有关规 定和标准，考虑不安全的行为和状态，来确定影响安全的所有风 险。1.2船员可参照公司已制定的风险管控清单，从恶劣天气、异 常水位、船舶操作等方面，结合船舶实际，新发现的对船舶安全、 人员健康、水域及大气环境可能造成的影响和威胁，及时向船长报 告。公司岸基人员在日常检查或监控中发现的任何风险，应立即向 安全管理部门报告。1.3安全管理部门组织相关部门成立专家组，对收集的问题进 行筛查，把隐患和风险区分处理，是隐患的按隐患排查整改相关规 定排查消除；是风险的要对产生风险可能的因

13、素、可能造成的隐患 和引发的事故，以及产生的危害等进行描述。1.4风险识别的范围应包括:1.4.1人员的因素，如人的身体和心理问题，知识、技能、素 质不足等。1.4.2船体和船舶设施设备的因素，如设施设备机械能、电 能、热能、化学能等的非正常释放。1.4.3通航环境的因素，如恶劣气象水文条件、复杂水域环境 和船舶作业环境等。1.4.4公司管理的因素，公司安全生产管理组织机构、安全管 理人员配备、安全生产责任制落实、安全生产管理制度、人员培训 教育和安全投入等。1.5风险的分类参照长江航运企业安全生产风险评估与管控工作汇总表风 险管控清单，一般包括恶劣天气、异常水位、特殊航段、船舶操 作、关键设

14、备、值班值守、污染排放、装卸货作业、系解缆作业、 洗舱作业、燃润料加装作业、明火作业、受限空间作业、集装箱装 卸载等方面进行风险分类。1.6现有控制措施的识别识别存在的风险后，通过公司文件中是否有该风险的识别及相 应风险控制措施的规定，或船舶的规章制度是否已有相应的控制措 施等方式识别现有控制措施。2.风险分析（第二步）风险分析采用定量风险评价方法，风险值（D）二风险情形发生 的可能性（L）X后果的严重程度（C）。2.1风险情形发生的可能性（L）的判定标准等级事故发生的可能性判定标准分数值极高极易(9-10高易(6-9中等可能(3-6低不大可能(1-3极低极不可能(0-1备注：（1）取值为区间

15、内的整数或最多一位小数；（2）区间符号“ 口 ”包括”等于,“（） ”不包括”等于”，如：（0-1表示0取值W1。2.2风险情形后果的严重程度（C）的判定标准等级后果严重程度总体判断标准分值特别严重造成30人以上死亡（含失踪）的，或者100人以上 重伤的，或者船舶溢油1000吨以上致水域污染的， 或者1亿元以上直接经济损失的事故。10严重造成10人以上30人以下死亡（含失踪）的，或者 50人以上100人以下重伤的，或者船舶溢油500吨 以上1000吨以下致水域污染的，或者5000万元以 上1亿元以下直接经济损失的事故。5较严重造成3人以上10人以下死亡（含失踪）的，或者 10人以上50人以下重伤的，或者船舶溢油100吨 以上500吨以下致水域污染的，或者1000万元以上 5000万元以下直接经济损失的事故。2不严重造成1人以上3人以下死亡（含失踪）的，或者1 人以上10人以下重伤的，或者船舶溢油1吨以上 100吨以下致水域污染的，或者100万元以上1000 万元以下直接经济损失的事故。1备注：取值仅需“人员伤亡”“水域污染”“直接经济损失”其中一项。2.3风险等级判定标准风险